質量認證市場的委托-代理模型
為了找到防共謀均衡形成的內在機制，我們引入下面的委托-代理模型。
假設：有三個博弈方，認監(jiān)委、認證機構和企業(yè)，它們分別有2種可選策略。
認證機構可以選擇“共謀”或“不共謀”，“不共謀”意味著誠信開展業(yè)務，公正、客觀地進行認證；企業(yè)可以選擇對共謀“認可”（概率為a r）或“不認可”（概率為a U）。各最終節(jié)點處的數(shù)組中，前者為認監(jiān)委的支付，后者為認證機構的支付?！?BR> 其中：
Rr，E ，RU，E ，Rr，C，RU，C ：分別表示認證機構不共謀和共謀，而企業(yè)認可、不認可情況下認監(jiān)委的支付。
E，C：表示認證機構在不共謀和共謀時為取得支付所付出必要的努力程度，E>C.
Wr，E，WU，E，Vr，C，VU，C 分別表示認證機構不共謀和共謀，而企業(yè)認可、不認可情況下認證機構從認證業(yè)務得到的支付；
Q：一旦共謀行為被查獲、舉報或揭發(fā)，認監(jiān)委給予認證機構的懲罰，這種懲罰不必僅僅局限于貨幣形式；
0 ：共謀行為被查獲、舉報或揭發(fā)的概率
則認證機構不進行共謀時的期望收益為認證機構進行共謀時的期望收益為要使得認證機構選擇誠信開展業(yè)務，而不是采取共謀行為以破壞認證市場秩序來獲取非法收益，應滿足（1）>（2），此即該模型的激勵相容約束，也就是
注意到 a r+a U=1，式（3）經(jīng)整理可得：
容易看出，（4）式中左端為認證機構的共謀行為受到懲罰的期望值，右端第一項為認證機構共謀時的期望支付，第二項為正常誠信地開展業(yè)務時的期望支付。只要滿足（4）式，即可使理性的認證機構從自身利益出發(fā)，“自動”選擇公正、客觀、獨立地開展質量認證業(yè)務，而不是通過共謀手段非法獲取收益。 防共謀均衡的形成
由前面的模型討論可知，通過機制設計的途徑促使各方都采取誠信手段開展質量認證業(yè)務，可以從以下幾個方面入手：①提高認證機構的共謀行為受到懲罰的期望值Q ；②減小認證機構共謀時的期望支付；③提高認證機構誠信地開展業(yè)務時的期望支付。
提高Q 的值 ①通過強化監(jiān)督力度，拓寬舉報與投訴信息渠道，如啟動電話、E-Mail、BBS、信件等多種渠道，接受來自社會大眾的舉報和投訴信息，篩選出有價值的信息進行認真核查。這可以大大提高共謀行為被查處的概率。②經(jīng)查實在認證過程中確實存在幾方共謀行為或明顯偽造相關認證文件的，嚴肅處理，決不姑息。對于機構，除沒收其全部非法所得外，應堅決永久取締其認證資格，以后不得再從事類似業(yè)務；對涉案的個人取消其相關注冊質量從業(yè)資格，清除出質量認證行業(yè)，今后不得涉足類似工作領域。這可以大幅度提高對共謀行為的處罰力度Q，真正起到震懾作用。
減小認證機構共謀情況下的期望收益 除了上述提到的兩點外，利用社會輿論的力量，利用媒體的監(jiān)督作用，也可以大大減小認證機構共謀情況下的期望收益，定期、大范圍地發(fā)布違規(guī)機構信息，有助于大家了解到哪些認證機構是公正、客觀、獨立和權威的，哪些是得不到大家認可的。實際上，正在準備尋求質量認證的企業(yè)對這些信息知之甚少，而且大多數(shù)企業(yè)不知道如何考察和選擇認證機構，往往是意識到自己選擇了差的認證機構，但為時已晚。
提高正規(guī)機構正常誠信經(jīng)營的期望收益 認監(jiān)委可以對正規(guī)誠信經(jīng)營的機構給予獎勵，包括：通過國內外主流媒體向全行業(yè)及全社會發(fā)布認證監(jiān)督信息，大力宣傳信譽良好，公正、客觀、獨立、權威的認證機構，對表現(xiàn)良好，能堅持原則的注冊質量人員給予一定的精神和物質獎勵。這樣將使得他們的無形資產得到有效提升，從而進一步保證其期望收益的大幅增長。
