第二章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，委托買(mǎi)賣(mài)，競(jìng)價(jià)與成交，其他交易事項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓，網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)，配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股， 交易費(fèi)用，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范。
學(xué)習(xí)要求：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國(guó)際市場(chǎng)對(duì)證券托管和證券存管的定義；了解我國(guó)證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；熟悉證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購(gòu)程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。
了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商必須在承擔(dān)義務(wù)的同時(shí)才能享有權(quán)利。
• 第二節(jié) 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券賬戶的種類；開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
考點(diǎn)分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開(kāi)立帳戶必須合法、真實(shí)。公司行為包括分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。
基本內(nèi)容：本章主要介紹了證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)，證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，委托買(mǎi)賣(mài)，競(jìng)價(jià)與成交，其他交易事項(xiàng)，代辦股份轉(zhuǎn)讓，網(wǎng)上發(fā)行的申購(gòu)，配股繳款和可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股， 交易費(fèi)用，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)及其防范。
學(xué)習(xí)要求：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；掌握開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；了解證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)；熟悉證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
熟悉證券賬戶的種類；熟悉開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；了解證券賬戶掛失、補(bǔ)辦、查詢及注銷的手續(xù)；熟悉證券登記的含義和類型；了解國(guó)際市場(chǎng)對(duì)證券托管和證券存管的定義；了解我國(guó)證券托管制度的重要內(nèi)容；熟悉公司行為服務(wù)的含義；熟悉分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
掌握投資者柜臺(tái)取款的手續(xù)及要求；熟悉銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)上委托的條件與要求；熟悉委托執(zhí)行的申報(bào)原則和申報(bào)方式；熟悉資金存取的方式；掌握整數(shù)委托和零數(shù)委托的含義、市價(jià)委托和限價(jià)委托的含義；熟悉證券委托的形式，委托指令撤銷的程序和條件；了解證券交易所對(duì)委托事項(xiàng)的規(guī)定。
掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則、競(jìng)價(jià)方法；熟悉證券交易開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生方式；熟悉證券除權(quán)與除息的含義及處理辦法；掌握證券除權(quán)（息）價(jià)的計(jì)算方法；熟悉股票交易特別處理規(guī)定和異常情況的處理規(guī)定。
了解證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌的規(guī)則。
熟悉證券大宗交易和回轉(zhuǎn)交易制度；熟悉深圳證券交易所中小企業(yè)板塊交易特別規(guī)定；熟悉上海證券交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉深圳證券交易所上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定；熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定。
掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和基本規(guī)則；熟悉從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的條件；了解非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開(kāi)立辦法；了解股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件。
掌握新股網(wǎng)上發(fā)行的含義、主要方式和特點(diǎn)；熟悉網(wǎng)上定價(jià)市值配售發(fā)行的規(guī)則和程序；了解網(wǎng)上增發(fā)新股的申購(gòu)特點(diǎn)；了解網(wǎng)上發(fā)行的一般規(guī)則和申購(gòu)程序。
掌握配股權(quán)證的含義；熟悉證券交易所配股和可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的操作流程；了解配股權(quán)證的派發(fā)、登記過(guò)程。
了解證券買(mǎi)賣(mài)中交易費(fèi)用的種類；掌握傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅和委托手續(xù)費(fèi)的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；熟悉交易費(fèi)用的計(jì)算方法。
熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)；掌握經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施；了解經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查的內(nèi)容。
• 第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn)；開(kāi)立交易結(jié)算資金賬戶的要求；證券交易委托代理協(xié)議的主要內(nèi)容；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的誠(chéng)信執(zhí)業(yè)要求。
考點(diǎn)分析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接收客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)商必須在承擔(dān)義務(wù)的同時(shí)才能享有權(quán)利。
• 第二節(jié) 證券帳戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)
重點(diǎn)內(nèi)容：證券賬戶的種類；開(kāi)立證券賬戶的原則和要求；證券登記的含義和類型；分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程。
考點(diǎn)分析：證券帳戶按照用途可以分為人民幣普通股票帳戶、人民幣特種股票帳戶和證券投資基金帳戶。開(kāi)立帳戶必須合法、真實(shí)。公司行為包括分紅派息和股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票。