趨勢五：法務(wù)管理機(jī)制上，集中管理和屬地管理雙向并行的傾向性也在增強(qiáng)
眾所周知，大多數(shù)的跨國公司法務(wù)管理采取的是集中管理機(jī)制，以確保其戰(zhàn)略部署和合規(guī)政策在全球范圍內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)能夠得到有效遵守和執(zhí)行。而有效的全球法律風(fēng)險管理機(jī)制取決于具體經(jīng)營地方的法律實踐和全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的佳實踐之間的恰當(dāng)平衡，也即屬地管理和集中管理的恰當(dāng)平衡。法務(wù)管理結(jié)構(gòu)直接影響這種平衡機(jī)制的效果。
我們看到，集中管理趨勢在繼續(xù)增強(qiáng)，但也有公司實行了雙重的管理機(jī)制，即屬地管理機(jī)制也在增強(qiáng)。
數(shù)據(jù)表明，53.8%的法務(wù)部是集中管理的，32.8%是部分集中管理，77.4%的企業(yè)法律顧問直接向總法律顧問匯報工作，但同時也有57%匯報給屬地的法務(wù)部主管。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)律師直接向當(dāng)?shù)胤▌?wù)部主管匯報時，通常能取得較佳效果。這種做法明智地折衷了屬地法務(wù)管理的優(yōu)勢和集中管理的佳實踐。
趨勢六：總法律顧問管理職責(zé)增加，正在變?yōu)楣镜摹?R 官”
從公司業(yè)務(wù)職能的宏觀層面來看，法務(wù)部也頗為有趣。內(nèi)部律師的匯報制度可以在很大程度上揭示公司是如何對待稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理、雇傭等具體風(fēng)險領(lǐng)域。
在被調(diào)查的公司中，合規(guī)管理部門直接向總法律顧問負(fù)責(zé)的占60.8%（2005年為61.7%），公司治理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占55.3%（2005年為64.8%），知識產(chǎn)權(quán)管理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占63.4%（2005年為71.6%）?？偡深檰柵c財務(wù)部門、稅務(wù)部門之間不存在明顯的匯報關(guān)系，總法律顧問與這兩個部門根本不存在匯報關(guān)系的被調(diào)查公司分別占96.2%和92.8%。
對于規(guī)模更大的公司（即年營業(yè)額超過80億美元的公司），這種比例就更高了：合規(guī)部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占65%，知識產(chǎn)權(quán)管理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占70%.這表明，當(dāng)法律風(fēng)險管理需要有更大程度的控制時，法務(wù)部門的核心作用就會更加突顯。
在36.9%的被調(diào)查公司中，合規(guī)管理部門與總法律顧問之間不存在直接的匯報關(guān)系。在公司業(yè)務(wù)日趨規(guī)范、合規(guī)管理日漸重要的今天，這一比例有些令人吃驚。事實上，在銀行和金融服務(wù)領(lǐng)域，這一比例更是高達(dá)41.2%.一種可能的解釋是，由于公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域高度規(guī)范，對法律風(fēng)險和合規(guī)事務(wù)分別處理比交給一個部門集中處理更加有效。如果是這樣，合規(guī)部門和法務(wù)部門之間就需要維持一種有效的溝通機(jī)制。
總法律顧問正日益變?yōu)楣净蚱髽I(yè)的首席規(guī)則（RULES）官、首席負(fù)責(zé)（RESPONSIBILITY）官、首席權(quán)利（RIGHTS）官和首席風(fēng)險（RISK）官。
趨勢七：主要的法律風(fēng)險領(lǐng)域呈現(xiàn)大縱深、系統(tǒng)化、具體化態(tài)勢
在全球范圍內(nèi)，公司的主要法律風(fēng)險呈現(xiàn)大縱深、系統(tǒng)化、具體化態(tài)勢。