企業(yè)不參與共謀 企業(yè)應該認識到對企業(yè)真正有用的是提高質量保證能力，而非一紙認證證書。即企業(yè)應該清楚地意識到追求認證的真實動機應該是什么，自身的真正需要又是什么，是僅看重眼前利益還是著眼長遠等問題。這些問題一旦真正考慮清楚，認證機構與企業(yè)之間、咨詢公司與企業(yè)之間以及這三方之間的層級共謀就必然被打破。認證機構就必須重視來自于顧客（企業(yè)）的要求，真正對其質量管理體系做出公正、客觀、獨立、權威的評價。如果這樣的話，在“認證-咨詢-企業(yè)”三方博弈中，任何兩方串謀均不足以對博弈結果構成影響，而三方共謀實際上不能形成，因此達成一種穩(wěn)定的“防共謀均衡”狀態(tài)。
在質量認證推行一定時期之后，尤其是在最近4～5年來，原先通過非正常手段獲得ISO9000認證的企業(yè)，已經(jīng)意識到了在推行國際標準過程中敷衍了事、弄虛作假是得不償失的，甚至起到反作用，使得建立積極向上的企業(yè)文化等重要舉措都受到嚴重的負面影響。這些企業(yè)現(xiàn)在回過頭來著手扎扎實實、按部就班地實施ISO9000體系的理念和規(guī)范要求。有意思的是，相對前幾年企業(yè)尋求認證咨詢服務時大幅度壓價的作法，現(xiàn)在一部分企業(yè)明確提出，“愿意為真正推行ISO9000花費一筆不菲的資金，但要求咨詢公司必須把工作真正做扎實，做到位”。
結論
（1）質量認證市場的共謀行為對質量認證甚至質量管理學科的負面影響是嚴重的。采取有力措施對國內質量認證市場進行清理整頓，已經(jīng)刻不容緩。
（2）防共謀均衡的形成需要認證各相關方的共同努力。
（3）作為微觀主體，同時又是質量認證對象的企業(yè)，在防止共謀過程中的作用應該受到足夠的重視；但作為宏觀監(jiān)督管理主體的認監(jiān)委、認可委，決不能因此就僅僅依賴企業(yè)的這種自律行為來防止共謀的產生，相反，強化監(jiān)督管理不但是必要的，甚至可以說是最重要的一點。考試大質量工程師
（4）認證咨詢公司的監(jiān)督管理問題，顯然也不能忽視；但由于認證咨詢公司數(shù)量眾多，情況復雜，應該采取更加靈活的手段進行管理。限于篇幅，不再贅述，筆者將另外撰文討論此問題。
為了找到防共謀均衡形成的內在機制，我們引入下面的委托-代理模型。
假設：有三個博弈方，認監(jiān)委、認證機構和企業(yè)，它們分別有2種可選策略。
認證機構可以選擇“共謀”或“不共謀”，“不共謀”意味著誠信開展業(yè)務，公正、客觀地進行認證；企業(yè)可以選擇對共謀“認可”（概率為a r）或“不認可”（概率為a U）。各最終節(jié)點處的數(shù)組中，前者為認監(jiān)委的支付，后者為認證機構的支付?！?BR> 其中：
Rr，E ，RU，E ，Rr，C，RU，C ：分別表示認證機構不共謀和共謀，而企業(yè)認可、不認可情況下認監(jiān)委的支付。
E，C：表示認證機構在不共謀和共謀時為取得支付所付出必要的努力程度，E>C.
Wr，E，WU，E，Vr，C，VU，C 分別表示認證機構不共謀和共謀，而企業(yè)認可、不認可情況下認證機構從認證業(yè)務得到的支付；
Q：一旦共謀行為被查獲、舉報或揭發(fā)，認監(jiān)委給予認證機構的懲罰，這種懲罰不必僅僅局限于貨幣形式；
0 ：共謀行為被查獲、舉報或揭發(fā)的概率
則認證機構不進行共謀時的期望收益為認證機構進行共謀時的期望收益為要使得認證機構選擇誠信開展業(yè)務，而不是采取共謀行為以破壞認證市場秩序來獲取非法收益，應滿足（1）>（2），此即該模型的激勵相容約束，也就是
注意到 a r+a U=1，式（3）經(jīng)整理可得：
容易看出，（4）式中左端為認證機構的共謀行為受到懲罰的期望值，右端第一項為認證機構共謀時的期望支付，第二項為正常誠信地開展業(yè)務時的期望支付。只要滿足（4）式，即可使理性的認證機構從自身利益出發(fā)，“自動”選擇公正、客觀、獨立地開展質量認證業(yè)務，而不是通過共謀手段非法獲取收益。 防共謀均衡的形成
由前面的模型討論可知，通過機制設計的途徑促使各方都采取誠信手段開展質量認證業(yè)務，可以從以下幾個方面入手：①提高認證機構的共謀行為受到懲罰的期望值Q ；②減小認證機構共謀時的期望支付；③提高認證機構誠信地開展業(yè)務時的期望支付。
