證券市場誠信建設(shè)的指導(dǎo)思想
保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點
通過倡導(dǎo)誠實守信的理念
加強社會信用制度基礎(chǔ)建設(shè)
強化證券市場各參與主體的誠信責(zé)任
努力提高從業(yè)人員素質(zhì)，以形成誠實守信的企業(yè)文化與社會風(fēng)尚，促進證券市場的規(guī)范發(fā)展
證券市場誠信建設(shè)的基本原則
堅持“依法治市”與“以德治市”相結(jié)合的原則
.堅持“社會責(zé)任”和“法律責(zé)任”相結(jié)合的原則
上市公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
規(guī)范管理和經(jīng)營行為，嚴格信息披露，完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，杜絕財*假
重視投資者關(guān)系管理，規(guī)范控股股東行為
高管人員遵守上市公司治理準則和公司章程
高管人員應(yīng)主動接受公眾監(jiān)督、忠實履行信息披露義務(wù)
證券公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
依法經(jīng)營，加強自律，恪守行業(yè)自律公約
加強風(fēng)險管理，健全公司內(nèi)部控制機制，完善內(nèi)控制度
維護本行業(yè)聲譽，公平競爭
從業(yè)人員遵守行為守則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，以誠待客，保守秘密，廉潔自律，文明服務(wù)
中介機構(gòu)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
依法獨立開展業(yè)務(wù)
恪守行業(yè)自律公約，創(chuàng)造一個公平競爭、公正執(zhí)業(yè)的環(huán)境，提升整個行業(yè)的社會公信力
確保出具的法律文件真實、準確、全面，杜絕弄虛作假
從業(yè)人員要依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù)
從業(yè)人員分類
管理人員與專業(yè)人員
管理人員的種類
中介機構(gòu)的類型
專業(yè)人員的組成-區(qū)分從業(yè)資格種類
高級管理人員的從業(yè)資格
高級管理人員的禁入行為和情形
從業(yè)資格規(guī)定
資格考試與注冊制度
資格考試申請條件
考試組織與證書
資格認定
注冊以及資格維持
行為規(guī)范內(nèi)容
正直誠信
勤勉盡責(zé)
廉潔保密
自律守法
從業(yè)人員的保證性行為
熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度
積極維護投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正
服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護證券交易中的正常秩序
團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾
熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私
從業(yè)人員的禁止性行為
不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的 活動
不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定
不得勸誘客戶參與證券交易
不得接受分享利益的委托
不得向客戶保證收益
不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托
不得為達到排除競爭者目的，不正當(dāng)?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動
保護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益和提高市場運作效率為出發(fā)點
通過倡導(dǎo)誠實守信的理念
加強社會信用制度基礎(chǔ)建設(shè)
強化證券市場各參與主體的誠信責(zé)任
努力提高從業(yè)人員素質(zhì)，以形成誠實守信的企業(yè)文化與社會風(fēng)尚，促進證券市場的規(guī)范發(fā)展
證券市場誠信建設(shè)的基本原則
堅持“依法治市”與“以德治市”相結(jié)合的原則
.堅持“社會責(zé)任”和“法律責(zé)任”相結(jié)合的原則
上市公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
規(guī)范管理和經(jīng)營行為，嚴格信息披露，完善治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度，杜絕財*假
重視投資者關(guān)系管理，規(guī)范控股股東行為
高管人員遵守上市公司治理準則和公司章程
高管人員應(yīng)主動接受公眾監(jiān)督、忠實履行信息披露義務(wù)
證券公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
依法經(jīng)營，加強自律，恪守行業(yè)自律公約
加強風(fēng)險管理，健全公司內(nèi)部控制機制，完善內(nèi)控制度
維護本行業(yè)聲譽，公平競爭
從業(yè)人員遵守行為守則，誠實守信，勤勉盡責(zé)，以誠待客，保守秘密，廉潔自律，文明服務(wù)
中介機構(gòu)誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
依法獨立開展業(yè)務(wù)
恪守行業(yè)自律公約，創(chuàng)造一個公平競爭、公正執(zhí)業(yè)的環(huán)境，提升整個行業(yè)的社會公信力
確保出具的法律文件真實、準確、全面，杜絕弄虛作假
從業(yè)人員要依法經(jīng)營，規(guī)范服務(wù)
從業(yè)人員分類
管理人員與專業(yè)人員
管理人員的種類
中介機構(gòu)的類型
專業(yè)人員的組成-區(qū)分從業(yè)資格種類
高級管理人員的從業(yè)資格
高級管理人員的禁入行為和情形
從業(yè)資格規(guī)定
資格考試與注冊制度
資格考試申請條件
考試組織與證書
資格認定
注冊以及資格維持
行為規(guī)范內(nèi)容
正直誠信
勤勉盡責(zé)
廉潔保密
自律守法
從業(yè)人員的保證性行為
熱愛本職工作，準確地執(zhí)行客戶指令，為客戶保密
努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項制度
積極維護投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽
文明經(jīng)營、禮貌服務(wù)、保證證券交易中的公開、公平、公正
服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護證券交易中的正常秩序
團結(jié)同事，協(xié)調(diào)合作，合理處理業(yè)務(wù)活動中出現(xiàn)的各種矛盾
熱心公益事業(yè)，愛護公共財產(chǎn)，不以職謀私，不以權(quán)謀私
從業(yè)人員的禁止性行為
不得以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券的買賣的 活動
不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員間有獲取不正當(dāng)利益約定
不得勸誘客戶參與證券交易
不得接受分享利益的委托
不得向客戶保證收益
不得接受客戶的買賣證券的種類、數(shù)量、價格及買進或賣出的全權(quán)委托
不得為達到排除競爭者目的，不正當(dāng)?shù)剡\用其在交易中的優(yōu)越地位限制某些客戶的業(yè)務(wù)活動