編輯整理2017證券從業(yè)資格考試試題。希望通過考前的日積月累，幫助大家鞏固知識點，讓您的復(fù)習(xí)備考更加科學(xué)有效。祝您順利通過考試，夢想成真！
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
1[單選題] 在新股發(fā)行的審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異，中國證監(jiān)會將中止審核，并在( )個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
A.6
B.3
C.12
D.9
參考答案：C
參考解析：審核過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實前后存在不同表述且有實質(zhì)性差異的，中國證監(jiān)會將中止審核，并在12個月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請。
2[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：C
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司對要求審查董事、監(jiān)事任職資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
3[單選題] 對于有限責(zé)任公司召開股東臨時會議，代表( )以上表決權(quán)的股東，( )以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。
A.1/10;1/3
B.1/3;1/10
C.2/3;1/10
D.1/10;2/3
參考答案：A
參考解析：股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時召開。代表1/10以上表決權(quán)的股東，1/3以上的董事，監(jiān)事會或者不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事提議召開臨時會議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時會議。
4[單選題] 下列不屬于有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明的事項的是( )。
A.公司名稱
B.公司成立日期
C.公司注冊資本
D.公司所有成員
參考答案：D
參考解析：有限責(zé)任公司的出資證明書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：①公司名稱;②公司成立日期;③公司注冊資本;④股東的姓名或者名稱、繳納的出資額和出資日期;⑤出資證明書的編號和核發(fā)日期。
5[單選題] 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案：D
參考解析：《期貨交易管理條例》第64條規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。
6[單選題] 基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
B.繼續(xù)執(zhí)行，不通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
C.繼續(xù)執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D.拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)報告
參考答案：A
參考解析：基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告。
7[單選題] 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.擅自改變用途資金額度的5%
B.5～50萬元
C.30～60萬元
D.3～30萬元
參考答案：D
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
8[單選題] 下列屬于證券監(jiān)督管理部門制定的部門規(guī)章的是( )。
A.《期貨交易管理條例》
B.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
參考答案：B
參考解析：部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，主要有《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》《證券市場禁入規(guī)定》。
9[單選題] 公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以( )萬元以下的罰款。
A.5
B.20
C.30
D.50
參考答案：B
參考解析：公司不依照《公司法》規(guī)定提取法定公積金的，由縣級以上人民政府財政部門責(zé)令如數(shù)補足應(yīng)當(dāng)提取的金額，可以對公司處以20萬元以下的罰款。
10[單選題] 證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的( )等作為考核的重要內(nèi)容。
A.客戶收益性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
B.合規(guī)性、薦股的準(zhǔn)確性、客戶投訴的情況
C.合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況
D.合規(guī)性、客戶的收益水平、客戶投訴的情況
參考答案：C
參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單地與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。
11[單選題] 公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送( )。
A.季度報告
B.上一年年度報告
C.財務(wù)會計報告
D.中期報告
參考答案：D
參考解析：公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，白目務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告。
12[單選題] 按照《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的高級管理人員，從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人的利益的證券交易及其他活動，情節(jié)嚴(yán)重的，除責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款以外，還應(yīng)( )。
A.嚴(yán)重警告
B.撤銷基金從業(yè)資格
C.市場禁入
D.行政拘留
參考答案：B
參考解析：《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。違反規(guī)定的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷基金從業(yè)資格。
13[單選題] 下列選項中屬于內(nèi)幕交易高發(fā)領(lǐng)域的是( )。
A.上市公司資產(chǎn)重組
B.上市公司收購
C.上市公司發(fā)行股份
D.上市公司并購重組
參考答案：D
參考解析：上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)領(lǐng)域。
14[單選題] 下列選項中，屬于《證券法》明文列示的證券公司操縱市場行為的是( )。
A.將自營賬戶借給他人使用
B.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.內(nèi)幕信息的知情人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
D.假借他人名義或者個人名義進行自營業(yè)務(wù)
參考答案：B
參考解析：操縱市場行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。
15[單選題] 投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制( )。
A.股權(quán)控制關(guān)系變動書
B.股權(quán)控制關(guān)系結(jié)構(gòu)書
C.詳式權(quán)益變動報告書
D.簡式權(quán)益變動報告書
參考答案：C
