第一章證券交易概述第三節(jié)、證券投資者

考生需要掌握，證券投資者可以是自然人，也可以是法人。
    就投資者買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券，二是委托經(jīng)紀(jì)人代理買賣證券。
    考生要重點(diǎn)掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中委托人的概念，尤其是不能成為委托人的人，參考下列兩道多項(xiàng)選擇題：
    多項(xiàng)選擇題1．1：
    下列哪些自然人或法人不得成為證券交易的委托人。( )
    A未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者
    B因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
    C受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
    D法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
    答案：ABCD
    多項(xiàng)選擇題1．2：
    下列哪些人員在我國(guó)買賣證券受到種類限制。(　)
    A證券業(yè)從業(yè)人員
    B證券業(yè)管理人員
    C國(guó)家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員
    答案：ABC