第一條為規(guī)范上市公司非流通股股份（以下簡(jiǎn)稱股份）轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，進(jìn)一步明確辦理程序，根據(jù)《上市公司非流通股股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)辦理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)則》），上海證券交易所、深圳證券交易所（以下統(tǒng)稱證券交易所）、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱結(jié)算公司）共同制訂本實(shí)施細(xì)則。
第二條股份持有人向證券交易所提出股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或者公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，應(yīng)當(dāng)先至結(jié)算公司或者其指定的代理機(jī)構(gòu)辦理持有股份、可轉(zhuǎn)讓股份及股份變更記錄查詢。查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）查詢申請(qǐng)表；
（二）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件[境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（法人已經(jīng)注銷的,應(yīng)當(dāng)提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的原法人注銷登記證明及復(fù)印件）、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書，授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件，授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。下同]。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具股份證明文件。
第三條擬通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份或者股份轉(zhuǎn)讓涉及上市公司收購(gòu)的，股份持有人應(yīng)當(dāng)在辦理股份查詢的同時(shí)申請(qǐng)將擬轉(zhuǎn)讓的股份予以臨時(shí)保管，并提交以下文件：
（一）股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表；
（二）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具股份臨時(shí)保管確認(rèn)書。
股份臨時(shí)保管的有效期不得超過一年。
第四條股份臨時(shí)保管期限屆滿、股份轉(zhuǎn)讓過戶登記完成或者司法機(jī)關(guān)對(duì)股份采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的，相應(yīng)股份的臨時(shí)保管自動(dòng)解除。
除前款規(guī)定的情形外，股份持有人申請(qǐng)解除股份臨時(shí)保管的，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）解除股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表；
（二）證券交易所同意股份持有人申請(qǐng)撤回或者終止公開股份轉(zhuǎn)讓信息的證明文件；
（三）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（四）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（五）結(jié)算公司要求的其他文件。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具解除臨時(shí)保管通知書，并通知證券交易所。
第五條向證券交易所申請(qǐng)公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，股份持有人應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）公開股份轉(zhuǎn)讓信息申請(qǐng)表；
（二）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（三）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（四）結(jié)算公司出具的股份證明文件、股份臨時(shí)保管確認(rèn)書；
（五）涉及國(guó)有股的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的備案文件；
（六）根據(jù)《規(guī)則》第十三條內(nèi)容制作的文件；
（七）證券交易所要求的其他文件。
證券交易所對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，統(tǒng)一安排公開股份轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布。
第六條公開股份轉(zhuǎn)讓信息由證券交易所在其指定網(wǎng)站上予以披露。
證券交易所于每月最后一個(gè)工作日發(fā)布公開股份轉(zhuǎn)讓信息。信息有效期根據(jù)股份持有人的申請(qǐng)?jiān)?至6個(gè)月期限內(nèi)確定。
第七條股份持有人向證券交易所提出撤回或者終止通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的，應(yīng)當(dāng)提交撤回或者終止申請(qǐng)。
證券交易所對(duì)撤回或者終止申請(qǐng)進(jìn)行形式審核后作出是否同意的決定。
第八條股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的1%；持股數(shù)量不足1%的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將其所持的全部股份一次性轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。
第九條自然人具備下列情形之一的，可以受讓上市公司股份：
（一）依司法裁決受讓的；