大縱深：傳統(tǒng)的法律風(fēng)險領(lǐng)域向縱深發(fā)展，一些新興的法律風(fēng)險領(lǐng)域隨著科技領(lǐng)域的縱深發(fā)展，也延展到了一些新興的領(lǐng)域、空白地帶，例如生物工程領(lǐng)域。
系統(tǒng)化：法律風(fēng)險管理日益成為公司各個相關(guān)部門之間需要互相協(xié)同配合才能取得成效的工作，呈現(xiàn)系統(tǒng)化的態(tài)勢，可以說，每一項法律事務(wù)都是一項系統(tǒng)工程。
具體化：指的是法律風(fēng)險越來越具體化，越來越細(xì)化，需要法務(wù)部門和法律顧問們采取非常具體的定量化的措施應(yīng)對，不同行業(yè)具有不同的主要法律風(fēng)險，同樣，不同的公司面臨的具體法律風(fēng)險也不一樣。
數(shù)據(jù)顯示，反壟斷/合法競爭被大多數(shù)的被調(diào)查公司確認(rèn)為公司面臨的大法律風(fēng)險：18.1%的公司認(rèn)為這是公司面臨的大風(fēng)險，14.9%認(rèn)為訴訟是大風(fēng)險，10.7%認(rèn)為新法規(guī)是大風(fēng)險。
趨勢八：業(yè)界對法律風(fēng)險管理的成功要素和困難點(diǎn)基本認(rèn)同
全球范圍看來，有六點(diǎn)被認(rèn)為是公司法律風(fēng)險管理的成功要素：第一，在既定基礎(chǔ)上重要風(fēng)險得到識別和評估；第二，有明確的實施程序識別法律風(fēng)險；第三，有明確的實施程序排序法律風(fēng)險；第四，公司雇員明確理解什么樣的法律風(fēng)險對董事會來說是可接受的；第五，執(zhí)行合規(guī)計劃有明確的程序；第六，有有效的合規(guī)管理培訓(xùn)。其中，在既定基礎(chǔ)上重要風(fēng)險得到識別和評估，是排在第一位的。
同樣，有五點(diǎn)用來形容公司法律風(fēng)險管理的困難點(diǎn)：第一，取得高層支持；第二，監(jiān)督和執(zhí)行合規(guī)計劃；第三，識別和跟蹤法律風(fēng)險管理領(lǐng)域；第四，風(fēng)險排序和資源分配；第五，形成合規(guī)管理文化。
從全球范圍看，取得高層支持是排在困難這一列的，看來這是個世界性困難點(diǎn)。
趨勢九：法律事務(wù)經(jīng)費(fèi)/預(yù)算逐年增加
法律風(fēng)險及合規(guī)程序的執(zhí)行之所以被認(rèn)為有了更大進(jìn)步，一種解釋是，公司正在加大內(nèi)部控制程序的資源投入。2007年數(shù)據(jù)顯示，公司在這個業(yè)務(wù)領(lǐng)域中投入的資源似乎加大了。跨國公司法律事務(wù)平均支出占到公司總收入的1%。
數(shù)據(jù)顯示，2007年，法律風(fēng)險及合規(guī)管理預(yù)算增加的公司占61.7%，其中大幅增加的占25.9%.所有跡象表明，這方面的投資會持續(xù)下去，75.3%的被調(diào)查公司預(yù)計這方面的投資在今后兩年還會增加。或許這會成為公司法務(wù)部提高自身地位的一個契機(jī)。
趨勢十：法務(wù)部正在通過建立風(fēng)險定期審核機(jī)制，對主要法律風(fēng)險領(lǐng)域直接作出反應(yīng)
隨著法制體系的不斷完善，各公司對法律風(fēng)險管理和重視程度也不斷上升，比如86.6%的被調(diào)查公司表示，2006年他們至少審核了在反壟斷/競爭、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)、公司商業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)等政策中的一項，其中24%的公司對本公司實施的所有政策進(jìn)行了審核，19%的公司審核了大部分政策。2007年，大部分公司審核的政策包括商業(yè)規(guī)范/商業(yè)道德、公司治理、合規(guī)事務(wù)、內(nèi)部貿(mào)易和反壟斷。政策審核的兩種常見情形是：政策的定期審核或新法規(guī)出臺后的針對性審核。
這些結(jié)果表明，法務(wù)部正在通過建立一套以有可能暴露的風(fēng)險領(lǐng)域為重點(diǎn)的內(nèi)部政策定期審核機(jī)制，對主要法律風(fēng)險領(lǐng)域直接作出反應(yīng)。只有6.5%的被調(diào)查公司表示，審核是因為政策首次被制定。這說明大部分法務(wù)部的重點(diǎn)在于確?，F(xiàn)行政策沒有過時，而不在于防范以前沒有設(shè)防的法律風(fēng)險。
