三、設(shè)備工程索賠程序
1.索賠意向通知與索賠報告
(1)索賠意向通知
索賠意向通知，是承包商應(yīng)在已經(jīng)察覺或理應(yīng)察覺索賠事由發(fā)生后一定期限內(nèi)，向業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，表明承包商就該索賠事由期望得到業(yè)主給予補償?shù)囊?。索賠意向通知應(yīng)在覺察索賠事由發(fā)生后28天內(nèi)提交，合同另有規(guī)定的，提交通知時限從其規(guī)定。超過了該期限，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕賠償。
索賠意向通知的主要意義在于承包商在有效期限內(nèi)，表明索賠意向，防止因索賠時效屆滿而喪失獲得賠償?shù)臋?quán)利。由于索賠意向通知僅僅是索賠方的意向行為，索賠意向通知只要簡要說明索賠事項及事實理由即可，其內(nèi)容無需全面、詳盡，索賠要求無須具體、準確，索賠的詳細內(nèi)容和具體的索賠要求，可在隨后提交的索賠報告書中加以表述。此項工作往往得不到應(yīng)有的重視，而索賠的時效過了，就無法獲取索賠。
業(yè)主向承包商發(fā)出索賠意向通知與上述承包商行為類同。
(2)索賠報告
索賠報告，是索賠方因索賠事由造成損失要求予以賠償?shù)恼剿髻r文件。索賠方應(yīng)在發(fā)出索賠通知后，合理期限內(nèi)(一般為28天)或設(shè)備監(jiān)理工程師指定的期間內(nèi)，及時提交索賠報告。索賠方不按時提交索賠報告的，將會影響其索賠權(quán)利的實現(xiàn)。
索賠報告內(nèi)容主要包括：
①說明索賠事由事實和經(jīng)過;
②索賠事由原因和分析;
③索賠方采取的相應(yīng)補救措施;
④索賠事由給索賠方造成的實際損失，以及索賠事由與實際損失之間的因果關(guān)系;
⑤要求賠償?shù)慕痤~或工期。
索賠報告是重要的索賠文件，索賠方應(yīng)該認真、仔細書寫。同時，索賠方應(yīng)遵循誠實信用原則，客觀地表述索賠事由經(jīng)過，實事求是地說明損失情況，合理地計算賠償金額。
索賠方除提交索賠報告正文以外，還需提交若干附件文本和資料。索賠報告附件大致分為兩類，一類是與索賠事項有關(guān)的各種依據(jù)和證明;另一類是賠償金額和工期計算書和證據(jù)。
由于索賠方在索賠過程中有舉證責(zé)任，所以索賠方遞交的索賠報告及其附件是否充分、真實、合理有效，直接影響到索賠能否成功。
2.索賠審核
當承包商提請索賠時，索賠審核是業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師就承包商索賠請求和依據(jù)，進行核實、確認的行為。
索賠審核主要工作包括：
(1)查明索賠事由
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師開展索賠審核工作應(yīng)首先從查明索賠事由著手，掌握第一手資料，了解事件的全部和詳細情況，為索賠審核其他工作打下一個堅實的基礎(chǔ)。
(2)甄別證據(jù)真?zhèn)?BR> 對于承包商提交的有關(guān)索賠證據(jù)，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)進行分類、篩選，從中去偽存真。對證明力不足或不明確的證據(jù)，可以要求提供補充證明。
(3)核定實際損失
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師對承包商實際損失的認定，不僅需要認真仔細，而且更需要熟悉損失賠償?shù)挠嬎阋?guī)則和方法，做到既不復(fù)算也不漏算。對于事實材料缺乏，僅憑理性推斷的損失，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師可要求承包商遞交補充材料，承包商未能提供的，應(yīng)排除在實際損失之外。
(4)比照索賠依據(jù)
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)將承包商的索賠請求和提交的相關(guān)證據(jù)，與設(shè)備工程合同的條款逐一比對，排除業(yè)主免責(zé)賠償部分。如果合同條款沒有相關(guān)規(guī)定，而有關(guān)法律或商業(yè)慣例也未規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的損失，業(yè)主可以拒絕賠償。