參考解析：投資者及其一致行動人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份的20%但未超過30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動報告書。
16[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.未通過年檢的人員，協(xié)會注銷其投資主辦人資格，并將相關(guān)情況記入從業(yè)人員誠信檔案
B.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案
C.投資主辦人從事投資管理活動應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)審慎的原則
D.投資主辦人不得進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格等損害證券市場秩序的行為，或其他違反規(guī)定的操作
參考答案：B
參考解析：投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。故選項B說法錯誤。
17[單選題] 某公司公開發(fā)行股票募集3000萬，現(xiàn)該公司想改變當(dāng)初招股說明書中的資金用途，依照法律規(guī)定，該決議須經(jīng)( )認(rèn)可。
A.中國證券監(jiān)督管理委員會
B.公司股東大會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：B
參考解析：《證券法》第1-5條規(guī)定，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。
18[單選題] 公司合并的，應(yīng)依法通知債權(quán)人。債權(quán)人在收到通知之日起( )內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A.10日
B.20日
C.15日
D.30日
參考答案：D
參考解析：債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。
19[單選題] 公司申請公司債券上市交易的，公司債券實際發(fā)行額要求( )。
A.不少于人民幣1000萬元
B.不少于人民幣3000萬元
C.不少于人民幣5000萬元
D.不少于人民幣1億元
參考答案：C
參考解析：公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為1年以上;②公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;③公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
20[單選題] 《證券公司信息隔離墻制度指引》中規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)制定( )，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
A.信息隔離制度
B.業(yè)務(wù)隔離制度
C.跨墻管理制度
D.人員隔離制度
參考答案：C
參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規(guī)范。
21[單選題] 持有公司( )以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
參考答案：A
參考解析：持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時，屬于可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
22[單選題] 我國《證券投資基金法》規(guī)定的禁止公開募集基金的基金管理人將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)具有( )。
A.契約型
B.盈利性
C.確定性
D.獨立性
參考答案：D
參考解析：基金財產(chǎn)的獨立性體現(xiàn)在4個方面：①基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行終止清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。②基金的債權(quán)與不屬于基金的債務(wù)不得相互抵銷，不同基金的債權(quán)不得相互抵銷。③非因基金本身承擔(dān)的債務(wù)，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)主張強制執(zhí)行。④基金托管人對其托管的基金應(yīng)當(dāng)獨立設(shè)置賬戶，確?；鸬耐暾c獨立。
23[單選題] 要約收購的期限不得少于( )日。
A.7
B.10
C.15
D.30
參考答案：D
參考解析：要約收購的期限不得少于30日，并不得超過60日(30≤X≤60)。
24[單選題] ( )是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。
A.發(fā)起設(shè)立
B.漸次設(shè)立
C.復(fù)雜設(shè)立
D.募集設(shè)立
參考答案：A
參考解析：發(fā)起設(shè)立又稱同時設(shè)立、單純設(shè)立等，是指公司的全部股份或首期發(fā)行的股份由發(fā)起人自行認(rèn)購而設(shè)立公司的方式。
25[單選題] 收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司合法權(quán)益，給( )造成損失的，應(yīng)當(dāng)依照《證券法》的規(guī)定依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
A.收購公司股東
B.被收購公司法定代表人
C.被收購公司及其股東
D.被收購公司
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購管理辦法》第6條規(guī)定，任何人不得利用上市公司的收購損害被收購公司及其股東的合法權(quán)益。
26[單選題] 下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律的是( )。
A.《行政和解試點實施辦法》
B.《上市公司收購管理辦法》
C.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》
D.《中華人民共和國公司法》
參考答案：D
參考解析：《中華人民共和國公司法》是為了規(guī)范公司的組織和行為，保護公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序，促進社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展而制定的。1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第5次會議通過，1999年、2004年、2005年多次修正，現(xiàn)行版本由全國人民代表大會常務(wù)委員會于2013年12月28日發(fā)布。
27[單選題] 有權(quán)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人
B.合規(guī)部
C.證券安全監(jiān)管負(fù)責(zé)人
D.監(jiān)事會
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第23條規(guī)定，證券公司設(shè)合規(guī)負(fù)責(zé)人，對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
28[單選題] 關(guān)于上市公司收購的方式，下面說法錯誤的是( )。
A.投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司
B.投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司
C.投資者可以采取其他合法方式收購上市公司
D.投資者持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，可以采取要約收購或協(xié)議收購
參考答案：D
參考解析：《證券法》第24條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約，故選項D說法錯誤。
29[單選題] 非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及( )規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
A.財政部
