質(zhì)量認(rèn)證市場(chǎng)的委托-代理模型
為了找到防共謀均衡形成的內(nèi)在機(jī)制，我們引入下面的委托-代理模型。
假設(shè)：有三個(gè)博弈方，認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和企業(yè)，它們分別有2種可選策略。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以選擇“共謀”或“不共謀”，“不共謀”意味著誠(chéng)信開(kāi)展業(yè)務(wù)，公正、客觀地進(jìn)行認(rèn)證；企業(yè)可以選擇對(duì)共謀“認(rèn)可”（概率為a r）或“不認(rèn)可”（概率為a U）。各最終節(jié)點(diǎn)處的數(shù)組中，前者為認(rèn)監(jiān)委的支付，后者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的支付?！?BR> 其中：
Rr，E ，RU，E ，Rr，C，RU，C ：分別表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)不共謀和共謀，而企業(yè)認(rèn)可、不認(rèn)可情況下認(rèn)監(jiān)委的支付。
E，C：表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不共謀和共謀時(shí)為取得支付所付出必要的努力程度，E>C.
Wr，E，WU，E，Vr，C，VU，C 分別表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)不共謀和共謀，而企業(yè)認(rèn)可、不認(rèn)可情況下認(rèn)證機(jī)構(gòu)從認(rèn)證業(yè)務(wù)得到的支付；
Q：一旦共謀行為被查獲、舉報(bào)或揭發(fā)，認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)的懲罰，這種懲罰不必僅僅局限于貨幣形式；
0 ：共謀行為被查獲、舉報(bào)或揭發(fā)的概率
則認(rèn)證機(jī)構(gòu)不進(jìn)行共謀時(shí)的期望收益為認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行共謀時(shí)的期望收益為要使得認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信開(kāi)展業(yè)務(wù)，而不是采取共謀行為以破壞認(rèn)證市場(chǎng)秩序來(lái)獲取非法收益，應(yīng)滿(mǎn)足（1）>（2），此即該模型的激勵(lì)相容約束，也就是
注意到 a r+a U=1，式（3）經(jīng)整理可得：
容易看出，（4）式中左端為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的共謀行為受到懲罰的期望值，右端第一項(xiàng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀時(shí)的期望支付，第二項(xiàng)為正常誠(chéng)信地開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的期望支付。只要滿(mǎn)足（4）式，即可使理性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)從自身利益出發(fā)，“自動(dòng)”選擇公正、客觀、獨(dú)立地開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證業(yè)務(wù)，而不是通過(guò)共謀手段非法獲取收益。 防共謀均衡的形成
由前面的模型討論可知，通過(guò)機(jī)制設(shè)計(jì)的途徑促使各方都采取誠(chéng)信手段開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證業(yè)務(wù)，可以從以下幾個(gè)方面入手：①提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)的共謀行為受到懲罰的期望值Q ；②減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀時(shí)的期望支付；③提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信地開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的期望支付。
提高Q 的值 ①通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)督力度，拓寬舉報(bào)與投訴信息渠道，如啟動(dòng)電話(huà)、E-Mail、BBS、信件等多種渠道，接受來(lái)自社會(huì)大眾的舉報(bào)和投訴信息，篩選出有價(jià)值的信息進(jìn)行認(rèn)真核查。這可以大大提高共謀行為被查處的概率。②經(jīng)查實(shí)在認(rèn)證過(guò)程中確實(shí)存在幾方共謀行為或明顯偽造相關(guān)認(rèn)證文件的，嚴(yán)肅處理，決不姑息。對(duì)于機(jī)構(gòu)，除沒(méi)收其全部非法所得外，應(yīng)堅(jiān)決永久取締其認(rèn)證資格，以后不得再?gòu)氖骂?lèi)似業(yè)務(wù)；對(duì)涉案的個(gè)人取消其相關(guān)注冊(cè)質(zhì)量從業(yè)資格，清除出質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)，今后不得涉足類(lèi)似工作領(lǐng)域。這可以大幅度提高對(duì)共謀行為的處罰力度Q，真正起到震懾作用。
減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀情況下的期望收益 除了上述提到的兩點(diǎn)外，利用社會(huì)輿論的力量，利用媒體的監(jiān)督作用，也可以大大減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀情況下的期望收益，定期、大范圍地發(fā)布違規(guī)機(jī)構(gòu)信息，有助于大家了解到哪些認(rèn)證機(jī)構(gòu)是公正、客觀、獨(dú)立和權(quán)威的，哪些是得不到大家認(rèn)可的。實(shí)際上，正在準(zhǔn)備尋求質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)對(duì)這些信息知之甚少，而且大多數(shù)企業(yè)不知道如何考察和選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)，往往是意識(shí)到自己選擇了差的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但為時(shí)已晚。
