一、單選題:
1、 《中國人民銀行法修正案》于（ ）通過。
A．1995年3月18日
B．2001年12月27日
C．2003年12月27日
D．2005年3月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、 就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點是（ ）。
A．中國人民銀行開始行使直接審批金融機構(gòu)的職能
B．中國人民銀行開始行使反洗錢的職能
C．中國人民銀行將對銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會
D．中國人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、 銀監(jiān)會對發(fā)生信用危及的銀行可以實行接管，接管期限最長為（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
4、 銀監(jiān)會可以對違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機構(gòu)依法采取的（ ）的行政強制措施。
A．停止其營業(yè)
B．限制其所有業(yè)務(wù)
C．終止其法人資格
D．沒收其所有資產(chǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、 行政處分是指國家行政機關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的（ ）。
A．開除處分
B．刑事處分
C．行政制裁措施
D．撤職處分
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為的賬戶必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出所機構(gòu)負(fù)責(zé)人
B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者銀監(jiān)會市一級以上派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人
C．地方政府
D．當(dāng)?shù)毓膊块T
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、 對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。
A．中國人民銀行
B．地方政府
C．紀(jì)檢部門
D．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、 金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由（ ）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
A．第三方
B．客戶
C．該金融機構(gòu)
D．該金融機構(gòu)和第三方按比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、 立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報告信息是（ ）的職責(zé)之一。
A．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B．所有商業(yè)銀行
C．中國銀行業(yè)協(xié)會
D．中國反洗錢監(jiān)測分析中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、 《反洗錢法》自（ ）起施行。
A．2006年1月1日
B．2006年6月1日
C．2007年1月1日
D．2007年6月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
1、 《中國人民銀行法修正案》于（ ）通過。
A．1995年3月18日
B．2001年12月27日
C．2003年12月27日
D．2005年3月18日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
2、 就監(jiān)督管理部分而言，第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過的《中國人民銀行法修正案》修訂的重點是（ ）。
A．中國人民銀行開始行使直接審批金融機構(gòu)的職能
B．中國人民銀行開始行使反洗錢的職能
C．中國人民銀行將對銀行業(yè)的監(jiān)管職能劃分出來，移交給銀監(jiān)會
D．中國人民銀行開始行使直接檢查監(jiān)督權(quán)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
3、 銀監(jiān)會對發(fā)生信用危及的銀行可以實行接管，接管期限最長為（ ）。
A．1年
B．2年
C．3年
D．5年
標(biāo)準(zhǔn)答案：b
4、 銀監(jiān)會可以對違法經(jīng)營、經(jīng)營管理不善造成嚴(yán)重后果的銀行業(yè)金融機構(gòu)予以撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機構(gòu)依法采取的（ ）的行政強制措施。
A．停止其營業(yè)
B．限制其所有業(yè)務(wù)
C．終止其法人資格
D．沒收其所有資產(chǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
5、 行政處分是指國家行政機關(guān)對國家公務(wù)員和國家行政機關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的（ ）。
A．開除處分
B．刑事處分
C．行政制裁措施
D．撤職處分
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
6、 銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為的賬戶必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者其省一級派出所機構(gòu)負(fù)責(zé)人
B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)或者銀監(jiān)會市一級以上派出機構(gòu)負(fù)責(zé)人
C．地方政府
D．當(dāng)?shù)毓膊块T
標(biāo)準(zhǔn)答案：a
7、 對涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的銀行業(yè)金融機構(gòu)及其工作人員及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶，經(jīng)（ ）批準(zhǔn)，可以申請司法機關(guān)予以凍結(jié)。
A．中國人民銀行
B．地方政府
C．紀(jì)檢部門
D．銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)負(fù)責(zé)人
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
8、 金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份，而第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由（ ）承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
A．第三方
B．客戶
C．該金融機構(gòu)
D．該金融機構(gòu)和第三方按比例
標(biāo)準(zhǔn)答案：c
9、 立國家反洗錢數(shù)據(jù)庫，妥善保存金融機構(gòu)提交的大額交易和可疑交易報告信息是（ ）的職責(zé)之一。
A．中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
B．所有商業(yè)銀行
C．中國銀行業(yè)協(xié)會
D．中國反洗錢監(jiān)測分析中心
標(biāo)準(zhǔn)答案：d
10、 《反洗錢法》自（ ）起施行。
A．2006年1月1日
B．2006年6月1日
C．2007年1月1日
D．2007年6月1日
標(biāo)準(zhǔn)答案：c