B.證券行業(yè)協(xié)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額.以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其衍生品種。
30[單選題] 證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的( )。
A.30%
B.25%
C.35%
D.20%
參考答案：A
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第9條規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的30%。
去VIP題庫查看答案解析記憶難度：容易(2)一般(0)難(3)筆 記：記筆記聽課程查看網(wǎng)友筆記(13)
31[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定基金的運作方式
B.基金運作方式除封閉式、開放式外，還可以采用其他方式
C.封閉式基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得贖回基金
D.開放式基金份額總額是固定的
參考答案：D
參考解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。
32[單選題] 以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
A.3
B.5
C.7
D.15
參考答案：A
參考解析：以協(xié)議方式收購上市公司時，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告，并予公告。
33[單選題] 公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A.5%：10%
B.10%;20%
C.5%;15%
D.10%;15%
參考答案：C
參考解析：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額5%以上15%以下的罰款。
34[單選題] 有關(guān)股份有限公司設(shè)立方式說法正確的是( )。
A.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立不適用于股份有限公司
B.股份有限公司只能由募集設(shè)立
C.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
D.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式
參考答案：D
參考解析：股份有限公司的設(shè)立方式主要有：①發(fā)起設(shè)立。即所有股份均由發(fā)起人認(rèn)購，不得向社會公開招募。②募集設(shè)立。即發(fā)起人只認(rèn)購股份的一部分，其余部分向社會公開募集。
35[單選題] 根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理的機構(gòu)是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會
C.登記結(jié)算公司
D.滬深交易所
參考答案：A
參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定中國證券業(yè)協(xié)會依法對財務(wù)顧問主辦人進行自律管理。
36[單選題] 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%，未超過( )的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
參考答案：A
參考解析：收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5%、未超過30%的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
37[單選題] 證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審計。
A.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所
B.會計師事務(wù)所
C.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所
D.律師事務(wù)所
參考答案：A
參考解析：證券公司年度報告中的財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。
38[單選題] 根據(jù)《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為( )的公司股東可能不是公司控股股東。
A.51%
B.60%
C.40%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《公司法》第216條規(guī)定：控股股東，是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東;出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
39[單選題] 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A.5
B.10
C.15
D.30
參考答案：C
參考解析：關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
40[單選題] 分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要有( )名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
A.2
B.3
C.4
D.5
參考答案：D
參考解析：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。
41[單選題] ( )、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.登記結(jié)算中心
D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第7條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機制。
42[單選題] 任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司( )以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
參考答案：D
參考解析：任何單位或者個人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正;改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
43[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人
B.證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券
C.公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司
D.證券的包銷期限長不得超過120日
參考答案：D
參考解析：證券的代銷、包銷期限長不得超過90日，故選項D說法錯誤。
44[單選題] 有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的( )。
A.實繳額
B.出資額
C.低限額
D.高限額
參考答案：B
參考解析：有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。
45[單選題] 證券投資顧問、證券分析師變更崗位或者離職，以下說法錯誤的是( )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)證券公司提交的人員離職備案材料，辦理注銷該人員的證券投資顧問或者證券分析師注冊登記
B.有關(guān)人員變更注冊登記完成后，方可從事相關(guān)業(yè)務(wù)
C.證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，所在的證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)，向中國證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記，并為該人員辦理新的注冊登記
D.證券分析師離職，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案
參考答案：D
