一、項目風險識別【熟悉】
風險管理的基礎和前提是進行風險識別。風險識別就是對存在于項目中的各種風險根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類，以便采取不同的分析方法進行評估，依此制定出對應的風險管理計劃方案和措施，并付諸實施。通過風險的識別與分析，應較為準確地了解風險的來源、風險事件及造成的后果所產(chǎn)生的影響。典型的分析風險的來源、風險事件及造成后果的方式見圖8-2。
(一)項目風險識別的過程
項目風險識別的過程見圖8-3。
(二)項目風險的分解
項目風險分解是風險識別的基礎。項目風險的分解就是根據(jù)項目風險的相互關系將其分解。成若干個子系統(tǒng)，使人們能較為容易地識別出項目的風險，使風險識別具有較好的準確性、完整性和系統(tǒng)性。
項目風險一般按照以下方式進行分解。
(1)目標維：按項目目標進行分解，即考慮影響項目進度、費用、質量、安全與健康、環(huán)境等目標實現(xiàn)的各種風險。
(2)時間維：按項目建設的階段分解，即考慮工程項目進展不同階段的不同風險。
(3)結構維：按項目結構或組成內(nèi)容分解，例如考慮不同的單項工程、單位工程的不同風險。
(4)因素維：按項目風險因素的分類分解，如政治、經(jīng)濟、自然、軍事、社會等方面的風險。
風險分解過程中，一般需要采用多種方法的組合進行分解，常用的組合是由時間維、目標維和因素維的組合(圖-4)。
(三)風險識別的萬法
風險識別的方法主要有以下幾種。
1．文件審查法
對項目文件進行系統(tǒng)和結構性的審查，包括計劃、假設、先前的項目文檔和其他信息。
2．生產(chǎn)流程法
按工藝流程和加工流程的順序，對每一個過程、每一個環(huán)節(jié)進行檢查，發(fā)現(xiàn)其中潛在的風險，挖掘產(chǎn)生風險的根源。
3．環(huán)境分析法
設備的制造和安裝企業(yè)面臨的環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。其中影響內(nèi)部環(huán)境的因素有：企業(yè)的生產(chǎn)條件、規(guī)章制度、工人及管理人員的素質、管理水平等；影響外部環(huán)境的因素有：原材料供應商、市場需求情況，企業(yè)和項目的籌資渠道，企業(yè)與業(yè)主、設備監(jiān)理工程師及競爭對象的關系，企業(yè)與政府的關系，企業(yè)與外界的其他聯(lián)系等。
4．組織圖分析法
組織圖分析法適用于各類企業(yè)和項目的風險識別，它是風險識別的必要方法之一。組織圖分析法包括的內(nèi)容如下：
(1)財務狀況分析
影響項目實施效果的因素可能是項目的各個參與方潛在的財務風險因素，這可以通過對相關的現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負債表、損益與利潤分配表、資金來源與運用表和相關的其他報表和資料進行綜合分析。
(2)專家調查
由專家組成專家調查組，每個人都暢所欲言，以識別潛在風險。
(3)分解分析
將一個復雜事物分解成容易為人識別的簡單事物，將大系統(tǒng)分成小系統(tǒng)從而容易識別風險。實際中就是根據(jù)項目風險的相互關系將項目風險分解成一個層次化的風險因素系統(tǒng)，從而保證風險識別的準確性、完整性和系統(tǒng)性。
(4)圖表分析
通過有關數(shù)字、圖表、曲線對項目未來某種狀態(tài)進行描繪，從而識別風險因素。
(5)風險清單
逐一列出項目所面臨的風險，并將這些風險同項目各方的具體活動聯(lián)系起來考察以便發(fā)現(xiàn)各種潛在的風險因素。
(6)事故樹分析
事故樹分析法是對可能引起損失的事故進行研究，并探究其原因和結果的一種方法。
風險識別的結果是建立項目的風險清單。
【例題2】風險識別的基礎是（ ）。
A．項目風險分解
B．識別項目風險因素、風險事件及后果
C．補充初始風險清單
D．建立項目風險清單
答案：A
【例題3】不屬于項目風險識別方法的是（ ）。
A．生產(chǎn)流程法
B．蒙特卡羅模擬法
C．環(huán)境分析法
D．組織圖分析法
答案：B
