最近20多年，在國際上，引導(dǎo)利用私人資本或由私營企業(yè)融資來提供傳統(tǒng)上由政府提供的公共設(shè)施和社會公益服務(wù)的項目日益增多，可統(tǒng)稱為“公共設(shè)施及服務(wù)私營
化模式”。這類項目在實施方式上不斷創(chuàng)新，在理念上也在不斷總結(jié)、完善與提高。
自1984年土耳其總理Targut Ozal提出了建造一運營一移交(Build—Operate—Transfer，BOT)方式，并在許多國家和地區(qū)采用以來，BOT方式發(fā)展很快，已演變出多種引申方式。
1. BOT
BOT有時也稱為“特許經(jīng)營權(quán)”(Concession)方式，它是指某一財團(tuán)或若干投資人作為項目的發(fā)起人，從一個國家的中央或地方政府獲得某項基礎(chǔ)設(shè)施的特許建造經(jīng)營權(quán)，然后由此類發(fā)起人聯(lián)合其他各方組建股份制的項目公司，負(fù)責(zé)整個項目的融資、設(shè)計、建造和運營。在整個特許期內(nèi)，項目公司通過項目的運營獲得利潤，有時地方政府考慮到運營收費(如過橋費)不能太高，可能給項目公司一些優(yōu)惠條件(如將一片土地給項目公司開發(fā)經(jīng)營)，以便項目公司降低其運營收費標(biāo)準(zhǔn)。項目公司以運營和經(jīng)營所得利潤償還債務(wù)以及向股東分紅。在特許期屆滿時，整個項目由項目公司無償或以極低的名義價格移交給東道國地方政府。BOT方式中的各參與方還包括地方政府、各類金融機(jī)構(gòu)、運營公司、保險公司等，他們都為項目的成功實施承擔(dān)各自的職責(zé)。
BOT方式的典型結(jié)構(gòu)框架
BOT是一種有限追索權(quán)的項目融資(Limited—recourseProjectFinancing)方式，貸款人只承擔(dān)有限的責(zé)任和義務(wù)，債權(quán)人只能對項目發(fā)起人(項目公司)在一個規(guī)定的范圍、時間和金額上實現(xiàn)追索，即只能以項目自身的資產(chǎn)和運行時的現(xiàn)金流作為償還貸款的來源，而不能追索到項目以外或相關(guān)擔(dān)保以外的資產(chǎn)，如項目發(fā)起人所在的母公司的資產(chǎn)。
目前在世界上許多國家都在研究和采用BOT方式，各國在BOT方式實踐的基礎(chǔ)上，又發(fā)展了多種引申的方式，如：BOOT(Build—Own—Operate—Transfer)建造—擁有—運營—移交；BOO(Build—Own—Operate)建造—擁有—運營；BLT(Build—Lease—Transfer)建造—租賃—移交；BT(Build—Transfer)建造—移交等十余種。
2．PFVPPP
PFI／PPP指利用私人或私營企業(yè)資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品和服務(wù)。PFI／PPP不同于私有化，公共部門作為服務(wù)的主要購買者，或作為項目實施的法定控制者，扮演著重要角色，以保證公共利益的最終實現(xiàn)；PFI也有別于買斷經(jīng)營，買斷經(jīng)營方式中私人部門受政府的制約很少，是比較完全的市場行為；與公共項目傳統(tǒng)的發(fā)包承包相比，PH中私營部門還要負(fù)責(zé)融資和經(jīng)營。
在英國，PFI／PPP項目大多采用DBFO(Design—Build—Finance—Operate)的方式，政府不再是公共設(shè)施的長期所有者，而主要是使用者。通常，政府提出擬建公共設(shè)施和擬獲得服務(wù)的明確要求，由私營部門負(fù)責(zé)項目的融資、建造和運營。根據(jù)英國的實踐，PFI大體上可以分為三類：
