貿(mào)易管制作為一項(xiàng)綜合制度，所涉及的管理規(guī)定繁多。熟悉并了解我國(guó)貿(mào)易管制各項(xiàng)措施所涉及的具體規(guī)定，是我們報(bào)關(guān)行業(yè)從事者應(yīng)當(dāng)具備的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，本節(jié)在前文的基礎(chǔ)上將對(duì)我國(guó)主要貿(mào)易管制措施結(jié)合報(bào)關(guān)規(guī)范向大家做一系統(tǒng)介紹。
總體上講，貿(mào)易管制措施有關(guān)報(bào)關(guān)規(guī)范由兩大方面構(gòu)成，一是如實(shí)申報(bào)，所謂如實(shí)申報(bào)是指，進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人在向海關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定的格式（進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單）真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)與貨物有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容。二是按照政策規(guī)定，主動(dòng)向海關(guān)提交有關(guān)許可證件及其他有關(guān)證明文件，即通過(guò)進(jìn)出口貨物類(lèi)別，準(zhǔn)確認(rèn)定其所應(yīng)適用的國(guó)家貿(mào)易管制政策，對(duì)其中屬于國(guó)家實(shí)行許可證件管理的貨類(lèi)，向海關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)時(shí)應(yīng)主動(dòng)遞交相應(yīng)的許可證件；對(duì)涉及多項(xiàng)國(guó)家貿(mào)易管制措施的貨類(lèi)，依據(jù)國(guó)家貿(mào)易管制措施相對(duì)獨(dú)立的原則，應(yīng)分別遞交相應(yīng)的許可證件。準(zhǔn)確理解和執(zhí)行上述兩個(gè)規(guī)范，是我們做好報(bào)關(guān)工作的前提條件。
本章匯總的各類(lèi)管理所涉及的法律、法規(guī)截止于2003年3月31日頒布。
一、進(jìn)、出口許可證管理
進(jìn)、出口許可證管理分為進(jìn)口許可證管理和出口許可證管理，實(shí)行目錄管理和分級(jí)發(fā)證制度，即國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)或者由其會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》及國(guó)家其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定并調(diào)整進(jìn)出口許可證管理商品分級(jí)發(fā)證范圍目錄，由原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)進(jìn)出口許可證管理商品分級(jí)發(fā)證范圍目錄統(tǒng)一簽發(fā)《進(jìn)口許可證》或《出口許可證》。目前，我國(guó)進(jìn)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)按其管理級(jí)別分為：國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)配額許可證事務(wù)局及其各特派員辦事處、授權(quán)各省級(jí)發(fā)證機(jī)構(gòu)。對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)企業(yè)在組織進(jìn)、出口列入許可證管理目錄的商品之前，必須向該商品所對(duì)應(yīng)的發(fā)證機(jī)關(guān)按照規(guī)定的程序申領(lǐng)進(jìn)、出口許可證作為合法進(jìn)出的書(shū)證，在進(jìn)、出口時(shí)憑以向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
1.進(jìn)口許可證管理
國(guó)家實(shí)行進(jìn)口許可證管理來(lái)限制進(jìn)口的商品按照其管理目的可分為：
（1）為建立或者加快建立國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的商品；
（2）對(duì)任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的商品；
（3）為保障國(guó)家國(guó)際金融地位和國(guó)際收支平衡，需要限制進(jìn)口的商品；
（4）根據(jù)中華人民共和國(guó)所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制進(jìn)口的商品等。按照其管理方式可分為進(jìn)口配額管理和進(jìn)口非配額管理。
2.出口許可證管理
國(guó)家實(shí)行出口許可證管理來(lái)限制出口的商品按照其管理目的可分為：
（1）國(guó)內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的國(guó)內(nèi)資源，需要限制出口的商品；
（2）輸往國(guó)家或者地區(qū)的市場(chǎng)容量有限，需要限制出口的商品；
（3）根據(jù)中華人民共和國(guó)所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制出口的商品等。按照其管理方式可分為出口配額管理和出口非配額管理。
（二）《中華人民共和國(guó)進(jìn)口許可證》
《進(jìn)口許可證》是我國(guó)進(jìn)、出口許可證管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)列入國(guó)家進(jìn)口許可證管理目錄商品合法進(jìn)口的最終證明文件。是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）列入2003年度進(jìn)口許可證管理的商品范圍
2 003年實(shí)行進(jìn)口配額許可證和進(jìn)口許可證管理的商品共8種，總計(jì)143個(gè)8位商品編碼。
——屬進(jìn)口配額管理的機(jī)電產(chǎn)品有汽車(chē)及其關(guān)鍵件1類(lèi)商品；
——屬進(jìn)口配額管理的一般商品有成品油、天然橡膠、汽車(chē)輪胎3類(lèi)商品；
——屬非配額管理商品有光盤(pán)生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)控化學(xué)晶、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)4類(lèi)商品。
（2）進(jìn)口許可證管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