（二）經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)受讓的；
（三）法律法規(guī)規(guī)定可以受讓的其他情形。
第十條股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方向證券交易所申請(qǐng)股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
第二條股份持有人向證券交易所提出股份轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)或者公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，應(yīng)當(dāng)先至結(jié)算公司或者其指定的代理機(jī)構(gòu)辦理持有股份、可轉(zhuǎn)讓股份及股份變更記錄查詢。查詢時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）查詢申請(qǐng)表；
（二）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件[境內(nèi)法人需提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件（法人已經(jīng)注銷的,應(yīng)當(dāng)提供發(fā)證機(jī)關(guān)出具的原法人注銷登記證明及復(fù)印件）、法定代表人證明書、法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；境外法人需提供有效商業(yè)登記證明文件、董事會(huì)或者執(zhí)行董事授權(quán)委托書，授權(quán)人有權(quán)授權(quán)的證明文件，授權(quán)人有效身份證明文件復(fù)印件，經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件；自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經(jīng)公證的委托代辦書、代辦人身份證及復(fù)印件。下同]。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具股份證明文件。
第三條擬通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份或者股份轉(zhuǎn)讓涉及上市公司收購(gòu)的，股份持有人應(yīng)當(dāng)在辦理股份查詢的同時(shí)申請(qǐng)將擬轉(zhuǎn)讓的股份予以臨時(shí)保管，并提交以下文件：
（一）股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表；
（二）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（三）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具股份臨時(shí)保管確認(rèn)書。
股份臨時(shí)保管的有效期不得超過一年。
第四條股份臨時(shí)保管期限屆滿、股份轉(zhuǎn)讓過戶登記完成或者司法機(jī)關(guān)對(duì)股份采取強(qiáng)制執(zhí)行措施的，相應(yīng)股份的臨時(shí)保管自動(dòng)解除。
除前款規(guī)定的情形外，股份持有人申請(qǐng)解除股份臨時(shí)保管的，應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）解除股份臨時(shí)保管申請(qǐng)表；
（二）證券交易所同意股份持有人申請(qǐng)撤回或者終止公開股份轉(zhuǎn)讓信息的證明文件；
（三）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（四）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（五）結(jié)算公司要求的其他文件。
結(jié)算公司對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，向股份持有人出具解除臨時(shí)保管通知書，并通知證券交易所。
第五條向證券交易所申請(qǐng)公開股份轉(zhuǎn)讓信息的，股份持有人應(yīng)當(dāng)提交以下文件：
（一）公開股份轉(zhuǎn)讓信息申請(qǐng)表；
（二）股份持有人有效身份證明文件及復(fù)印件；
（三）股份持有人證券賬戶卡及復(fù)印件；
（四）結(jié)算公司出具的股份證明文件、股份臨時(shí)保管確認(rèn)書；
（五）涉及國(guó)有股的，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)出具的備案文件；
（六）根據(jù)《規(guī)則》第十三條內(nèi)容制作的文件；
（七）證券交易所要求的其他文件。
證券交易所對(duì)上述文件進(jìn)行形式審核，符合規(guī)定的，統(tǒng)一安排公開股份轉(zhuǎn)讓信息發(fā)布。
第六條公開股份轉(zhuǎn)讓信息由證券交易所在其指定網(wǎng)站上予以披露。
證券交易所于每月最后一個(gè)工作日發(fā)布公開股份轉(zhuǎn)讓信息。信息有效期根據(jù)股份持有人的申請(qǐng)?jiān)?至6個(gè)月期限內(nèi)確定。
第七條股份持有人向證券交易所提出撤回或者終止通過公開股份轉(zhuǎn)讓信息方式轉(zhuǎn)讓股份的，應(yīng)當(dāng)提交撤回或者終止申請(qǐng)。
證券交易所對(duì)撤回或者終止申請(qǐng)進(jìn)行形式審核后作出是否同意的決定。
第八條股份持有人或受讓人申請(qǐng)出讓或受讓的股份數(shù)量不得低于一個(gè)上市公司總股本的1%；持股數(shù)量不足1%的股份持有人提出出讓申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)將其所持的全部股份一次性轉(zhuǎn)讓給單一受讓人。
第九條自然人具備下列情形之一的，可以受讓上市公司股份：
（一）依司法裁決受讓的；
（二）經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)受讓的；
（三）法律法規(guī)規(guī)定可以受讓的其他情形。
第十條股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議達(dá)成后，股份轉(zhuǎn)讓雙方向證券交易所申請(qǐng)股份轉(zhuǎn)讓確認(rèn)時(shí)應(yīng)當(dāng)提交以下文件：