提高正規(guī)機(jī)構(gòu)正常誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的期望收益 認(rèn)監(jiān)委可以對(duì)正規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括：通過(guò)國(guó)內(nèi)外主流媒體向全行業(yè)及全社會(huì)發(fā)布認(rèn)證監(jiān)督信息，大力宣傳信譽(yù)良好，公正、客觀、獨(dú)立、權(quán)威的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)表現(xiàn)良好，能堅(jiān)持原則的注冊(cè)質(zhì)量人員給予一定的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。這樣將使得他們的無(wú)形資產(chǎn)得到有效提升，從而進(jìn)一步保證其期望收益的大幅增長(zhǎng)。
企業(yè)不參與共謀 企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到對(duì)企業(yè)真正有用的是提高質(zhì)量保證能力，而非一紙認(rèn)證證書(shū)。即企業(yè)應(yīng)該清楚地意識(shí)到追求認(rèn)證的真實(shí)動(dòng)機(jī)應(yīng)該是什么，自身的真正需要又是什么，是僅看重眼前利益還是著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)等問(wèn)題。這些問(wèn)題一旦真正考慮清楚，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間、咨詢(xún)公司與企業(yè)之間以及這三方之間的層級(jí)共謀就必然被打破。認(rèn)證機(jī)構(gòu)就必須重視來(lái)自于顧客（企業(yè)）的要求，真正對(duì)其質(zhì)量管理體系做出公正、客觀、獨(dú)立、權(quán)威的評(píng)價(jià)。如果這樣的話(huà)，在“認(rèn)證-咨詢(xún)-企業(yè)”三方博弈中，任何兩方串謀均不足以對(duì)博弈結(jié)果構(gòu)成影響，而三方共謀實(shí)際上不能形成，因此達(dá)成一種穩(wěn)定的“防共謀均衡”狀態(tài)。
在質(zhì)量認(rèn)證推行一定時(shí)期之后，尤其是在最近4～5年來(lái)，原先通過(guò)非正常手段獲得ISO9000認(rèn)證的企業(yè)，已經(jīng)意識(shí)到了在推行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中敷衍了事、弄虛作假是得不償失的，甚至起到反作用，使得建立積極向上的企業(yè)文化等重要舉措都受到嚴(yán)重的負(fù)面影響。這些企業(yè)現(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)著手扎扎實(shí)實(shí)、按部就班地實(shí)施ISO9000體系的理念和規(guī)范要求。有意思的是，相對(duì)前幾年企業(yè)尋求認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)時(shí)大幅度壓價(jià)的作法，現(xiàn)在一部分企業(yè)明確提出，“愿意為真正推行ISO9000花費(fèi)一筆不菲的資金，但要求咨詢(xún)公司必須把工作真正做扎實(shí)，做到位”。
結(jié)論
（1）質(zhì)量認(rèn)證市場(chǎng)的共謀行為對(duì)質(zhì)量認(rèn)證甚至質(zhì)量管理學(xué)科的負(fù)面影響是嚴(yán)重的。采取有力措施對(duì)國(guó)內(nèi)質(zhì)量認(rèn)證市場(chǎng)進(jìn)行清理整頓，已經(jīng)刻不容緩。
（2）防共謀均衡的形成需要認(rèn)證各相關(guān)方的共同努力。
（3）作為微觀主體，同時(shí)又是質(zhì)量認(rèn)證對(duì)象的企業(yè)，在防止共謀過(guò)程中的作用應(yīng)該受到足夠的重視；但作為宏觀監(jiān)督管理主體的認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委，決不能因此就僅僅依賴(lài)企業(yè)的這種自律行為來(lái)防止共謀的產(chǎn)生，相反，強(qiáng)化監(jiān)督管理不但是必要的，甚至可以說(shuō)是最重要的一點(diǎn)?？荚嚧筚|(zhì)量工程師
（4）認(rèn)證咨詢(xún)公司的監(jiān)督管理問(wèn)題，顯然也不能忽視；但由于認(rèn)證咨詢(xún)公司數(shù)量眾多，情況復(fù)雜，應(yīng)該采取更加靈活的手段進(jìn)行管理。限于篇幅，不再贅述，筆者將另外撰文討論此問(wèn)題。
為了找到防共謀均衡形成的內(nèi)在機(jī)制，我們引入下面的委托-代理模型。
假設(shè)：有三個(gè)博弈方，認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和企業(yè)，它們分別有2種可選策略。
認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以選擇“共謀”或“不共謀”，“不共謀”意味著誠(chéng)信開(kāi)展業(yè)務(wù)，公正、客觀地進(jìn)行認(rèn)證；企業(yè)可以選擇對(duì)共謀“認(rèn)可”（概率為a r）或“不認(rèn)可”（概率為a U）。各最終節(jié)點(diǎn)處的數(shù)組中，前者為認(rèn)監(jiān)委的支付，后者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的支付?！?BR> 其中：
Rr，E ，RU，E ，Rr，C，RU，C ：分別表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)不共謀和共謀，而企業(yè)認(rèn)可、不認(rèn)可情況下認(rèn)監(jiān)委的支付。
E，C：表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)在不共謀和共謀時(shí)為取得支付所付出必要的努力程度，E>C.
