發(fā)債申請人需報送什么材料？
1、 關(guān)于在境外發(fā)債的申請報告（包括主干事、主受托行、承銷商的情況）；
2、 有關(guān)債券發(fā)行市場、發(fā)行方式的情況；債券發(fā)行金額、幣別、期限、利率及發(fā)行費用情況；有關(guān)銀行或證券公司的報價意向書；
3、 經(jīng)國家主管部門批準的融資項目的可行性研究報告和有關(guān)批復(fù)文件；
4、 經(jīng)注冊會計師事務(wù)所驗證的最近三年度資產(chǎn)負債表、損益表，外匯收支情況
5、 評級機構(gòu)的評級結(jié)果；
6、 償還債務(wù)的資金來源及相關(guān)安排；
7、 外匯局認為必要的其他文件。如中資機構(gòu)需提供已落實利用外資計劃的證明文件。發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，還需提供國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件和已落實中長期利用外資指導(dǎo)性計劃的證明文件；
法規(guī)依據(jù)：
《中華人民共和國外匯管理條例》
《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》
《境內(nèi)機構(gòu)發(fā)行外幣債券管理辦法》
《國家計委關(guān)于借用國外貸款實行全口徑計劃管理的通知》
《關(guān)于進一步加強對外發(fā)債管理的意見》
境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票如何辦理開立外匯專用帳戶？
1、 中國證監(jiān)會對企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外發(fā)行股票的批準文件；
2、 關(guān)于開立外匯專用帳戶的申請；
3、 工商營業(yè)執(zhí)照副本；
4、 企業(yè)法人代碼證；
5、 招股說明書；
6、 視情況補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《中華人民共和國外匯管理條例》
《境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定》
《境外外匯帳戶管理規(guī)定》
《關(guān)于境外上市企業(yè)外匯帳戶開立與使用有關(guān)問題的通知》
《關(guān)于調(diào)整境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票，外匯專用帳戶的開立和募股收入結(jié)匯審批權(quán)限的通知》
如何辦理境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票募股收入結(jié)匯？
1、 關(guān)于募股收入結(jié)匯的申請；
2、 中國證監(jiān)會對企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外發(fā)行股票的批準文件；
3、 外匯局關(guān)于開立股票專用外匯帳戶的批準文件；
4、 工商營業(yè)執(zhí)照副本和企業(yè)法人代碼證；
5、 招股說明書；
6、 驗資報告；
7、 股票專用帳戶余額對帳單；
8、 結(jié)匯資金用途的有關(guān)證明文件；
9、 結(jié)匯備案登記表；
10、 視情況補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》
《資本項目外匯收入結(jié)匯暫行辦法》
《關(guān)于加強資本項目外匯管理若干問題的通知》
境外上市外資股公司、境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位在獲得中國證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)行股票及上市的批準后30天內(nèi)，到外匯局辦理境外上市股票外匯登記手續(xù)時，應(yīng)提供哪些材料？
1、書面申請；
2、營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證（復(fù)印件）；
3、中國證監(jiān)會的批準文件（復(fù)印件）；
4、初步招股說明書；
5、第三條或者第四條規(guī)定的有關(guān)資金調(diào)回境內(nèi)的計劃；
6、視情況需補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司在募集資金后，可否將募集到的資金存放境外？
境外上市外資股公司在募集資金到位后，扣除相關(guān)費用所余的資金應(yīng)調(diào)回境內(nèi)，未經(jīng)外匯局批準不得滯留境外。所調(diào)回的資金視同外商直接投資資金進行管理，經(jīng)外匯局批準可以開立專戶保留，也可以結(jié)匯。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司將募集資金調(diào)回境內(nèi)，辦理開戶或結(jié)匯手續(xù)時應(yīng)向外匯局提供哪些材料？
（一）書面申請；
（二）正式招股說明書；
（三）境外上市股票外匯登記文件。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，是否可存放境外？
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，應(yīng)在資金到位后30天內(nèi)，將扣除相關(guān)費用后的所余資金調(diào)回境內(nèi)，未經(jīng)外匯局批準不得滯留境外。該項資金調(diào)回后，應(yīng)經(jīng)外匯局批準結(jié)匯。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，扣除相關(guān)費用后的所余資金調(diào)回境內(nèi)，辦理結(jié)匯手續(xù)時應(yīng)向外匯局提供哪些材料？
（一）書面申請；
（二）正式招股說明書；
（三）有關(guān)的外匯登記文件；
（四）股票減持應(yīng)得資金的測算說明；
（五）資產(chǎn)（或權(quán)益）的轉(zhuǎn)讓合同。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知
