指證券公司可以從事證券承銷業(yè)務(wù)所應(yīng)具備的條件。
由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，需要證券公司具備一定的人、財(cái)、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金;對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認(rèn)購(gòu)所發(fā)行的證券。
我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。
(2)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。
(3)2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過(guò)半年;證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分賬管理。
(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
(7)具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備。
(8)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
對(duì)在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，還有特別要求的條件。這些條件：
a.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬(wàn)元凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金;
b.取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員;
c.參與過(guò)3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績(jī);
d.在最近半年同倘有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。
我國(guó)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》還分別對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)作了資格限定。
境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;
(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》 已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
(3)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán);
(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施 、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備 等技術(shù)手段;
(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員 ，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名;
(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1次以上股票的經(jīng)歷;
(7)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件 。如果申請(qǐng)擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)直轄市人的，瞠應(yīng)具有以下條件：
a.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;
b.依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;
c.具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名;
d.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;
d.證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國(guó)際事務(wù)協(xié)調(diào)人的，除應(yīng)符合申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一般條件外，還應(yīng)具備以下條件：
(1)依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù);
(2)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
(3)提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù)
(4)有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
(5)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
由于證券公司是證券發(fā)行人和投資人的中介，對(duì)于發(fā)行人來(lái)說(shuō)，需要證券公司具備一定的人、財(cái)、物等條件，將其發(fā)行的證券順利銷售出去以籌集所需資金;對(duì)于投資人來(lái)說(shuō)，也需要證券公司具備專業(yè)素質(zhì)，讓投資人可以安全、有效地認(rèn)購(gòu)所發(fā)行的證券。
我國(guó)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》專章規(guī)定了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的承銷資格。根據(jù)辦法規(guī)定，從事股票承銷業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)同時(shí)具備以下條件：
(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣2000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金。
(2)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣1000萬(wàn)元的凈證券營(yíng)運(yùn)資金。
(3)2/3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》前，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：高級(jí)管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有3年以上證券業(yè)務(wù)或5年以上金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷;主要業(yè)務(wù)人員熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2/3以上具有2年以上證券業(yè)務(wù)或3年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
(4)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在近1年內(nèi)無(wú)嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
(5)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成立并且正式開業(yè)超過(guò)半年;證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營(yíng)、分賬管理。
(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理與財(cái)務(wù)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
(7)具有能夠保障正常營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所和設(shè)備。
(8)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
對(duì)在股票承銷業(yè)務(wù)中擔(dān)任主承銷商的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，還有特別要求的條件。這些條件：
a.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬(wàn)元凈資本，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不低于人民幣5000萬(wàn)元的證券營(yíng)運(yùn)資金;
b.取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或符合條件的主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員;
c.參與過(guò)3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績(jī);
d.在最近半年同倘有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總20%的記錄。
我國(guó)《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》還分別對(duì)境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)作了資格限定。
境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)從事外資股承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
(1)證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于8000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;
(2)依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》 已經(jīng)取得股票承銷業(yè)務(wù)資格;
(3)具有國(guó)家外匯管理部門批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán);
(4)具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開展的通訊設(shè)施 、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備 等技術(shù)手段;
(5)具有10名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員 ，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各1名;
(6)具有1年以上從事證券承銷業(yè)務(wù)或參與承銷1次以上股票的經(jīng)歷;
(7)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件 。如果申請(qǐng)擔(dān)任外資股主承銷商或者境內(nèi)事務(wù)直轄市人的，瞠應(yīng)具有以下條件：
a.證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬(wàn)元人民幣的凈資產(chǎn) ，證券兼營(yíng)機(jī)構(gòu)具有不少于12000萬(wàn)元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金;
b.依照《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷業(yè)務(wù)管理辦法》已經(jīng)取得主承銷商資格;
c.具有20名以上有證券承銷經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，其中熟悉國(guó)際金融業(yè)務(wù)、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)和相關(guān)法律的專業(yè)人員至少各2名;
d.具有參與外資股承銷的經(jīng)歷;
d.證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。
境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任境內(nèi)上市外資股主承銷商、副主承銷商和國(guó)際事務(wù)協(xié)調(diào)人的，除應(yīng)符合申請(qǐng)從事境內(nèi)上市外資股經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的一般條件外，還應(yīng)具備以下條件：
(1)依照所在地法律可經(jīng)營(yíng)股票承銷業(yè)務(wù);
(2)具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上凈資產(chǎn)或者由依照境外法律可提供擔(dān)保并經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)的擔(dān)保;
(3)提出申請(qǐng)前2年內(nèi)未中斷在國(guó)際市場(chǎng)開展證券承銷業(yè)務(wù)
(4)有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
(5)證監(jiān)會(huì)要求的其他條件。