（一）基金持有人。
1．基金持有人。
基金持有人是指基金單位或基金股份的自然人和法人，也是基金的投資者。他們是基金的實(shí)際所有者。無(wú)論哪一種基金，只要投資者買人某種基金單位，就成為相應(yīng)基金的持有人。
2．基金投資人的權(quán)利和義務(wù)。
(1)基金投資人享有下列權(quán)利：
A．出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)；
B．取得基金收益；
C．監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
D．申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金單位；
E。取得基金清算后的剩余資產(chǎn)；
F．基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
(2)基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
A.遵守基金契約；
B．交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
D．不從事任何有損害基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)。
(3)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會(huì)：
A．修改基金契約；
B．提前終止基金；
C．更換基金托管人；
D．更換基金管理人；
E．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
上述事項(xiàng)，經(jīng)基金持有人大會(huì)做出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(二)基金管理人
1．基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭?dān)任，通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地立。
2．基金管理人的資格條件。
(1)具有一定數(shù)額的資本金，基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元；
(2)與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立； (三個(gè)方面都要滿足）
(3)有完整的組織結(jié)構(gòu)；
(4)有足夠的、合格的專業(yè)人才；
(5)具有完備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部管理制度。(重要內(nèi)容，如給出某證券公司擬設(shè)立的基金管理人的情況，讓考生判斷是否合法)
3．設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。
(1) 主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；
(2)主要發(fā)起人經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；
(3)每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元；
(4)擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元；
(5)有明確可行的基金管理計(jì)劃；
(6)有合格的基金管理人才；
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。
4．基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下列業(yè)務(wù)。
(1)基金管理業(yè)務(wù)；
(2)發(fā)起設(shè)立基金。
5．基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)。
(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；
(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益；
(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上；
(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；
(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的申購(gòu)和贖回。
6．有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理人必須退任。
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；
(3)代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
新任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。
1．基金持有人。
基金持有人是指基金單位或基金股份的自然人和法人，也是基金的投資者。他們是基金的實(shí)際所有者。無(wú)論哪一種基金，只要投資者買人某種基金單位，就成為相應(yīng)基金的持有人。
2．基金投資人的權(quán)利和義務(wù)。
(1)基金投資人享有下列權(quán)利：
A．出席或者委派代表出席基金持有人大會(huì)；
B．取得基金收益；
C．監(jiān)督基金經(jīng)營(yíng)情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況的資料；
D．申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓基金單位；
E。取得基金清算后的剩余資產(chǎn)；
F．基金契約規(guī)定的其他權(quán)利。
(2)基金持有人應(yīng)當(dāng)履行下列義務(wù)：
A.遵守基金契約；
B．交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；
C．承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
D．不從事任何有損害基金及其他基金持有人利益的活動(dòng)。
(3)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金持有人大會(huì)：
A．修改基金契約；
B．提前終止基金；
C．更換基金托管人；
D．更換基金管理人；
E．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
上述事項(xiàng)，經(jīng)基金持有人大會(huì)做出決議后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
(二)基金管理人
1．基金管理人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)?；鸸芾砣擞苫鸸芾砉緭?dān)任，通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立，具有獨(dú)立法人地立。
2．基金管理人的資格條件。
(1)具有一定數(shù)額的資本金，基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元；
(2)與托管人在行政上、財(cái)務(wù)上和管理人員上相互獨(dú)立； (三個(gè)方面都要滿足）
(3)有完整的組織結(jié)構(gòu)；
(4)有足夠的、合格的專業(yè)人才；
(5)具有完備的風(fēng)險(xiǎn)控制制度和內(nèi)部管理制度。(重要內(nèi)容，如給出某證券公司擬設(shè)立的基金管理人的情況，讓考生判斷是否合法)
3．設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件。
(1) 主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托投資公司；
(2)主要發(fā)起人經(jīng)營(yíng)狀況良好，最近3年連續(xù)盈利；
(3)每個(gè)發(fā)起人實(shí)收資本不少于3億元；
(4)擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為1000萬(wàn)元；
(5)有明確可行的基金管理計(jì)劃；
(6)有合格的基金管理人才；
(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求提交有關(guān)文件。
4．基金管理公司經(jīng)批準(zhǔn)，可以從事下列業(yè)務(wù)。
(1)基金管理業(yè)務(wù)；
(2)發(fā)起設(shè)立基金。
5．基金管理人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)。
(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；
(2)及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益；
(3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上；
(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；
(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；
(6)基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
開放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的申購(gòu)和贖回。
6．有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理人必須退任。
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；
(3)代表50％以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的。
(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
新任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)；經(jīng)批準(zhǔn)后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無(wú)新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。