進(jìn)口實(shí)行出口許可證管理的商品，除下列情況外，在辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《進(jìn)口許可證》：
——來(lái)料加工和進(jìn)料加工合同項(xiàng)下，進(jìn)口直接用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的料件（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工晶、監(jiān)控化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——暫時(shí)進(jìn)口貨物（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工品、監(jiān)控化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——無(wú)代價(jià)抵償貨物；
——外商獨(dú)資企業(yè)進(jìn)口的投資設(shè)備（汽車(chē)、光盤(pán)生產(chǎn)線除外）；
——保稅區(qū)、出口加工區(qū)與境外之間進(jìn)口的貨物（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工品、化學(xué)武器前體、消耗臭氧層物質(zhì)）；
——其他。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)出口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《進(jìn)口許可證管理商品目錄》商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《進(jìn)口許可證》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的許可證必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《進(jìn)口許可證》原則實(shí)行“一批一證”制度，即許可證件在其有效期內(nèi)只能對(duì)應(yīng)同日同運(yùn)輸工具的同批進(jìn)口貨物作一次性報(bào)關(guān)使用。對(duì)不實(shí)行一批一證的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用12次。
（三）《中華人民共和國(guó)出口許可證》
《出口許可證》是我國(guó)進(jìn)、出口許可證管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)列入國(guó)家出口許可證管理目錄商品合法出口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度出口許可證管理的商品范圍列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合分布的《2003年出口許可證管理商品目錄》實(shí)行出口許可證管理的商品共計(jì)52種，共計(jì)338個(gè)8位商品編碼。其中：
——實(shí)行出口配額許可證管理的商品是：玉米、大米、小麥、棉花、茶葉、鋸材、活牛（對(duì)港澳）、活豬（對(duì)港澳）、活雞（對(duì)港澳）、蠶絲類(lèi)、坯綢、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、銻砂、銻（包括銻合金）及銻制品、氧化銻、鎢砂、仲鎢酸銨及偏鎢酸銨、三氧化鎢及藍(lán)色氧化鎢、鎢酸及其鹽類(lèi)、鎢粉及其制品、鋅礦砂、鋅及鋅基合金、錫礦砂、錫及錫基合金、白銀、定尺碳素鋼板（對(duì)美國(guó)出口）、石蠟。
——實(shí)行出口配額招標(biāo)的商品是：燈芯草屬及其制品、碳化硅、氟石塊（粉）、滑石塊（粉）、輕（重）燒鎂。
——實(shí)行出口配額有償使用的商品是：礬土、人造剛玉、甘草及甘草制品。
——實(shí)行出口配額無(wú)償招標(biāo)管理的商品是：電風(fēng)扇、自行車(chē)、摩托車(chē)及摩托車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)。
——實(shí)行出口許可證管理的商品是：活牛（對(duì)港澳以外市場(chǎng)）、活豬（對(duì)港澳以外市 場(chǎng)）、活雞（對(duì)港澳以外市場(chǎng)）、牛肉、豬肉、雞肉、大蒜、重水、消耗臭氧層物質(zhì)、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、鉑金（以加工貿(mào)易方式出口）、電子計(jì)算機(jī)。
（2）出口許可證管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
出口實(shí)行出口許可證管理的商品，除下列情況外，在辦理出口報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《出口許可證》：
——暫時(shí)出口貨物（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——出口企業(yè)運(yùn)出境外屬出口許可證管理每批貨物價(jià)值在人民幣3萬(wàn)元（含3萬(wàn)元）以下的貨樣或?qū)嶒?yàn)用樣品（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——邊境貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)凡出口國(guó)家實(shí)行配額和許可證管理的商品（實(shí)行出口配額招標(biāo)和配額有償使用的商品、消耗臭氧層物質(zhì)、監(jiān)控化學(xué)品及易制毒化學(xué)晶和國(guó)家重點(diǎn)管理的邊境貿(mào)易出口商品除外）；
——邊境小額貿(mào)易方式出口電風(fēng)扇、自行車(chē)；
——邊境地區(qū)外經(jīng)企業(yè)與毗鄰邦國(guó)家邊境地區(qū)開(kāi)展承包工程和勞務(wù)合作項(xiàng)下，在合理范圍內(nèi)帶出的設(shè)備、材料和勞務(wù)人員自用生活物品（配額招標(biāo)的出口商品、監(jiān)控監(jiān)控化學(xué)晶、易制毒化學(xué)品及我在國(guó)際多、雙邊協(xié)議中承諾限量出口的商品除外）；
——經(jīng)批準(zhǔn)直接退運(yùn)的貨物；
——出口加工區(qū)運(yùn)往境外的貨物（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；——文件、法規(guī)規(guī)定的其他情況。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)出口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《出口許可證管理商品目錄》商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《出口許可證》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的許可證必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《出口許可證》原則實(shí)行“一批一證”制度，對(duì)不實(shí)行一批一證的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用12次。