風險管理的基礎和前提是進行風險識別。風險識別就是對存在于項目中的各種風險根源或是不確定性因素按其產(chǎn)生的背景原因、表現(xiàn)特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類，以便采取不同的分析方法進行評估，依此制定出對應的風險管理計劃方案和措施，并付諸實施。通過風險的識別與分析，應較為準確地了解風險的來源、風險事件及造成的后果所產(chǎn)生的影響。典型的分析風險的來源、風險事件及造成后果的方式見圖8-2。
(一)項目風險識別的過程
項目風險識別的過程見圖8-3。
(二)項目風險的分解
項目風險分解是風險識別的基礎。項目風險的分解就是根據(jù)項目風險的相互關系將其分解。成若干個子系統(tǒng)，使人們能較為容易地識別出項目的風險，使風險識別具有較好的準確性、完整性和系統(tǒng)性。
項目風險一般按照以下方式進行分解。
(1)目標維：按項目目標進行分解，即考慮影響項目進度、費用、質量、安全與健康、環(huán)境等目標實現(xiàn)的各種風險。
(2)時間維：按項目建設的階段分解，即考慮工程項目進展不同階段的不同風險。
(3)結構維：按項目結構或組成內(nèi)容分解，例如考慮不同的單項工程、單位工程的不同風險。
(4)因素維：按項目風險因素的分類分解，如政治、經(jīng)濟、自然、軍事、社會等方面的風險。
風險分解過程中，一般需要采用多種方法的組合進行分解，常用的組合是由時間維、目標維和因素維的組合(圖-4)。
(三)風險識別的萬法
風險識別的方法主要有以下幾種。
1．文件審查法
對項目文件進行系統(tǒng)和結構性的審查，包括計劃、假設、先前的項目文檔和其他信息。
2．生產(chǎn)流程法
按工藝流程和加工流程的順序，對每一個過程、每一個環(huán)節(jié)進行檢查，發(fā)現(xiàn)其中潛在的風險，挖掘產(chǎn)生風險的根源。
3．環(huán)境分析法
設備的制造和安裝企業(yè)面臨的環(huán)境包括內(nèi)部環(huán)境和外部環(huán)境。其中影響內(nèi)部環(huán)境的因素有：企業(yè)的生產(chǎn)條件、規(guī)章制度、工人及管理人員的素質、管理水平等；影響外部環(huán)境的因素有：原材料供應商、市場需求情況，企業(yè)和項目的籌資渠道，企業(yè)與業(yè)主、設備監(jiān)理工程師及競爭對象的關系，企業(yè)與政府的關系，企業(yè)與外界的其他聯(lián)系等。
4．組織圖分析法
組織圖分析法適用于各類企業(yè)和項目的風險識別，它是風險識別的必要方法之一。組織圖分析法包括的內(nèi)容如下：
(1)財務狀況分析
影響項目實施效果的因素可能是項目的各個參與方潛在的財務風險因素，這可以通過對相關的現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負債表、損益與利潤分配表、資金來源與運用表和相關的其他報表和資料進行綜合分析。
(2)專家調查
由專家組成專家調查組，每個人都暢所欲言，以識別潛在風險。
(3)分解分析
將一個復雜事物分解成容易為人識別的簡單事物，將大系統(tǒng)分成小系統(tǒng)從而容易識別風險。實際中就是根據(jù)項目風險的相互關系將項目風險分解成一個層次化的風險因素系統(tǒng)，從而保證風險識別的準確性、完整性和系統(tǒng)性。
(4)圖表分析
通過有關數(shù)字、圖表、曲線對項目未來某種狀態(tài)進行描繪，從而識別風險因素。
(5)風險清單
逐一列出項目所面臨的風險，并將這些風險同項目各方的具體活動聯(lián)系起來考察以便發(fā)現(xiàn)各種潛在的風險因素。
(6)事故樹分析
事故樹分析法是對可能引起損失的事故進行研究，并探究其原因和結果的一種方法。
風險識別的結果是建立項目的風險清單。
【例題2】風險識別的基礎是（ ）。
A．項目風險分解
B．識別項目風險因素、風險事件及后果
C．補充初始風險清單
D．建立項目風險清單
答案：A
【例題3】不屬于項目風險識別方法的是（ ）。
A．生產(chǎn)流程法
B．蒙特卡羅模擬法
C．環(huán)境分析法
D．組織圖分析法
答案：B