參考解析：證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在勞動合同解除之日起10個工作日內(nèi)，通過中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。D選項錯誤。
46[單選題] 證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在( )予以公告。
A.本交易日閉市后
B.次一交易日開市前
C.次一交易日開市后
D.次一交易日閉市后
參考答案：B
參考解析：證券交易所應(yīng)當(dāng)對證券公司報送的信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
47[單選題] 客戶在期貨交易中違約，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
A.法定公積金
B.風(fēng)險準(zhǔn)備金
C.客戶其他資產(chǎn)
D.期貨交易所資金
參考答案：B
參考解析：客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。
48[單選題] 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和其他有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予( )。
A.1～10萬元的罰款
B.降級直至開除的紀(jì)律處分
C.10～50萬元的罰款
D.5～30萬元的罰款
參考答案：B
參考解析：《期貨交易管理條例》第76條規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反本條例和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級直至開除的紀(jì)律處分。
49[單選題] 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起( )個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.30
C.45
D.60
參考答案：B
參考解析：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構(gòu)，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起30個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。
50[單選題] 下列說法錯誤的是( )。
A.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.公司公開發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好
C.公開發(fā)行新股的公司近1年財務(wù)會計文件無虛假記載即可
D.上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)
參考答案：C
參考解析：公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好;③近3年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選，錯選均不得分。
51[單選題] 以下關(guān)于地方政府債券的說法正確的是( )。
Ⅰ.地方政府債券是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以承擔(dān)還本付息責(zé)任為前提，向社會籌集資金的所有權(quán)憑證
Ⅱ.地方政府債券的發(fā)行主體是地方政府
Ⅲ.近幾年，國債發(fā)行規(guī)模中有少量中央政府代地方政府發(fā)行的債券
Ⅳ.我國從1995年起實施的《中華人民共和國預(yù)算法》規(guī)定，地方政府不得發(fā)行地方政府債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：政府債券屬于債務(wù)憑證，故第I項說法錯誤。
52[單選題] 保薦代表人出現(xiàn)以下( )情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格，情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施。
Ⅰ.在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則的行業(yè)規(guī)范
Ⅱ.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份
Ⅲ.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
Ⅳ.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：保薦代表人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的，對其采取證券市場禁入的措施：①在保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作或盡職調(diào)查工作不徹底、不充分;②通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益;③本人及其配偶持有發(fā)行人的股份;④唆使、協(xié)助或參與發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的文件;⑤參與組織編制的保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
53[單選題] 財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
Ⅰ.內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行
Ⅱ.未按照《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的
Ⅲ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作
Ⅳ.唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定，財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施：①內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競爭手段進行惡性競爭的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;⑩中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
54[單選題] 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有( )。
Ⅰ.證券交易所
Ⅱ.期貨交易所
Ⅲ.證券公司
Ⅳ.保險公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：背信運用受托財產(chǎn)的犯罪主體是金融機構(gòu)，具體是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。
55[單選題] 關(guān)于IB業(yè)務(wù)，以下說法錯誤的是( )。
Ⅰ.IB制度起源于英國
Ⅱ.我國證券公司可以直接代理客戶進行期貨買賣
Ⅲ.申請日前12個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
Ⅳ.證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：IB制度起源于美國;根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司不能直接代理客戶進行期貨買賣，但可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù);證券公司申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
56[單選題] 根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》，上市公司出現(xiàn)下列( )情形之一，可以向上交所申請主動Z終止上市。
Ⅰ.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易
Ⅱ.上市公司股東數(shù)量連續(xù)20個交易日(不含公司首次公開發(fā)行股票上市之日起的20個交易日和公司股票停牌日)每日均低于2000人
Ⅲ.上市公司股東大會決議公司解散