(5)綜合分析認定在以上審核工作的基礎(chǔ)上，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師按照客觀事實情況，根據(jù)合法有效依據(jù)，在充分考慮承包商合法利益前提下，作出同意賠償、同意部分賠償或拒絕賠償?shù)臎Q定，并在合理的時間內(nèi)書面通知承包商。拒絕賠償?shù)?，?yīng)詳細說明理由。
3.賠償協(xié)商、裁決與仲裁
(1)賠償協(xié)商
業(yè)主就承包商提請索賠的事項同意賠償或補償后，雙方還可就具體賠償金額或補償方式進行協(xié)商，進而達成協(xié)議。
業(yè)主和承包商友好協(xié)商確定賠償金額和補償方式，不僅可以快捷結(jié)束索賠程序、經(jīng)濟方便，而且有利于賠償金和補償方式的自覺執(zhí)行，有利于維持雙方事后的合作關(guān)系，因此，雙方協(xié)商達成賠償協(xié)議，應(yīng)該是業(yè)主和承包商解決索賠爭議的首選方式。
(2)爭議仲裁
如果業(yè)主和承包商經(jīng)過協(xié)商不能達成協(xié)議，致使索賠爭議仍然未能解決的，業(yè)主和承包商可以根據(jù)仲裁協(xié)議，將索賠爭議提交雙方選定的仲裁委員會裁決。
業(yè)主和承包商因索賠爭議申請仲裁機構(gòu)仲裁，應(yīng)事先簽訂仲裁協(xié)議(一般在設(shè)備工程合同的條款中有仲裁協(xié)議部分)，由一方向協(xié)議中約定的仲裁機構(gòu)提交仲裁申請書。
四、設(shè)備監(jiān)理工程師對索賠的管理
在設(shè)備工程合同執(zhí)行的過程中，對發(fā)生的索賠事項都由設(shè)備監(jiān)理工程師來處理。因此，設(shè)備監(jiān)理工程師的地位十分重要。
1.設(shè)備監(jiān)理工程師索賠管理概述
(1)設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠中的地位和作用
設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠中地位重要，并具有多位性。
第一，設(shè)備監(jiān)理工程師受業(yè)主任命和委托，履行設(shè)備工程合同職責(zé)，設(shè)備監(jiān)理工程師代理行為中的過錯和不當，造成承包商損失的，可能引發(fā)承包商索賠，在此情況下，設(shè)備監(jiān)理工程師處于當事人的地位。
第二，根據(jù)設(shè)備工程合同通用條件，設(shè)備監(jiān)理工程師對業(yè)主和承包商發(fā)生的索賠爭議具有確認和處理的權(quán)力。設(shè)備監(jiān)理工程師處于第三方公正裁決人的地位。
第三，在索賠爭議提起裁決、仲裁或訴訟程序時，由于設(shè)備監(jiān)理工程師了解索賠事件過程，并有義務(wù)說明事實情況，因此處于證人地位。
(2)設(shè)備監(jiān)理工程師處理索賠權(quán)限和原則
1)設(shè)備監(jiān)理工程師處理索賠權(quán)限包括：
①索賠事由調(diào)查權(quán)和索賠材料審查權(quán);
②索賠理由質(zhì)疑、否認權(quán);
③索賠爭議調(diào)解權(quán);
④索賠處理建議權(quán)，或在授權(quán)范圍內(nèi)的決定權(quán);
⑤在授權(quán)范圍內(nèi)，簽發(fā)付款證書權(quán)。
2)設(shè)備監(jiān)理工程師行使處理索賠權(quán)限應(yīng)遵循以下原則：
①合法原則。
②公平原則。
③及時原則。
設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)盡量避免因索賠而延誤工期。在緊急情況下，發(fā)生索賠事由，設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)馬上下達指令，采取應(yīng)急措施，以減少索賠事態(tài)擴大，衍生新的損失。
2.設(shè)備監(jiān)理工程師索賠管理內(nèi)容
(1)審查、處理索賠