Wr，E，WU，E，Vr，C，VU，C 分別表示認(rèn)證機(jī)構(gòu)不共謀和共謀，而企業(yè)認(rèn)可、不認(rèn)可情況下認(rèn)證機(jī)構(gòu)從認(rèn)證業(yè)務(wù)得到的支付；
Q：一旦共謀行為被查獲、舉報(bào)或揭發(fā)，認(rèn)監(jiān)委給予認(rèn)證機(jī)構(gòu)的懲罰，這種懲罰不必僅僅局限于貨幣形式；
0 ：共謀行為被查獲、舉報(bào)或揭發(fā)的概率
則認(rèn)證機(jī)構(gòu)不進(jìn)行共謀時(shí)的期望收益為認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行共謀時(shí)的期望收益為要使得認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇誠(chéng)信開(kāi)展業(yè)務(wù)，而不是采取共謀行為以破壞認(rèn)證市場(chǎng)秩序來(lái)獲取非法收益，應(yīng)滿(mǎn)足（1）>（2），此即該模型的激勵(lì)相容約束，也就是
注意到 a r+a U=1，式（3）經(jīng)整理可得：
容易看出，（4）式中左端為認(rèn)證機(jī)構(gòu)的共謀行為受到懲罰的期望值，右端第一項(xiàng)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀時(shí)的期望支付，第二項(xiàng)為正常誠(chéng)信地開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的期望支付。只要滿(mǎn)足（4）式，即可使理性的認(rèn)證機(jī)構(gòu)從自身利益出發(fā)，“自動(dòng)”選擇公正、客觀、獨(dú)立地開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證業(yè)務(wù)，而不是通過(guò)共謀手段非法獲取收益。 防共謀均衡的形成
由前面的模型討論可知，通過(guò)機(jī)制設(shè)計(jì)的途徑促使各方都采取誠(chéng)信手段開(kāi)展質(zhì)量認(rèn)證業(yè)務(wù)，可以從以下幾個(gè)方面入手：①提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)的共謀行為受到懲罰的期望值Q ；②減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀時(shí)的期望支付；③提高認(rèn)證機(jī)構(gòu)誠(chéng)信地開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)的期望支付。
提高Q 的值 ①通過(guò)強(qiáng)化監(jiān)督力度，拓寬舉報(bào)與投訴信息渠道，如啟動(dòng)電話(huà)、E-Mail、BBS、信件等多種渠道，接受來(lái)自社會(huì)大眾的舉報(bào)和投訴信息，篩選出有價(jià)值的信息進(jìn)行認(rèn)真核查。這可以大大提高共謀行為被查處的概率。②經(jīng)查實(shí)在認(rèn)證過(guò)程中確實(shí)存在幾方共謀行為或明顯偽造相關(guān)認(rèn)證文件的，嚴(yán)肅處理，決不姑息。對(duì)于機(jī)構(gòu)，除沒(méi)收其全部非法所得外，應(yīng)堅(jiān)決永久取締其認(rèn)證資格，以后不得再?gòu)氖骂?lèi)似業(yè)務(wù)；對(duì)涉案的個(gè)人取消其相關(guān)注冊(cè)質(zhì)量從業(yè)資格，清除出質(zhì)量認(rèn)證行業(yè)，今后不得涉足類(lèi)似工作領(lǐng)域。這可以大幅度提高對(duì)共謀行為的處罰力度Q，真正起到震懾作用。
減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀情況下的期望收益 除了上述提到的兩點(diǎn)外，利用社會(huì)輿論的力量，利用媒體的監(jiān)督作用，也可以大大減小認(rèn)證機(jī)構(gòu)共謀情況下的期望收益，定期、大范圍地發(fā)布違規(guī)機(jī)構(gòu)信息，有助于大家了解到哪些認(rèn)證機(jī)構(gòu)是公正、客觀、獨(dú)立和權(quán)威的，哪些是得不到大家認(rèn)可的。實(shí)際上，正在準(zhǔn)備尋求質(zhì)量認(rèn)證的企業(yè)對(duì)這些信息知之甚少，而且大多數(shù)企業(yè)不知道如何考察和選擇認(rèn)證機(jī)構(gòu)，往往是意識(shí)到自己選擇了差的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，但為時(shí)已晚。
