在《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》(征求意見稿)中提到的風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指，中金所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求報(bào)告情況、談話提醒、書面警示、公開譴責(zé)、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告等措施中的一種或多種，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
出現(xiàn)下列情形之一的，中金所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或投資者談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或投資者報(bào)告情況：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；會(huì)員或投資者交易異常；會(huì)員或投資者持倉異常；會(huì)員資金異常；會(huì)員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；中金所接到投訴涉及到會(huì)員或投資者；會(huì)員涉及司法調(diào)查；中金所認(rèn)定的其他情況。
中金所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：中金所發(fā)出書面通知，約見指定的會(huì)員高管人員或投資者談話。投資者應(yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同；中金所安排談話提醒時(shí)，應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書面形式提前一天通知會(huì)員；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告中金所，經(jīng)中金所同意后可書面委托有關(guān)人員代理；談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí)；中金所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
中金所要求會(huì)員或投資者報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或投資者有違規(guī)嫌疑、交易持倉有較大風(fēng)險(xiǎn)的，中金所有權(quán)對(duì)會(huì)員或投資者發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。
發(fā)生下列情形之一的，中金所有權(quán)在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和投資者進(jìn)行公開譴責(zé)：不按中金所要求報(bào)告情況和談話的；故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；故意銷毀違規(guī)違約證明材料, 不配合中金所調(diào)查的；經(jīng)查實(shí)存在欺詐投資者行為的；經(jīng)查實(shí)參與分倉和操縱市場的；中金所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
中金所對(duì)相關(guān)會(huì)員或投資者進(jìn)行公開譴責(zé)的同時(shí)，對(duì)其違規(guī)行為，按中金所違規(guī)處理辦法處理。 發(fā)生下列情形之一的，中金所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和投資者警示風(fēng)險(xiǎn)：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距；會(huì)員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；會(huì)員或投資者交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；中金所認(rèn)定的其他情況。
出現(xiàn)下列情形之一的，中金所有權(quán)約見指定的會(huì)員高管人員或投資者談話提醒風(fēng)險(xiǎn)，或要求會(huì)員或投資者報(bào)告情況：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；會(huì)員或投資者交易異常；會(huì)員或投資者持倉異常；會(huì)員資金異常；會(huì)員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；中金所接到投訴涉及到會(huì)員或投資者；會(huì)員涉及司法調(diào)查；中金所認(rèn)定的其他情況。
中金所實(shí)施談話提醒應(yīng)當(dāng)遵守下列要求：中金所發(fā)出書面通知，約見指定的會(huì)員高管人員或投資者談話。投資者應(yīng)當(dāng)由會(huì)員指定人員陪同；中金所安排談話提醒時(shí)，應(yīng)將談話時(shí)間、地點(diǎn)、要求等以書面形式提前一天通知會(huì)員；談話對(duì)象確因特殊情況不能參加的，應(yīng)事先報(bào)告中金所，經(jīng)中金所同意后可書面委托有關(guān)人員代理；談話對(duì)象應(yīng)如實(shí)陳述、不得故意隱瞞事實(shí)；中金所工作人員應(yīng)對(duì)談話的有關(guān)信息予以保密。
中金所要求會(huì)員或投資者報(bào)告情況的，有關(guān)報(bào)告方式和報(bào)告內(nèi)容參照大戶報(bào)告制度。通過情況報(bào)告和談話，發(fā)現(xiàn)會(huì)員或投資者有違規(guī)嫌疑、交易持倉有較大風(fēng)險(xiǎn)的，中金所有權(quán)對(duì)會(huì)員或投資者發(fā)出書面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。
發(fā)生下列情形之一的，中金所有權(quán)在指定的有關(guān)媒體上對(duì)有關(guān)會(huì)員和投資者進(jìn)行公開譴責(zé)：不按中金所要求報(bào)告情況和談話的；故意隱瞞事實(shí)，瞞報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)重要信息的；故意銷毀違規(guī)違約證明材料, 不配合中金所調(diào)查的；經(jīng)查實(shí)存在欺詐投資者行為的；經(jīng)查實(shí)參與分倉和操縱市場的；中金所認(rèn)定的其他違規(guī)行為。
中金所對(duì)相關(guān)會(huì)員或投資者進(jìn)行公開譴責(zé)的同時(shí)，對(duì)其違規(guī)行為，按中金所違規(guī)處理辦法處理。 發(fā)生下列情形之一的，中金所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會(huì)員和投資者警示風(fēng)險(xiǎn)：期貨價(jià)格出現(xiàn)異常；期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距；會(huì)員或投資者涉嫌違規(guī)、違約；會(huì)員或投資者交易存在較大風(fēng)險(xiǎn)；中金所認(rèn)定的其他情況。