設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)在接到承包商索賠報告之日起28日內(nèi)，作出索賠處理決定建議書;設(shè)備監(jiān)理工程師在此期限內(nèi)未對承包商提出進一步補充索賠理由和證據(jù)或者未作出任何答復(fù)的，推定為設(shè)備監(jiān)理工程師對索賠報告及索賠要求的認可。設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠處理決定建議書及“費用索賠審批表”、“工期延期審批表”、“索賠評價報告”等附件中，應(yīng)就索賠理由、依據(jù)、計算方法、賠償方式等向業(yè)主作出解釋和說明。
由于設(shè)備監(jiān)理工程師作出的索賠處理決定的建議并不一定是終局性的，如果承包商不能接受，則該決定不產(chǎn)生約束力，設(shè)備監(jiān)理工程師還要參與其他索賠程序，直至索賠爭議最終解決。
(2)預(yù)防、減少索賠
設(shè)備監(jiān)理工程師預(yù)防和減少索賠的管理措施主要包括：
①完善合同條款。
②加強監(jiān)督管理。
③提供全面服務(wù)。保持與當事人的密切協(xié)調(diào)，及時發(fā)現(xiàn)隱患，防患于未然，避免或減少當事人未能預(yù)見的損失，從而減少索賠。
(3)反駁承包商的索賠
通常設(shè)備監(jiān)理工程師反駁索賠的理由包括：
①索賠事項不屬于業(yè)主賠償和連帶責(zé)任范圍;
②承包商有過錯;
③承包商未在合理期限內(nèi)提請索賠;
④索賠事實依據(jù)不足;
⑤索賠法律依據(jù)不足;
⑥承包商明示或默示放棄索賠權(quán);
⑦索賠事項屬于業(yè)主免責(zé)。
(4)業(yè)主的索賠
以上所說的索賠均指由業(yè)主的過失而造成承包商的索賠，以下敘述的為由于承包商的過失而引起的業(yè)主索賠。
在履行設(shè)備工程合同的過程中，由于承包商未能完全的履行合同規(guī)定的義務(wù)，造成業(yè)主的損失，業(yè)主可以通過索賠或反扣，以維護自身的合同權(quán)益。
設(shè)備監(jiān)理工程師的處理程序是：
①向業(yè)主提供承包商違約的事實真相，違約合同的依據(jù);
②根據(jù)承包商違約的情況提出相應(yīng)的處理建議;
③按業(yè)主的意見與承包商溝通、協(xié)調(diào);
④向業(yè)主反饋承包商的意見;
⑤在取得一致意見后發(fā)出索賠或反扣的通知單給合同管理部門，合同管理部門執(zhí)行索賠或反扣。
1.索賠意向通知與索賠報告
(1)索賠意向通知
索賠意向通知，是承包商應(yīng)在已經(jīng)察覺或理應(yīng)察覺索賠事由發(fā)生后一定期限內(nèi)，向業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，表明承包商就該索賠事由期望得到業(yè)主給予補償?shù)囊?。索賠意向通知應(yīng)在覺察索賠事由發(fā)生后28天內(nèi)提交，合同另有規(guī)定的，提交通知時限從其規(guī)定。超過了該期限，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師有權(quán)拒絕賠償。
索賠意向通知的主要意義在于承包商在有效期限內(nèi)，表明索賠意向，防止因索賠時效屆滿而喪失獲得賠償?shù)臋?quán)利。由于索賠意向通知僅僅是索賠方的意向行為，索賠意向通知只要簡要說明索賠事項及事實理由即可，其內(nèi)容無需全面、詳盡，索賠要求無須具體、準確，索賠的詳細內(nèi)容和具體的索賠要求，可在隨后提交的索賠報告書中加以表述。此項工作往往得不到應(yīng)有的重視，而索賠的時效過了，就無法獲取索賠。
業(yè)主向承包商發(fā)出索賠意向通知與上述承包商行為類同。
(2)索賠報告
索賠報告，是索賠方因索賠事由造成損失要求予以賠償?shù)恼剿髻r文件。索賠方應(yīng)在發(fā)出索賠通知后，合理期限內(nèi)(一般為28天)或設(shè)備監(jiān)理工程師指定的期間內(nèi)，及時提交索賠報告。索賠方不按時提交索賠報告的，將會影響其索賠權(quán)利的實現(xiàn)。
索賠報告內(nèi)容主要包括：
①說明索賠事由事實和經(jīng)過;
②索賠事由原因和分析;
③索賠方采取的相應(yīng)補救措施;
④索賠事由給索賠方造成的實際損失，以及索賠事由與實際損失之間的因果關(guān)系;
⑤要求賠償?shù)慕痤~或工期。
索賠報告是重要的索賠文件，索賠方應(yīng)該認真、仔細書寫。同時，索賠方應(yīng)遵循誠實信用原則，客觀地表述索賠事由經(jīng)過，實事求是地說明損失情況，合理地計算賠償金額。