眾所周知，大多數(shù)的跨國公司法務(wù)管理采取的是集中管理機(jī)制，以確保其戰(zhàn)略部署和合規(guī)政策在全球范圍內(nèi)各分支機(jī)構(gòu)能夠得到有效遵守和執(zhí)行。而有效的全球法律風(fēng)險管理機(jī)制取決于具體經(jīng)營地方的法律實踐和全球統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的佳實踐之間的恰當(dāng)平衡，也即屬地管理和集中管理的恰當(dāng)平衡。法務(wù)管理結(jié)構(gòu)直接影響這種平衡機(jī)制的效果。
我們看到，集中管理趨勢在繼續(xù)增強(qiáng)，但也有公司實行了雙重的管理機(jī)制，即屬地管理機(jī)制也在增強(qiáng)。
數(shù)據(jù)表明，53.8%的法務(wù)部是集中管理的，32.8%是部分集中管理，77.4%的企業(yè)法律顧問直接向總法律顧問匯報工作，但同時也有57%匯報給屬地的法務(wù)部主管。相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，當(dāng)律師直接向當(dāng)?shù)胤▌?wù)部主管匯報時，通常能取得較佳效果。這種做法明智地折衷了屬地法務(wù)管理的優(yōu)勢和集中管理的佳實踐。
趨勢六：總法律顧問管理職責(zé)增加，正在變?yōu)楣镜摹?R 官”
從公司業(yè)務(wù)職能的宏觀層面來看，法務(wù)部也頗為有趣。內(nèi)部律師的匯報制度可以在很大程度上揭示公司是如何對待稅務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理、雇傭等具體風(fēng)險領(lǐng)域。
在被調(diào)查的公司中，合規(guī)管理部門直接向總法律顧問負(fù)責(zé)的占60.8%（2005年為61.7%），公司治理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占55.3%（2005年為64.8%），知識產(chǎn)權(quán)管理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占63.4%（2005年為71.6%）?？偡深檰柵c財務(wù)部門、稅務(wù)部門之間不存在明顯的匯報關(guān)系，總法律顧問與這兩個部門根本不存在匯報關(guān)系的被調(diào)查公司分別占96.2%和92.8%。
對于規(guī)模更大的公司（即年營業(yè)額超過80億美元的公司），這種比例就更高了：合規(guī)部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占65%，知識產(chǎn)權(quán)管理部門向總法律顧問負(fù)責(zé)的占70%.這表明，當(dāng)法律風(fēng)險管理需要有更大程度的控制時，法務(wù)部門的核心作用就會更加突顯。
在36.9%的被調(diào)查公司中，合規(guī)管理部門與總法律顧問之間不存在直接的匯報關(guān)系。在公司業(yè)務(wù)日趨規(guī)范、合規(guī)管理日漸重要的今天，這一比例有些令人吃驚。事實上，在銀行和金融服務(wù)領(lǐng)域，這一比例更是高達(dá)41.2%.一種可能的解釋是，由于公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域高度規(guī)范，對法律風(fēng)險和合規(guī)事務(wù)分別處理比交給一個部門集中處理更加有效。如果是這樣，合規(guī)部門和法務(wù)部門之間就需要維持一種有效的溝通機(jī)制。
總法律顧問正日益變?yōu)楣净蚱髽I(yè)的首席規(guī)則（RULES）官、首席負(fù)責(zé)（RESPONSIBILITY）官、首席權(quán)利（RIGHTS）官和首席風(fēng)險（RISK）官。
趨勢七：主要的法律風(fēng)險領(lǐng)域呈現(xiàn)大縱深、系統(tǒng)化、具體化態(tài)勢
在全球范圍內(nèi)，公司的主要法律風(fēng)險呈現(xiàn)大縱深、系統(tǒng)化、具體化態(tài)勢。
