2011年證券從業(yè)資格考試《投資分析》精華講解：第九章（4）

第四節(jié)　我國證券分析師職業(yè)規(guī)范
    一、證券分析師職業(yè)道德的十六字原則
    獨立誠信、謹慎客觀、勤勉盡職、公正公平
    二、證券分析師職業(yè)責任
    三、證券分析師執(zhí)業(yè)紀律
    四、投資咨詢業(yè)務的操作規(guī)則
    (一)《證券法》
    (二)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
    (三)《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》
    (四)《證券公司內(nèi)部控制指引》
    證券投資咨詢業(yè)務的規(guī)范以執(zhí)業(yè)回避、信息披露和隔離墻等制度為主。
    其中隔離墻是《證券公司內(nèi)部控制指引》的重點。
    (五)《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》