一、證券交易風(fēng)險的含義
證券交易風(fēng)險就是指由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。
二、證券交易風(fēng)險的種類
以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為下面幾種類型。
（一）法律風(fēng)險
（二）政策風(fēng)險
（三）市場風(fēng)險
（四）技術(shù)風(fēng)險
（五）經(jīng)營風(fēng)險
（六）管理風(fēng)險
三、證券交易的風(fēng)險防范
風(fēng)險防范是有目的、有意識地通過計劃、組織、控制和監(jiān)察等活動來阻止風(fēng)險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度，以獲取利益。
（一）制度防范
證券交易風(fēng)險的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個方面。
1.全額交易結(jié)算資金制度
2.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
3.壞賬準(zhǔn)備
（二）風(fēng)險監(jiān)察
1.事先預(yù)警
事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，預(yù)先采取或擬定一些必要的防范措施。
2.實時監(jiān)控
實時監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng)，并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標(biāo)對整個交易過程實施追蹤監(jiān)控，以及時發(fā)現(xiàn)證券交易過程中的各種異常情況。
3.事后監(jiān)察
事后監(jiān)察是指有關(guān)管理層就有關(guān)證券交易活動實施事后的或階段性的總結(jié)、調(diào)查，去弊存利。
（三）自律管理
自律管理是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風(fēng)險防范。
1.制度建設(shè)
2.內(nèi)部監(jiān)察
3.行業(yè)檢查
證券交易風(fēng)險就是指由于交易行為結(jié)果的不確定性而發(fā)生損失的可能性。
對于證券公司而言，證券交易風(fēng)險主要是指證券公司在證券自營或者代理買賣過程中由于各種主、客觀原因而造成損失的可能性。
二、證券交易風(fēng)險的種類
以引起風(fēng)險的原因為標(biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為下面幾種類型。
（一）法律風(fēng)險
（二）政策風(fēng)險
（三）市場風(fēng)險
（四）技術(shù)風(fēng)險
（五）經(jīng)營風(fēng)險
（六）管理風(fēng)險
三、證券交易的風(fēng)險防范
風(fēng)險防范是有目的、有意識地通過計劃、組織、控制和監(jiān)察等活動來阻止風(fēng)險損失的發(fā)生，削弱損失發(fā)生的影響程度，以獲取利益。
（一）制度防范
證券交易風(fēng)險的制度防范包括全額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備等幾個方面。
1.全額交易結(jié)算資金制度
2.風(fēng)險準(zhǔn)備金制度
3.壞賬準(zhǔn)備
（二）風(fēng)險監(jiān)察
1.事先預(yù)警
事先預(yù)警主要是指有關(guān)管理層針對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，預(yù)先采取或擬定一些必要的防范措施。
2.實時監(jiān)控
實時監(jiān)控是指有關(guān)管理層借助于現(xiàn)代化的電子監(jiān)控系統(tǒng)，并根據(jù)預(yù)先設(shè)定的各種指標(biāo)對整個交易過程實施追蹤監(jiān)控，以及時發(fā)現(xiàn)證券交易過程中的各種異常情況。
3.事后監(jiān)察
事后監(jiān)察是指有關(guān)管理層就有關(guān)證券交易活動實施事后的或階段性的總結(jié)、調(diào)查，去弊存利。
（三）自律管理
自律管理是證券公司內(nèi)部和行業(yè)內(nèi)部主動采取各種積極措施所進行的風(fēng)險防范。
1.制度建設(shè)
2.內(nèi)部監(jiān)察
3.行業(yè)檢查