二、自動(dòng)進(jìn)口許可證管理
自動(dòng)進(jìn)口許可證管理是指國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)劃分，對(duì)部分屬于自由進(jìn)口的貨物，根據(jù)《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及國(guó)家其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定并調(diào)整自動(dòng)進(jìn)口許可證管理目錄并以簽發(fā)各類(lèi)自動(dòng)進(jìn)口許可證明的形式對(duì)該目錄商品實(shí)行自動(dòng)進(jìn)口許可的國(guó)家管理。
（一）自動(dòng)進(jìn)口許可證管理的含義
自動(dòng)進(jìn)口許可證管理是我國(guó)貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理制度中的主體管理部分，是國(guó)家基于對(duì)這類(lèi)貨物的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督需要而實(shí)行的一種在任何情況下對(duì)進(jìn)口申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)，具有自動(dòng)登記性質(zhì)的許可管理。《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例}規(guī)定，對(duì)進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，國(guó)家均應(yīng)當(dāng)給予許可；進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在辦理海關(guān)報(bào)關(guān)手續(xù)前，向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)提交自動(dòng)進(jìn)口許可申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后，立即發(fā)放自動(dòng)進(jìn)口許可證明；進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者憑國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)發(fā)放的自動(dòng)進(jìn)口許可證明，向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)。
國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)為我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證制度的國(guó)家管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定并調(diào)整管理目錄并簽發(fā)相關(guān)自動(dòng)進(jìn)口許可證明，目前涉及的管理目錄有原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部公布的《自動(dòng)許可管理目錄》、原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員公布的《重要工業(yè)品自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》，分別對(duì)應(yīng)原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)的《中華人民共和國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自動(dòng)許可證》）、原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)的《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可證明》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重要工業(yè)品證明》）。
（二）《中華人民共和國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證》
《自動(dòng)許可證》是我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)某些商品合法進(jìn)口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度《自動(dòng)許可證》管理的商品范圍
列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒布的《自動(dòng)進(jìn)口許可管理貨物目錄》（目錄1.2.3）的商品。其商品類(lèi)別包括：原油、化肥、農(nóng)藥、滌綸、腈綸、聚酯切片、鋼材、鋼坯、汽車(chē)輪胎、氧化鋁、肉雞、酒、煙草、二醋酸纖維絲束、石棉、彩色感光材料、塑料原料、合成橡膠、膠合板、化纖布、化纖服裝、有色金屬（銅、鋁）以及519個(gè)8位稅目的部分機(jī)電產(chǎn)品。
（2）《自動(dòng)許可證》管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》的商品，除下列情形外，在辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《自動(dòng)許可證》：
——來(lái)料加工和進(jìn)料加工合同項(xiàng)下，進(jìn)口直接用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的料件（原油除外）；
——加工貿(mào)易項(xiàng)下外商提供的不作價(jià)進(jìn)口設(shè)備；
——貨樣廣告品；
——暫時(shí)進(jìn)口貨物；
——無(wú)代價(jià)抵償貨物；
——外商投資企業(yè)進(jìn)口的投資設(shè)備（舊設(shè)備除外）；