提高Q 的值 ①通過強化監(jiān)督力度，拓寬舉報與投訴信息渠道，如啟動電話、E-Mail、BBS、信件等多種渠道，接受來自社會大眾的舉報和投訴信息，篩選出有價值的信息進行認真核查。這可以大大提高共謀行為被查處的概率。②經(jīng)查實在認證過程中確實存在幾方共謀行為或明顯偽造相關認證文件的，嚴肅處理，決不姑息。對于機構，除沒收其全部非法所得外，應堅決永久取締其認證資格，以后不得再從事類似業(yè)務；對涉案的個人取消其相關注冊質量從業(yè)資格，清除出質量認證行業(yè)，今后不得涉足類似工作領域。這可以大幅度提高對共謀行為的處罰力度Q，真正起到震懾作用。
減小認證機構共謀情況下的期望收益 除了上述提到的兩點外，利用社會輿論的力量，利用媒體的監(jiān)督作用，也可以大大減小認證機構共謀情況下的期望收益，定期、大范圍地發(fā)布違規(guī)機構信息，有助于大家了解到哪些認證機構是公正、客觀、獨立和權威的，哪些是得不到大家認可的。實際上，正在準備尋求質量認證的企業(yè)對這些信息知之甚少，而且大多數(shù)企業(yè)不知道如何考察和選擇認證機構，往往是意識到自己選擇了差的認證機構，但為時已晚。
提高正規(guī)機構正常誠信經(jīng)營的期望收益 認監(jiān)委可以對正規(guī)誠信經(jīng)營的機構給予獎勵，包括：通過國內外主流媒體向全行業(yè)及全社會發(fā)布認證監(jiān)督信息，大力宣傳信譽良好，公正、客觀、獨立、權威的認證機構，對表現(xiàn)良好，能堅持原則的注冊質量人員給予一定的精神和物質獎勵。這樣將使得他們的無形資產得到有效提升，從而進一步保證其期望收益的大幅增長。
企業(yè)不參與共謀 企業(yè)應該認識到對企業(yè)真正有用的是提高質量保證能力，而非一紙認證證書。即企業(yè)應該清楚地意識到追求認證的真實動機應該是什么，自身的真正需要又是什么，是僅看重眼前利益還是著眼長遠等問題。這些問題一旦真正考慮清楚，認證機構與企業(yè)之間、咨詢公司與企業(yè)之間以及這三方之間的層級共謀就必然被打破。認證機構就必須重視來自于顧客（企業(yè)）的要求，真正對其質量管理體系做出公正、客觀、獨立、權威的評價。如果這樣的話，在“認證-咨詢-企業(yè)”三方博弈中，任何兩方串謀均不足以對博弈結果構成影響，而三方共謀實際上不能形成，因此達成一種穩(wěn)定的“防共謀均衡”狀態(tài)。
在質量認證推行一定時期之后，尤其是在最近4～5年來，原先通過非正常手段獲得ISO9000認證的企業(yè)，已經(jīng)意識到了在推行國際標準過程中敷衍了事、弄虛作假是得不償失的，甚至起到反作用，使得建立積極向上的企業(yè)文化等重要舉措都受到嚴重的負面影響。這些企業(yè)現(xiàn)在回過頭來著手扎扎實實、按部就班地實施ISO9000體系的理念和規(guī)范要求。有意思的是，相對前幾年企業(yè)尋求認證咨詢服務時大幅度壓價的作法，現(xiàn)在一部分企業(yè)明確提出，“愿意為真正推行ISO9000花費一筆不菲的資金，但要求咨詢公司必須把工作真正做扎實，做到位”。
結論
（1）質量認證市場的共謀行為對質量認證甚至質量管理學科的負面影響是嚴重的。采取有力措施對國內質量認證市場進行清理整頓，已經(jīng)刻不容緩。
（2）防共謀均衡的形成需要認證各相關方的共同努力。
（3）作為微觀主體，同時又是質量認證對象的企業(yè)，在防止共謀過程中的作用應該受到足夠的重視；但作為宏觀監(jiān)督管理主體的認監(jiān)委、認可委，決不能因此就僅僅依賴企業(yè)的這種自律行為來防止共謀的產生，相反，強化監(jiān)督管理不但是必要的，甚至可以說是最重要的一點。考試大質量工程師
（4）認證咨詢公司的監(jiān)督管理問題，顯然也不能忽視；但由于認證咨詢公司數(shù)量眾多，情況復雜，應該采取更加靈活的手段進行管理。限于篇幅，不再贅述，筆者將另外撰文討論此問題。