(1)私營部門經(jīng)濟(jì)上自立的項目(Free—standingProjects)。公共部門從規(guī)劃的角度確定對項目的要求，并向私營部門授予特許經(jīng)營權(quán)。私營部門完全依賴向使用者的收費回收投資、賺取利潤，項目最終是否移交政府取決于采用BOT或BOO的方式。
(2)合資經(jīng)營(JointVentures)。公共部門和私營部門共同出資、分擔(dān)成本，其中公共部門的出資方式可以包括提供特許貸款(ConcessionaryLoans)、參股、固定資產(chǎn)人股等，或上述方式的結(jié)合。私方伙伴通過競爭方式產(chǎn)生，對項目擁有主導(dǎo)控制權(quán)。雙方的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制應(yīng)提前明確，并遵守風(fēng)險與收益對等原則。項目的成本回收和利潤創(chuàng)造仍然依賴向使用者的收費來實現(xiàn)。
(3)向公共部門出售服務(wù)(Servicessoldtothepublicsector)。由私營部門融資、建成項目并提供服務(wù)，費用補(bǔ)償(包括成本和利潤)依靠向公共部門的收費。此處公共部門指政府和／或使用單位(如學(xué)校、監(jiān)獄等)，按一定比例交納費用。
一個項目可以選擇多種項目管理模式，當(dāng)業(yè)主方的項目管理能力比較強(qiáng)時，也可以將一個工程項目劃分為幾個部分，分別采用不同的項目管理模式。一般說來，工程項目的管理模式均由業(yè)主方選定，但總承包商也可選用一些他所需要的項目管理模式，例如設(shè)計—建造總承包商可以選用CM模式，向有特長的專業(yè)承包商發(fā)包一部分工程，自己充當(dāng)“代理型CM經(jīng)理”角色，而留下一部分工程自己施工。另外，工程咨詢方也應(yīng)充分了解和熟悉國際上通用的和新發(fā)展的項目管理模式，才有可能為業(yè)主選擇項目管理模式當(dāng)好顧問，在項目實施過程中協(xié)助業(yè)主方做好項目管理。
化模式”。這類項目在實施方式上不斷創(chuàng)新，在理念上也在不斷總結(jié)、完善與提高。
自1984年土耳其總理Targut Ozal提出了建造一運營一移交(Build—Operate—Transfer，BOT)方式，并在許多國家和地區(qū)采用以來，BOT方式發(fā)展很快，已演變出多種引申方式。
1. BOT
BOT有時也稱為“特許經(jīng)營權(quán)”(Concession)方式，它是指某一財團(tuán)或若干投資人作為項目的發(fā)起人，從一個國家的中央或地方政府獲得某項基礎(chǔ)設(shè)施的特許建造經(jīng)營權(quán)，然后由此類發(fā)起人聯(lián)合其他各方組建股份制的項目公司，負(fù)責(zé)整個項目的融資、設(shè)計、建造和運營。在整個特許期內(nèi)，項目公司通過項目的運營獲得利潤，有時地方政府考慮到運營收費(如過橋費)不能太高，可能給項目公司一些優(yōu)惠條件(如將一片土地給項目公司開發(fā)經(jīng)營)，以便項目公司降低其運營收費標(biāo)準(zhǔn)。項目公司以運營和經(jīng)營所得利潤償還債務(wù)以及向股東分紅。在特許期屆滿時，整個項目由項目公司無償或以極低的名義價格移交給東道國地方政府。BOT方式中的各參與方還包括地方政府、各類金融機(jī)構(gòu)、運營公司、保險公司等，他們都為項目的成功實施承擔(dān)各自的職責(zé)。
BOT方式的典型結(jié)構(gòu)框架
BOT是一種有限追索權(quán)的項目融資(Limited—recourseProjectFinancing)方式，貸款人只承擔(dān)有限的責(zé)任和義務(wù)，債權(quán)人只能對項目發(fā)起人(項目公司)在一個規(guī)定的范圍、時間和金額上實現(xiàn)追索，即只能以項目自身的資產(chǎn)和運行時的現(xiàn)金流作為償還貸款的來源，而不能追索到項目以外或相關(guān)擔(dān)保以外的資產(chǎn)，如項目發(fā)起人所在的母公司的資產(chǎn)。
