考生首先要記住，證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要營業(yè)場所。
(一)證券營業(yè)部的管理
申請設(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1．沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金；
2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均已分開，沒有混合操作；
3．申請設(shè)立前一月末的凈資本指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
4．無違法違規(guī)融資；
5．內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進(jìn)行及時有效的統(tǒng)一監(jiān)控；
6．沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點；
7．近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項正受到立案調(diào)查；
8．符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。
1．對個人負(fù)債總額超過公司注冊資本金20％；
2．對機構(gòu)逾期債務(wù)總額超過公司注冊資本金50％；
3．挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10％；
4．撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的瞄營運資金總額超過公司注冊資本金40％；
5．近3年連續(xù)虧損；
6．股權(quán)關(guān)系尚未理順；
7．尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；
8．近2年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為；
9．有擅自設(shè)立證券營業(yè)部或其他非法網(wǎng)點的行為；
10．設(shè)在地級市所在地的證券公司。
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備以下條件：
1．信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行；
2．?dāng)M任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)；
3．有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施；
4．有健全的風(fēng)險管理制度；
5．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(一)證券營業(yè)部的管理
申請設(shè)立證券營業(yè)部的證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1．沒有挪用客戶交易結(jié)算資金，且已依照《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的要求管理客戶交易結(jié)算資金；
2．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開辦理，管理人員、業(yè)務(wù)人員、財務(wù)賬戶均已分開，沒有混合操作；
3．申請設(shè)立前一月末的凈資本指標(biāo)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定；
4．無違法違規(guī)融資；
5．內(nèi)部管理規(guī)范，建立了健全的法人治理結(jié)構(gòu)和有效的內(nèi)部控制制度，能對所屬證券營業(yè)部的資金、交易、客戶情況進(jìn)行及時有效的統(tǒng)一監(jiān)控；
6．沒有擅自設(shè)立證券營業(yè)網(wǎng)點；
7．近1年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰，未因涉嫌重大違法違規(guī)事項正受到立案調(diào)查；
8．符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
有下列情形之一的證券公司，不得申請新設(shè)證券營業(yè)部。
1．對個人負(fù)債總額超過公司注冊資本金20％；
2．對機構(gòu)逾期債務(wù)總額超過公司注冊資本金50％；
3．挪用客戶保證金超過公司注冊資本金10％；
4．撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的瞄營運資金總額超過公司注冊資本金40％；
5．近3年連續(xù)虧損；
6．股權(quán)關(guān)系尚未理順；
7．尚未按有關(guān)法規(guī)和文件精神完成脫鉤工作；
8．近2年有重大違法、違規(guī)經(jīng)營行為；
9．有擅自設(shè)立證券營業(yè)部或其他非法網(wǎng)點的行為；
10．設(shè)在地級市所在地的證券公司。
設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)具備以下條件：
1．信息系統(tǒng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，并可支持內(nèi)部控制機制的有效運行；
2．?dāng)M任正、副經(jīng)理通過中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格審查，具備證券從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于規(guī)定人數(shù)；
3．有合格的經(jīng)營場所、交易設(shè)施和防火、防盜等安全設(shè)施；
4．有健全的風(fēng)險管理制度；
5．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。