提高正規(guī)機(jī)構(gòu)正常誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的期望收益 認(rèn)監(jiān)委可以對(duì)正規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)給予獎(jiǎng)勵(lì)，包括：通過(guò)國(guó)內(nèi)外主流媒體向全行業(yè)及全社會(huì)發(fā)布認(rèn)證監(jiān)督信息，大力宣傳信譽(yù)良好，公正、客觀、獨(dú)立、權(quán)威的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，對(duì)表現(xiàn)良好，能堅(jiān)持原則的注冊(cè)質(zhì)量人員給予一定的精神和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。這樣將使得他們的無(wú)形資產(chǎn)得到有效提升，從而進(jìn)一步保證其期望收益的大幅增長(zhǎng)。
企業(yè)不參與共謀 企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到對(duì)企業(yè)真正有用的是提高質(zhì)量保證能力，而非一紙認(rèn)證證書(shū)。即企業(yè)應(yīng)該清楚地意識(shí)到追求認(rèn)證的真實(shí)動(dòng)機(jī)應(yīng)該是什么，自身的真正需要又是什么，是僅看重眼前利益還是著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)等問(wèn)題。這些問(wèn)題一旦真正考慮清楚，認(rèn)證機(jī)構(gòu)與企業(yè)之間、咨詢(xún)公司與企業(yè)之間以及這三方之間的層級(jí)共謀就必然被打破。認(rèn)證機(jī)構(gòu)就必須重視來(lái)自于顧客（企業(yè)）的要求，真正對(duì)其質(zhì)量管理體系做出公正、客觀、獨(dú)立、權(quán)威的評(píng)價(jià)。如果這樣的話(huà)，在“認(rèn)證-咨詢(xún)-企業(yè)”三方博弈中，任何兩方串謀均不足以對(duì)博弈結(jié)果構(gòu)成影響，而三方共謀實(shí)際上不能形成，因此達(dá)成一種穩(wěn)定的“防共謀均衡”狀態(tài)。
在質(zhì)量認(rèn)證推行一定時(shí)期之后，尤其是在最近4～5年來(lái)，原先通過(guò)非正常手段獲得ISO9000認(rèn)證的企業(yè)，已經(jīng)意識(shí)到了在推行國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)過(guò)程中敷衍了事、弄虛作假是得不償失的，甚至起到反作用，使得建立積極向上的企業(yè)文化等重要舉措都受到嚴(yán)重的負(fù)面影響。這些企業(yè)現(xiàn)在回過(guò)頭來(lái)著手扎扎實(shí)實(shí)、按部就班地實(shí)施ISO9000體系的理念和規(guī)范要求。有意思的是，相對(duì)前幾年企業(yè)尋求認(rèn)證咨詢(xún)服務(wù)時(shí)大幅度壓價(jià)的作法，現(xiàn)在一部分企業(yè)明確提出，“愿意為真正推行ISO9000花費(fèi)一筆不菲的資金，但要求咨詢(xún)公司必須把工作真正做扎實(shí)，做到位”。
結(jié)論
（1）質(zhì)量認(rèn)證市場(chǎng)的共謀行為對(duì)質(zhì)量認(rèn)證甚至質(zhì)量管理學(xué)科的負(fù)面影響是嚴(yán)重的。采取有力措施對(duì)國(guó)內(nèi)質(zhì)量認(rèn)證市場(chǎng)進(jìn)行清理整頓，已經(jīng)刻不容緩。
（2）防共謀均衡的形成需要認(rèn)證各相關(guān)方的共同努力。
（3）作為微觀主體，同時(shí)又是質(zhì)量認(rèn)證對(duì)象的企業(yè)，在防止共謀過(guò)程中的作用應(yīng)該受到足夠的重視；但作為宏觀監(jiān)督管理主體的認(rèn)監(jiān)委、認(rèn)可委，決不能因此就僅僅依賴(lài)企業(yè)的這種自律行為來(lái)防止共謀的產(chǎn)生，相反，強(qiáng)化監(jiān)督管理不但是必要的，甚至可以說(shuō)是最重要的一點(diǎn)?？荚嚧筚|(zhì)量工程師
（4）認(rèn)證咨詢(xún)公司的監(jiān)督管理問(wèn)題，顯然也不能忽視；但由于認(rèn)證咨詢(xún)公司數(shù)量眾多，情況復(fù)雜，應(yīng)該采取更加靈活的手段進(jìn)行管理。限于篇幅，不再贅述，筆者將另外撰文討論此問(wèn)題。