Ⅳ.公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在上交所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：《上海證券交易所股票上市規(guī)則》規(guī)定，上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，可以向上交所申請主動終止上市：①上市公司股東大會決議主動撤回其股票在上交所的交易，并決定不再在交易所交易;②上市公司股東大會決議主動撤回其股票在本所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓;③上市公司向所有股東發(fā)出回購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;④上市公司股東向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑤除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導(dǎo)致公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;⑥上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷;⑦上市公司股東大會決議公司解散;⑧中國證監(jiān)會和本所認(rèn)可的其他主動終止上市情形。
57[單選題] 構(gòu)成誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體包括( )。
Ⅰ.證券交易所的從業(yè)人員Ⅱ.期貨交易所的從業(yè)人員
Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅳ.銀行工作人員
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：題干所述罪責(zé)的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位。
58[單選題] 下列關(guān)于基金管理人、托管人利用未公開信息交易，承擔(dān)民事賠償責(zé)任和罰款、罰金說法正確的是( )。
Ⅰ.基金管理人對基金財產(chǎn)的損失以其固有財產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任
Ⅱ.基金托管人以受托資金承擔(dān)罰款、罰金
Ⅲ.依法收繳罰款、罰金和沒收的違法所得，全部上繳國庫
Ⅳ.依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，全部歸基金財產(chǎn)所有
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《中華人民共和國證券投資基金法》第152條規(guī)定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的民事賠償責(zé)任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)以其固有財產(chǎn)承擔(dān)。依法收繳的罰款、罰金和沒收的違法所得，應(yīng)當(dāng)全部上繳國庫。
59[單選題] 下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任表述正確的是( )。
Ⅰ.被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅱ.被中國證監(jiān)會依法取消客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當(dāng)停止資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動
Ⅲ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任
Ⅳ.證券公司及其高級管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員違反法律、法規(guī)規(guī)定的，依照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定進行行政處罰
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：證券公司因違法違規(guī)經(jīng)營或者有關(guān)財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，被中國證監(jiān)會暫?？蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的資產(chǎn)管理合同，故第Ⅰ項表述錯誤。
60[單選題] 下列屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅱ.《關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
Ⅲ.《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3項屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);Ⅳ項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
61[單選題] 證券投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動( )。
Ⅰ.證券欺詐
Ⅱ.向投資人保本保收益
Ⅲ.與投資人賠償投資損失
Ⅳ.為自己買賣股票
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均屬于證券投資咨詢?nèi)藛T不得從事的活動，故選C。
62[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
Ⅱ.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行
Ⅲ.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
Ⅳ.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司;②凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會關(guān)于綜合類證券公司各項風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定;③客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;④具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度，并得到有效執(zhí)行;⑤近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰;⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
63[單選題] 關(guān)于非法吸收公眾存款罪，下列表述正確的是( )。
Ⅰ.本罪的犯罪主體為特殊主體，個人不能成為本罪的犯罪主體
Ⅱ.本罪的成立要求有非法占有的目的
Ⅲ.本罪與集資詐騙罪的區(qū)別之一在于后者具有非法占有的目的
Ⅳ.本罪的主觀要件為故意
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：非法吸收公眾存款罪的主體為一般主體，即年滿16周歲具有刑事責(zé)任能力的自然人，單位也可以構(gòu)成本罪，故第Ⅰ項表述錯誤。與集資詐騙罪的區(qū)別主要表現(xiàn)在犯罪的主觀故意不同，集資詐騙罪是行為人采用虛構(gòu)事實、隱瞞真相的方法意圖永久非法占有社會不特定公眾的資金，具有非法占有的主觀故意;而非法吸收公眾存款罪行為人只是臨時占用投資人的資金，行為人而且也意圖還本付息，故第Ⅱ項表述錯誤。
64[單選題] 上市公司重大資產(chǎn)重組涉及的重大資產(chǎn)重組報告書、( )至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會的通知同時公告。
Ⅰ.獨立財務(wù)顧問報告
Ⅱ.法律意見書
Ⅲ.重組涉及的審計報告
Ⅳ.資產(chǎn)評估報告或者估值報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：上市公司重大資產(chǎn)重組的重大資產(chǎn)重組報告書、獨立財務(wù)顧問報告、法律意見書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告或者估值報告至遲應(yīng)當(dāng)與召開股東大會的通知同時公告。上市公司自愿披露盈利預(yù)測報告的，該報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審核，與重大資產(chǎn)重組報告書同時公告。