索賠方除提交索賠報告正文以外，還需提交若干附件文本和資料。索賠報告附件大致分為兩類，一類是與索賠事項有關(guān)的各種依據(jù)和證明;另一類是賠償金額和工期計算書和證據(jù)。
由于索賠方在索賠過程中有舉證責(zé)任，所以索賠方遞交的索賠報告及其附件是否充分、真實、合理有效，直接影響到索賠能否成功。
2.索賠審核
當承包商提請索賠時，索賠審核是業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師就承包商索賠請求和依據(jù)，進行核實、確認的行為。
索賠審核主要工作包括：
(1)查明索賠事由
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師開展索賠審核工作應(yīng)首先從查明索賠事由著手，掌握第一手資料，了解事件的全部和詳細情況，為索賠審核其他工作打下一個堅實的基礎(chǔ)。
(2)甄別證據(jù)真?zhèn)?BR> 對于承包商提交的有關(guān)索賠證據(jù)，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)進行分類、篩選，從中去偽存真。對證明力不足或不明確的證據(jù)，可以要求提供補充證明。
(3)核定實際損失
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師對承包商實際損失的認定，不僅需要認真仔細，而且更需要熟悉損失賠償?shù)挠嬎阋?guī)則和方法，做到既不復(fù)算也不漏算。對于事實材料缺乏，僅憑理性推斷的損失，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師可要求承包商遞交補充材料，承包商未能提供的，應(yīng)排除在實際損失之外。
(4)比照索賠依據(jù)
業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)將承包商的索賠請求和提交的相關(guān)證據(jù)，與設(shè)備工程合同的條款逐一比對，排除業(yè)主免責(zé)賠償部分。如果合同條款沒有相關(guān)規(guī)定，而有關(guān)法律或商業(yè)慣例也未規(guī)定應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)的損失，業(yè)主可以拒絕賠償。
(5)綜合分析認定在以上審核工作的基礎(chǔ)上，業(yè)主或設(shè)備監(jiān)理工程師按照客觀事實情況，根據(jù)合法有效依據(jù)，在充分考慮承包商合法利益前提下，作出同意賠償、同意部分賠償或拒絕賠償?shù)臎Q定，并在合理的時間內(nèi)書面通知承包商。拒絕賠償?shù)?，?yīng)詳細說明理由。
3.賠償協(xié)商、裁決與仲裁
(1)賠償協(xié)商
業(yè)主就承包商提請索賠的事項同意賠償或補償后，雙方還可就具體賠償金額或補償方式進行協(xié)商，進而達成協(xié)議。
業(yè)主和承包商友好協(xié)商確定賠償金額和補償方式，不僅可以快捷結(jié)束索賠程序、經(jīng)濟方便，而且有利于賠償金和補償方式的自覺執(zhí)行，有利于維持雙方事后的合作關(guān)系，因此，雙方協(xié)商達成賠償協(xié)議，應(yīng)該是業(yè)主和承包商解決索賠爭議的首選方式。
(2)爭議仲裁
如果業(yè)主和承包商經(jīng)過協(xié)商不能達成協(xié)議，致使索賠爭議仍然未能解決的，業(yè)主和承包商可以根據(jù)仲裁協(xié)議，將索賠爭議提交雙方選定的仲裁委員會裁決。
業(yè)主和承包商因索賠爭議申請仲裁機構(gòu)仲裁，應(yīng)事先簽訂仲裁協(xié)議(一般在設(shè)備工程合同的條款中有仲裁協(xié)議部分)，由一方向協(xié)議中約定的仲裁機構(gòu)提交仲裁申請書。
四、設(shè)備監(jiān)理工程師對索賠的管理
在設(shè)備工程合同執(zhí)行的過程中，對發(fā)生的索賠事項都由設(shè)備監(jiān)理工程師來處理。因此，設(shè)備監(jiān)理工程師的地位十分重要。
1.設(shè)備監(jiān)理工程師索賠管理概述
(1)設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠中的地位和作用
設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠中地位重要，并具有多位性。
