第三章 證券自營和客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類、風(fēng)險防范相關(guān)規(guī)定和自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運作管理、業(yè)務(wù)資格、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序、集合資產(chǎn)管理計劃說明書、客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
掌握自營業(yè)務(wù)的含義、特點和有關(guān)禁止行為的規(guī)定；熟悉內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、內(nèi)幕人員和操縱市場行為的概念；熟悉自營業(yè)務(wù)規(guī)模、比例控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求；禁止內(nèi)幕交易的主要措施。
熟悉自營買賣上市證券的特點；熟悉自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險種類、風(fēng)險防范相關(guān)規(guī)定和自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解自營業(yè)務(wù)的分類和買賣對象；了解自營業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。
掌握客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義、種類及特點；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則、運作管理、業(yè)務(wù)資格、設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準(zhǔn)程序、集合資產(chǎn)管理計劃說明書、客戶資產(chǎn)管理合同、客戶資產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)定和要求；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定；熟悉客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶的權(quán)利與義務(wù)；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及防范措施；了解客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任。