65[單選題] 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)滿足的條件包括(，)。
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣
Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1億元人民幣
Ⅲ.凈資本不低于5000萬人民幣
Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬人民幣
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：D
參考解析：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。
66[單選題] 應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括( )。
Ⅰ.證券公司
Ⅱ.證券金融公司
Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu)
Ⅳ.證券交易所
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券信息共享機制。
67[單選題] 下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.注冊資本低額為人民幣1000萬元
Ⅱ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格
Ⅲ.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
Ⅳ.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》的規(guī)定，設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①注冊資本低額為人民幣3000萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，3年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;⑦國務(wù)院期貨監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
68[單選題] 證券公司以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃，需要在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的事項，有( )。
Ⅰ.條件
Ⅱ.程序
Ⅲ.風(fēng)險提示
Ⅳ.信息披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
參考答案：C
參考解析：《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第25條規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定自有資金參與、退出的條件、程序、風(fēng)險提示和信息披露等事項，合同約定承擔(dān)責(zé)任的自有資金，還應(yīng)當(dāng)對金額做出約定=證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施，有效防范利益沖突，保護客戶利益。
69[單選題] 下列關(guān)于銀行業(yè)金融機構(gòu)證券投資范圍的表述中，錯誤的是( )。
Ⅰ.銀行業(yè)金融機構(gòu)一般僅限于政府債券和地方政府債券
Ⅱ.銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以長期國債作為其超額儲備的持有形式
Ⅲ.銀行業(yè)金融機構(gòu)不得用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券
Ⅳ.對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，可以買入或賣出
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：銀行業(yè)金融機構(gòu)通常以短期國債作為其超額儲備的持有形式，故第Ⅱ項說法錯誤;銀行業(yè)金融機構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金買賣政府債券和金融債券，故第Ⅲ項說法錯誤;對于因處置貸款質(zhì)押資產(chǎn)而被動持有的股票，只能單向賣出，故第Ⅳ項說法錯誤。
70[單選題] 以下關(guān)于我國的公司債券說法正確的是( )。
Ⅰ.我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券
Ⅱ.公司債券的發(fā)行人是依照《公司法》在中國境內(nèi)設(shè)立的有限責(zé)任公司和股份有限公司
Ⅲ.2007年8月，中國證監(jiān)會正式頒布實施《公司債券發(fā)行試點辦法》
Ⅳ.2008年10月，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
參考答案：A
參考解析：我國的公司債券是指依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價證券。
71[單選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面法律法規(guī)的是( )。
Ⅰ.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
Ⅱ.《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
Ⅲ.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
Ⅳ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。Ⅳ項屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
72[單選題] 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
Ⅱ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫
Ⅲ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，不需要全部上繳國庫
Ⅳ.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)法定的機關(guān)核準(zhǔn)或者審批，擅自發(fā)行證券的，或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
考解析：《中華人民共和國證券法》規(guī)定，依照本法對證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫，故第Ⅲ項說法錯誤。
73[單選題] 下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)
Ⅱ.證券公司向客戶墊付資金
Ⅲ.不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險
Ⅳ.分享客戶買賣證券的差價
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不向客戶墊付資金，不分享客戶買賣證券的差價，不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。因此，Ⅱ、Ⅳ項說法錯誤。
74[單選題] 下列屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
Ⅰ.商業(yè)銀行
Ⅱ.證券公司
Ⅲ.專業(yè)基金銷售機構(gòu)
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
75[單選題] 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》對證券自營業(yè)務(wù)投資( )與證券公司凈資本的比例作出明確的規(guī)定。
Ⅰ.股票
Ⅱ.證券投資基金
Ⅲ.證券衍生品
Ⅳ.固定收益類證券
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第22條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%;②自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。自營權(quán)益類證券包括股票和證券投資基金：