第一，設(shè)備監(jiān)理工程師受業(yè)主任命和委托，履行設(shè)備工程合同職責(zé)，設(shè)備監(jiān)理工程師代理行為中的過錯和不當，造成承包商損失的，可能引發(fā)承包商索賠，在此情況下，設(shè)備監(jiān)理工程師處于當事人的地位。
第二，根據(jù)設(shè)備工程合同通用條件，設(shè)備監(jiān)理工程師對業(yè)主和承包商發(fā)生的索賠爭議具有確認和處理的權(quán)力。設(shè)備監(jiān)理工程師處于第三方公正裁決人的地位。
第三，在索賠爭議提起裁決、仲裁或訴訟程序時，由于設(shè)備監(jiān)理工程師了解索賠事件過程，并有義務(wù)說明事實情況，因此處于證人地位。
(2)設(shè)備監(jiān)理工程師處理索賠權(quán)限和原則
1)設(shè)備監(jiān)理工程師處理索賠權(quán)限包括：
①索賠事由調(diào)查權(quán)和索賠材料審查權(quán);
②索賠理由質(zhì)疑、否認權(quán);
③索賠爭議調(diào)解權(quán);
④索賠處理建議權(quán)，或在授權(quán)范圍內(nèi)的決定權(quán);
⑤在授權(quán)范圍內(nèi)，簽發(fā)付款證書權(quán)。
2)設(shè)備監(jiān)理工程師行使處理索賠權(quán)限應(yīng)遵循以下原則：
①合法原則。
②公平原則。
③及時原則。
設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)盡量避免因索賠而延誤工期。在緊急情況下，發(fā)生索賠事由，設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)馬上下達指令，采取應(yīng)急措施，以減少索賠事態(tài)擴大，衍生新的損失。
2.設(shè)備監(jiān)理工程師索賠管理內(nèi)容
(1)審查、處理索賠
設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)在接到承包商索賠報告之日起28日內(nèi)，作出索賠處理決定建議書;設(shè)備監(jiān)理工程師在此期限內(nèi)未對承包商提出進一步補充索賠理由和證據(jù)或者未作出任何答復(fù)的，推定為設(shè)備監(jiān)理工程師對索賠報告及索賠要求的認可。設(shè)備監(jiān)理工程師在索賠處理決定建議書及“費用索賠審批表”、“工期延期審批表”、“索賠評價報告”等附件中，應(yīng)就索賠理由、依據(jù)、計算方法、賠償方式等向業(yè)主作出解釋和說明。
由于設(shè)備監(jiān)理工程師作出的索賠處理決定的建議并不一定是終局性的，如果承包商不能接受，則該決定不產(chǎn)生約束力，設(shè)備監(jiān)理工程師還要參與其他索賠程序，直至索賠爭議最終解決。
(2)預(yù)防、減少索賠
設(shè)備監(jiān)理工程師預(yù)防和減少索賠的管理措施主要包括：
①完善合同條款。
②加強監(jiān)督管理。
③提供全面服務(wù)。保持與當事人的密切協(xié)調(diào)，及時發(fā)現(xiàn)隱患，防患于未然，避免或減少當事人未能預(yù)見的損失，從而減少索賠。
(3)反駁承包商的索賠
通常設(shè)備監(jiān)理工程師反駁索賠的理由包括：
①索賠事項不屬于業(yè)主賠償和連帶責(zé)任范圍;
②承包商有過錯;
③承包商未在合理期限內(nèi)提請索賠;
④索賠事實依據(jù)不足;
⑤索賠法律依據(jù)不足;
⑥承包商明示或默示放棄索賠權(quán);
⑦索賠事項屬于業(yè)主免責(zé)。
(4)業(yè)主的索賠
以上所說的索賠均指由業(yè)主的過失而造成承包商的索賠，以下敘述的為由于承包商的過失而引起的業(yè)主索賠。
在履行設(shè)備工程合同的過程中，由于承包商未能完全的履行合同規(guī)定的義務(wù)，造成業(yè)主的損失，業(yè)主可以通過索賠或反扣，以維護自身的合同權(quán)益。
設(shè)備監(jiān)理工程師的處理程序是：
①向業(yè)主提供承包商違約的事實真相，違約合同的依據(jù);
②根據(jù)承包商違約的情況提出相應(yīng)的處理建議;
③按業(yè)主的意見與承包商溝通、協(xié)調(diào);
④向業(yè)主反饋承包商的意見;
⑤在取得一致意見后發(fā)出索賠或反扣的通知單給合同管理部門，合同管理部門執(zhí)行索賠或反扣。