大縱深：傳統(tǒng)的法律風(fēng)險領(lǐng)域向縱深發(fā)展，一些新興的法律風(fēng)險領(lǐng)域隨著科技領(lǐng)域的縱深發(fā)展，也延展到了一些新興的領(lǐng)域、空白地帶，例如生物工程領(lǐng)域。
系統(tǒng)化：法律風(fēng)險管理日益成為公司各個相關(guān)部門之間需要互相協(xié)同配合才能取得成效的工作，呈現(xiàn)系統(tǒng)化的態(tài)勢，可以說，每一項法律事務(wù)都是一項系統(tǒng)工程。
具體化：指的是法律風(fēng)險越來越具體化，越來越細(xì)化，需要法務(wù)部門和法律顧問們采取非常具體的定量化的措施應(yīng)對，不同行業(yè)具有不同的主要法律風(fēng)險，同樣，不同的公司面臨的具體法律風(fēng)險也不一樣。
數(shù)據(jù)顯示，反壟斷/合法競爭被大多數(shù)的被調(diào)查公司確認(rèn)為公司面臨的大法律風(fēng)險：18.1%的公司認(rèn)為這是公司面臨的大風(fēng)險，14.9%認(rèn)為訴訟是大風(fēng)險，10.7%認(rèn)為新法規(guī)是大風(fēng)險。
趨勢八：業(yè)界對法律風(fēng)險管理的成功要素和困難點(diǎn)基本認(rèn)同
全球范圍看來，有六點(diǎn)被認(rèn)為是公司法律風(fēng)險管理的成功要素：第一，在既定基礎(chǔ)上重要風(fēng)險得到識別和評估；第二，有明確的實施程序識別法律風(fēng)險；第三，有明確的實施程序排序法律風(fēng)險；第四，公司雇員明確理解什么樣的法律風(fēng)險對董事會來說是可接受的；第五，執(zhí)行合規(guī)計劃有明確的程序；第六，有有效的合規(guī)管理培訓(xùn)。其中，在既定基礎(chǔ)上重要風(fēng)險得到識別和評估，是排在第一位的。
同樣，有五點(diǎn)用來形容公司法律風(fēng)險管理的困難點(diǎn)：第一，取得高層支持；第二，監(jiān)督和執(zhí)行合規(guī)計劃；第三，識別和跟蹤法律風(fēng)險管理領(lǐng)域；第四，風(fēng)險排序和資源分配；第五，形成合規(guī)管理文化。
從全球范圍看，取得高層支持是排在困難這一列的，看來這是個世界性困難點(diǎn)。
趨勢九：法律事務(wù)經(jīng)費(fèi)/預(yù)算逐年增加
法律風(fēng)險及合規(guī)程序的執(zhí)行之所以被認(rèn)為有了更大進(jìn)步，一種解釋是，公司正在加大內(nèi)部控制程序的資源投入。2007年數(shù)據(jù)顯示，公司在這個業(yè)務(wù)領(lǐng)域中投入的資源似乎加大了。跨國公司法律事務(wù)平均支出占到公司總收入的1%。
數(shù)據(jù)顯示，2007年，法律風(fēng)險及合規(guī)管理預(yù)算增加的公司占61.7%，其中大幅增加的占25.9%.所有跡象表明，這方面的投資會持續(xù)下去，75.3%的被調(diào)查公司預(yù)計這方面的投資在今后兩年還會增加。或許這會成為公司法務(wù)部提高自身地位的一個契機(jī)。
趨勢十：法務(wù)部正在通過建立風(fēng)險定期審核機(jī)制，對主要法律風(fēng)險領(lǐng)域直接作出反應(yīng)
隨著法制體系的不斷完善，各公司對法律風(fēng)險管理和重視程度也不斷上升，比如86.6%的被調(diào)查公司表示，2006年他們至少審核了在反壟斷/競爭、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)、公司商業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)等政策中的一項，其中24%的公司對本公司實施的所有政策進(jìn)行了審核，19%的公司審核了大部分政策。2007年，大部分公司審核的政策包括商業(yè)規(guī)范/商業(yè)道德、公司治理、合規(guī)事務(wù)、內(nèi)部貿(mào)易和反壟斷。政策審核的兩種常見情形是：政策的定期審核或新法規(guī)出臺后的針對性審核。
這些結(jié)果表明，法務(wù)部正在通過建立一套以有可能暴露的風(fēng)險領(lǐng)域為重點(diǎn)的內(nèi)部政策定期審核機(jī)制，對主要法律風(fēng)險領(lǐng)域直接作出反應(yīng)。只有6.5%的被調(diào)查公司表示，審核是因為政策首次被制定。這說明大部分法務(wù)部的重點(diǎn)在于確?，F(xiàn)行政策沒有過時，而不在于防范以前沒有設(shè)防的法律風(fēng)險。