1、 關(guān)于在境外發(fā)債的申請報告（包括主干事、主受托行、承銷商的情況）；
2、 有關(guān)債券發(fā)行市場、發(fā)行方式的情況；債券發(fā)行金額、幣別、期限、利率及發(fā)行費用情況；有關(guān)銀行或證券公司的報價意向書；
3、 經(jīng)國家主管部門批準的融資項目的可行性研究報告和有關(guān)批復(fù)文件；
4、 經(jīng)注冊會計師事務(wù)所驗證的最近三年度資產(chǎn)負債表、損益表，外匯收支情況
5、 評級機構(gòu)的評級結(jié)果；
6、 償還債務(wù)的資金來源及相關(guān)安排；
7、 外匯局認為必要的其他文件。如中資機構(gòu)需提供已落實利用外資計劃的證明文件。發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的，還需提供國務(wù)院關(guān)于轉(zhuǎn)股的批復(fù)文件和已落實中長期利用外資指導(dǎo)性計劃的證明文件；
法規(guī)依據(jù)：
《中華人民共和國外匯管理條例》
《境內(nèi)機構(gòu)借用國際商業(yè)貸款管理辦法》
《境內(nèi)機構(gòu)發(fā)行外幣債券管理辦法》
《國家計委關(guān)于借用國外貸款實行全口徑計劃管理的通知》
《關(guān)于進一步加強對外發(fā)債管理的意見》
境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票如何辦理開立外匯專用帳戶？
1、 中國證監(jiān)會對企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外發(fā)行股票的批準文件；
2、 關(guān)于開立外匯專用帳戶的申請；
3、 工商營業(yè)執(zhí)照副本；
4、 企業(yè)法人代碼證；
5、 招股說明書；
6、 視情況補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《中華人民共和國外匯管理條例》
《境內(nèi)外匯帳戶管理規(guī)定》
《境外外匯帳戶管理規(guī)定》
《關(guān)于境外上市企業(yè)外匯帳戶開立與使用有關(guān)問題的通知》
《關(guān)于調(diào)整境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票，外匯專用帳戶的開立和募股收入結(jié)匯審批權(quán)限的通知》
如何辦理境內(nèi)發(fā)行B股和境外上市股票募股收入結(jié)匯？
1、 關(guān)于募股收入結(jié)匯的申請；
2、 中國證監(jiān)會對企業(yè)發(fā)行境內(nèi)上市外資股或境外發(fā)行股票的批準文件；
3、 外匯局關(guān)于開立股票專用外匯帳戶的批準文件；
4、 工商營業(yè)執(zhí)照副本和企業(yè)法人代碼證；
5、 招股說明書；
6、 驗資報告；
7、 股票專用帳戶余額對帳單；
8、 結(jié)匯資金用途的有關(guān)證明文件；
9、 結(jié)匯備案登記表；
10、 視情況補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》
《資本項目外匯收入結(jié)匯暫行辦法》
《關(guān)于加強資本項目外匯管理若干問題的通知》
境外上市外資股公司、境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位在獲得中國證監(jiān)會關(guān)于境外發(fā)行股票及上市的批準后30天內(nèi)，到外匯局辦理境外上市股票外匯登記手續(xù)時，應(yīng)提供哪些材料？
1、書面申請；
2、營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證（復(fù)印件）；
3、中國證監(jiān)會的批準文件（復(fù)印件）；
4、初步招股說明書；
5、第三條或者第四條規(guī)定的有關(guān)資金調(diào)回境內(nèi)的計劃；
6、視情況需補充的其他材料。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司在募集資金后，可否將募集到的資金存放境外？
境外上市外資股公司在募集資金到位后，扣除相關(guān)費用所余的資金應(yīng)調(diào)回境內(nèi)，未經(jīng)外匯局批準不得滯留境外。所調(diào)回的資金視同外商直接投資資金進行管理，經(jīng)外匯局批準可以開立專戶保留，也可以結(jié)匯。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司將募集資金調(diào)回境內(nèi)，辦理開戶或結(jié)匯手續(xù)時應(yīng)向外匯局提供哪些材料？
（一）書面申請；
（二）正式招股說明書；
（三）境外上市股票外匯登記文件。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，是否可存放境外？
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，應(yīng)在資金到位后30天內(nèi)，將扣除相關(guān)費用后的所余資金調(diào)回境內(nèi)，未經(jīng)外匯局批準不得滯留境外。該項資金調(diào)回后，應(yīng)經(jīng)外匯局批準結(jié)匯。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知》
境外上市外資股公司和境外中資控股上市公司的境內(nèi)股權(quán)持有單位通過減持上市公司股票、或者通過上市公司出售其資產(chǎn)（或權(quán)益）所得的外匯資金，扣除相關(guān)費用后的所余資金調(diào)回境內(nèi)，辦理結(jié)匯手續(xù)時應(yīng)向外匯局提供哪些材料？
（一）書面申請；
（二）正式招股說明書；
（三）有關(guān)的外匯登記文件；
（四）股票減持應(yīng)得資金的測算說明；
（五）資產(chǎn)（或權(quán)益）的轉(zhuǎn)讓合同。
法規(guī)依據(jù)
《國家外匯管理局、中國證監(jiān)會關(guān)于進一步完善境外上市外匯管理有關(guān)問題的通知