一)證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立
證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議，同時(shí)為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，經(jīng)過這兩個(gè)環(huán)節(jié)才能建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系。
簽訂證券買賣代理協(xié)議至少應(yīng)包括以下事項(xiàng)：
1． 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；
2．證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)；
3．投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；
4．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)的范圍和權(quán)限；
5．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；
6．投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；
7．委托、交收的方式、內(nèi)容和要求；
8．投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；
9．交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；
10．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；
11．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任；
12．違約責(zé)任及免責(zé)條款；
13．爭議的解決辦法。
如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書
(二)證券交易結(jié)算資金賬戶
開立證券交易結(jié)算資金賬戶目的是投資者用于證券交易資金清算，在接受開戶時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對委托人的情況加以了解。
辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和證券經(jīng)紀(jì)商受理委托。雙方的經(jīng)紀(jì)關(guān)系表現(xiàn)為，客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
(三)委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)
委托人的權(quán)利包括：
1．投資者有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；
2．投資者有要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；
3．投資者有享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
委托人的義務(wù)包括：
1．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查；
2．了解交易風(fēng)險(xiǎn)、明確買賣方式；
3．足額繳存交易結(jié)算資金；
4．采用正確的委托手段；
5．接受交易結(jié)果；
6．履行交割清算義務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議，同時(shí)為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，經(jīng)過這兩個(gè)環(huán)節(jié)才能建立經(jīng)紀(jì)關(guān)系。
簽訂證券買賣代理協(xié)議至少應(yīng)包括以下事項(xiàng)：
1． 遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾；
2．證券經(jīng)紀(jì)商已向投資者揭示證券買賣的各類風(fēng)險(xiǎn)；
3．投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)；
4．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)的范圍和權(quán)限；
5．指定交易或轉(zhuǎn)托管有關(guān)事項(xiàng)；
6．投資者開戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序；
7．委托、交收的方式、內(nèi)容和要求；
8．投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)；
9．交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說明；
10．證券經(jīng)紀(jì)商對投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任；
11．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任；
12．違約責(zé)任及免責(zé)條款；
13．爭議的解決辦法。
如果采用網(wǎng)上委托的方式，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者還要簽訂網(wǎng)上委托協(xié)議書
(二)證券交易結(jié)算資金賬戶
開立證券交易結(jié)算資金賬戶目的是投資者用于證券交易資金清算，在接受開戶時(shí)，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)對委托人的情況加以了解。
辦理委托手續(xù)包括投資者填寫委托單和證券經(jīng)紀(jì)商受理委托。雙方的經(jīng)紀(jì)關(guān)系表現(xiàn)為，客戶是授權(quán)人、委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人。
(三)委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利和義務(wù)
委托人的權(quán)利包括：
1．投資者有選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；
2．投資者有要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；
3．投資者有享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。
委托人的義務(wù)包括：
1．如實(shí)填寫開戶書和委托單，并接受證券經(jīng)紀(jì)商的審查；
2．了解交易風(fēng)險(xiǎn)、明確買賣方式；
3．足額繳存交易結(jié)算資金；
4．采用正確的委托手段；
5．接受交易結(jié)果；
6．履行交割清算義務(wù)