目前在世界上許多國家都在研究和采用BOT方式，各國在BOT方式實踐的基礎(chǔ)上，又發(fā)展了多種引申的方式，如：BOOT(Build—Own—Operate—Transfer)建造—擁有—運營—移交；BOO(Build—Own—Operate)建造—擁有—運營；BLT(Build—Lease—Transfer)建造—租賃—移交；BT(Build—Transfer)建造—移交等十余種。
2．PFVPPP
PFI／PPP指利用私人或私營企業(yè)資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢，向社會提供長期優(yōu)質(zhì)公共產(chǎn)品和服務(wù)。PFI／PPP不同于私有化，公共部門作為服務(wù)的主要購買者，或作為項目實施的法定控制者，扮演著重要角色，以保證公共利益的最終實現(xiàn)；PFI也有別于買斷經(jīng)營，買斷經(jīng)營方式中私人部門受政府的制約很少，是比較完全的市場行為；與公共項目傳統(tǒng)的發(fā)包承包相比，PH中私營部門還要負(fù)責(zé)融資和經(jīng)營。
在英國，PFI／PPP項目大多采用DBFO(Design—Build—Finance—Operate)的方式，政府不再是公共設(shè)施的長期所有者，而主要是使用者。通常，政府提出擬建公共設(shè)施和擬獲得服務(wù)的明確要求，由私營部門負(fù)責(zé)項目的融資、建造和運營。根據(jù)英國的實踐，PFI大體上可以分為三類：
(1)私營部門經(jīng)濟(jì)上自立的項目(Free—standingProjects)。公共部門從規(guī)劃的角度確定對項目的要求，并向私營部門授予特許經(jīng)營權(quán)。私營部門完全依賴向使用者的收費回收投資、賺取利潤，項目最終是否移交政府取決于采用BOT或BOO的方式。
(2)合資經(jīng)營(JointVentures)。公共部門和私營部門共同出資、分擔(dān)成本，其中公共部門的出資方式可以包括提供特許貸款(ConcessionaryLoans)、參股、固定資產(chǎn)人股等，或上述方式的結(jié)合。私方伙伴通過競爭方式產(chǎn)生，對項目擁有主導(dǎo)控制權(quán)。雙方的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制應(yīng)提前明確，并遵守風(fēng)險與收益對等原則。項目的成本回收和利潤創(chuàng)造仍然依賴向使用者的收費來實現(xiàn)。
(3)向公共部門出售服務(wù)(Servicessoldtothepublicsector)。由私營部門融資、建成項目并提供服務(wù)，費用補(bǔ)償(包括成本和利潤)依靠向公共部門的收費。此處公共部門指政府和／或使用單位(如學(xué)校、監(jiān)獄等)，按一定比例交納費用。
一個項目可以選擇多種項目管理模式，當(dāng)業(yè)主方的項目管理能力比較強(qiáng)時，也可以將一個工程項目劃分為幾個部分，分別采用不同的項目管理模式。一般說來，工程項目的管理模式均由業(yè)主方選定，但總承包商也可選用一些他所需要的項目管理模式，例如設(shè)計—建造總承包商可以選用CM模式，向有特長的專業(yè)承包商發(fā)包一部分工程，自己充當(dāng)“代理型CM經(jīng)理”角色，而留下一部分工程自己施工。另外，工程咨詢方也應(yīng)充分了解和熟悉國際上通用的和新發(fā)展的項目管理模式，才有可能為業(yè)主選擇項目管理模式當(dāng)好顧問，在項目實施過程中協(xié)助業(yè)主方做好項目管理。