第一節(jié) 證券市場(chǎng)法律法規(guī)
1、《中華人民共和國證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)督，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的禁止行為：第一，在證券發(fā)行方面；第二，在信息披露方面；第三，在業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)方面；第四，在從業(yè)人員管理方面；第五，在證券交易方面；第六，在上市公司收購方面。
3、《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條，對(duì)在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券、公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立、公司破產(chǎn)，解散和清算，外國公司的分支機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任的等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
4、《公司法》規(guī)定的禁止行行為。
5、《中華人民共和國刑法》對(duì)公司犯罪的規(guī)定：第一，虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪；第二，隱瞞重大事實(shí)罪；第三，行賄罪?！缎谭ā穼?duì)證券犯罪的規(guī)定：第一，欺詐發(fā)行股票、債券罪；第二，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪；第三，擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；第四，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪；第六，誘騙他人買賣證券罪；第七，操縱證券市場(chǎng)罪。
6、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》共七章五十二條，內(nèi)容包括總則，會(huì)計(jì)核算，公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定，會(huì)計(jì)監(jiān)督，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員，法律責(zé)任，附則?！稌?huì)計(jì)法》規(guī)定的禁止性行為：第一，第一責(zé)任人禁止行為；第二，會(huì)計(jì)核算禁止行為；第三，其他禁止性行為。
7、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的基本內(nèi)容，《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容，《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容。
第二節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：第一，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要；第二，加恐と諧〖喙蓯俏な諧×己彌刃虻男枰壞諶?，紤n恐と諧〖喙蓯欠⒄購?fù)完善证券手C√逑檔男枰壞謁模憂恐と諧〖喙蓯翹岣咧と諧⌒實(shí)男枰?BR>2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：第一，依法管理原則；第二，保護(hù)投資者權(quán)益原則；第三，“三公”原則；第四，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
3、證券市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有：第一，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；第二，自律性管理機(jī)構(gòu)，包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。
4、證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象：第一，對(duì)證券市場(chǎng)主體的監(jiān)管；第二，對(duì)證券市場(chǎng)客體的監(jiān)管；第三，對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
5、證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容：第一，信息披露；第二，操縱市場(chǎng)；第三，欺詐行為；第四，內(nèi)幕交易。
6、信息披露的意義：第一，有利于價(jià)值的判斷；第二，防止信息濫用；第三，利于監(jiān)督經(jīng)營管理；第四，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；第五，提高證券市場(chǎng)效率。
7、信息披露的基本要求：第一，全面性；第二，真實(shí)性；第三，時(shí)效性。
1、《中華人民共和國證券法》的調(diào)整對(duì)象為證券市場(chǎng)各類參與主體，其范圍涵蓋了證券發(fā)行、證券交易和監(jiān)督，其核心旨在保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)公共利益。它共分十二章，分別為：總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任和附則。
2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定的禁止行為：第一，在證券發(fā)行方面；第二，在信息披露方面；第三，在業(yè)務(wù)經(jīng)紀(jì)方面；第四，在從業(yè)人員管理方面；第五，在證券交易方面；第六，在上市公司收購方面。
3、《中華人民共和國公司法》的調(diào)整對(duì)象為公司的組織和行為，其范圍包括股份有限公司和有限責(zé)任公司，其核心旨在保護(hù)公司、股東和債券人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。《公司法》共分十一章、二百三十條，對(duì)在中國境內(nèi)有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)，股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓，公司債券、公司財(cái)務(wù)和會(huì)計(jì)，公司合并和分立、公司破產(chǎn)，解散和清算，外國公司的分支機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任的等內(nèi)容制定了相應(yīng)的法律條款。
4、《公司法》規(guī)定的禁止行行為。
5、《中華人民共和國刑法》對(duì)公司犯罪的規(guī)定：第一，虛報(bào)注冊(cè)資本與虛假出資罪；第二，隱瞞重大事實(shí)罪；第三，行賄罪?！缎谭ā穼?duì)證券犯罪的規(guī)定：第一，欺詐發(fā)行股票、債券罪；第二，提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪；第三，擅自發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪；第四，內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪；第五，編造并傳播影響證券交易虛假信息罪；第六，誘騙他人買賣證券罪；第七，操縱證券市場(chǎng)罪。
6、《中華人民共和國會(huì)計(jì)法》共七章五十二條，內(nèi)容包括總則，會(huì)計(jì)核算，公司、企業(yè)會(huì)計(jì)核算的特別規(guī)定，會(huì)計(jì)監(jiān)督，會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)人員，法律責(zé)任，附則?！稌?huì)計(jì)法》規(guī)定的禁止性行為：第一，第一責(zé)任人禁止行為；第二，會(huì)計(jì)核算禁止行為；第三，其他禁止性行為。
7、《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》的基本內(nèi)容，《中國證監(jiān)會(huì)股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的基本內(nèi)容，《禁止證券欺詐行為暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券期貨投資咨詢管理暫行辦法》的基本內(nèi)容，《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容，《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的基本內(nèi)容。
第二節(jié) 證券市場(chǎng)監(jiān)管體系
1、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：第一，加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)督是保障廣大投資者權(quán)益的需要；第二，加恐と諧〖喙蓯俏な諧×己彌刃虻男枰壞諶?，紤n恐と諧〖喙蓯欠⒄購?fù)完善证券手C√逑檔男枰壞謁模憂恐と諧〖喙蓯翹岣咧と諧⌒實(shí)男枰?BR>2、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則：第一，依法管理原則；第二，保護(hù)投資者權(quán)益原則；第三，“三公”原則；第四，監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。
3、證券市場(chǎng)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)有：第一，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，包括中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；第二，自律性管理機(jī)構(gòu)，包括證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)。
4、證券市場(chǎng)監(jiān)管對(duì)象：第一，對(duì)證券市場(chǎng)主體的監(jiān)管；第二，對(duì)證券市場(chǎng)客體的監(jiān)管；第三，對(duì)證券中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
5、證券市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)容：第一，信息披露；第二，操縱市場(chǎng)；第三，欺詐行為；第四，內(nèi)幕交易。
6、信息披露的意義：第一，有利于價(jià)值的判斷；第二，防止信息濫用；第三，利于監(jiān)督經(jīng)營管理；第四，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；第五，提高證券市場(chǎng)效率。
7、信息披露的基本要求：第一，全面性；第二，真實(shí)性；第三，時(shí)效性。