證券發(fā)行與承銷第十一章知識要點(第十節(jié))

1.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的(5%)時，應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起(3日)內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予以公告;在上述規(guī)定的期限內(nèi)，(不得再行買賣)該上市公司的股票。(單選、判斷)
    2.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的(5%)后，通過證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例(每增加或者減少5%)，應(yīng)當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后(2日內(nèi))，不得再行買賣該上市公司的股票。(判斷)
    3.上市公司做出股東持股變動書面報告和公告，應(yīng)當包括下列內(nèi)容：(多選)
    (1)持股人的名稱、住所;
    (2)所持有的股票的名稱、數(shù)量;
    (3)持股達到法定比例或者持股增減變化達到法定比例的日期。