——其他。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒布的《自動(dòng)許可管理目錄》的商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《自動(dòng)許可證}；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的《自動(dòng)許可證》必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）外商投資企業(yè)進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》管理商品所申領(lǐng)的《自動(dòng)許可證》實(shí)行“非一批一證”管理，但累計(jì)使用不超過(guò)6次；其他企業(yè)進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》（目錄2）管理的機(jī)電產(chǎn)品所申領(lǐng)的《自動(dòng)許可證》原則上實(shí)行“一批一證”管理，對(duì)于確實(shí)不能一次清關(guān)的，可實(shí)行“非一批一證”，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用6次；其他情況實(shí)行“一批一證”管理。
（三）《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可證明》
《重要工業(yè)品證明》是我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易 經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)某些商品合法進(jìn)口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度《重要工業(yè)晶證明》管理的商品范圍列入國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《2003年重要工業(yè)品進(jìn)出口管理目錄》——《自動(dòng)進(jìn)口許可管理商品目錄》的商品共計(jì)10類(lèi)，即：原油、化肥、農(nóng)藥、滌綸、腈綸、聚酯切片、汽車(chē)輪胎、鋼材、鋼坯、氧化鋁。
（2）《重要工業(yè)品證明》管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍屬以下貿(mào)易方式進(jìn)口的列入《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》的商品，在辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《重要工業(yè)品證明》。
—一般貿(mào)易進(jìn)口；
——利用國(guó)外政府和金融機(jī)構(gòu)貸款進(jìn)口；
——寄售進(jìn)口；
——租賃進(jìn)口；
——補(bǔ)償貿(mào)易進(jìn)口；
——國(guó)際招標(biāo)進(jìn)口；
——?jiǎng)趧?wù)補(bǔ)償進(jìn)口；
——捐贈(zèng)進(jìn)口；
——邊境小額貿(mào)易進(jìn)口；
——外商投資企業(yè)為生產(chǎn)內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口；
——加工貿(mào)易進(jìn)口原油。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口列入國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《重要工業(yè)品自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》的商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《重要工業(yè)品證明》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的《重要工業(yè)品證明》必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《重要工業(yè)晶證明》實(shí)行“一批一證”管理。
總體上講，貿(mào)易管制措施有關(guān)報(bào)關(guān)規(guī)范由兩大方面構(gòu)成，一是如實(shí)申報(bào)，所謂如實(shí)申報(bào)是指，進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人在向海關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)時(shí)，按照規(guī)定的格式（進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單）真實(shí)、準(zhǔn)確地填報(bào)與貨物有關(guān)的各項(xiàng)內(nèi)容。二是按照政策規(guī)定，主動(dòng)向海關(guān)提交有關(guān)許可證件及其他有關(guān)證明文件，即通過(guò)進(jìn)出口貨物類(lèi)別，準(zhǔn)確認(rèn)定其所應(yīng)適用的國(guó)家貿(mào)易管制政策，對(duì)其中屬于國(guó)家實(shí)行許可證件管理的貨類(lèi)，向海關(guān)申請(qǐng)辦理手續(xù)時(shí)應(yīng)主動(dòng)遞交相應(yīng)的許可證件；對(duì)涉及多項(xiàng)國(guó)家貿(mào)易管制措施的貨類(lèi)，依據(jù)國(guó)家貿(mào)易管制措施相對(duì)獨(dú)立的原則，應(yīng)分別遞交相應(yīng)的許可證件。準(zhǔn)確理解和執(zhí)行上述兩個(gè)規(guī)范，是我們做好報(bào)關(guān)工作的前提條件。
本章匯總的各類(lèi)管理所涉及的法律、法規(guī)截止于2003年3月31日頒布。
一、進(jìn)、出口許可證管理
進(jìn)、出口許可證管理分為進(jìn)口許可證管理和出口許可證管理，實(shí)行目錄管理和分級(jí)發(fā)證制度，即國(guó)務(wù)院對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主管部門(mén)或者由其會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)對(duì)外貿(mào)易法》及國(guó)家其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定并調(diào)整進(jìn)出口許可證管理商品分級(jí)發(fā)證范圍目錄，由原對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作部及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)根據(jù)進(jìn)出口許可證管理商品分級(jí)發(fā)證范圍目錄統(tǒng)一簽發(fā)《進(jìn)口許可證》或《出口許可證》。目前，我國(guó)進(jìn)出口許可證發(fā)證機(jī)構(gòu)按其管理級(jí)別分為：國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)配額許可證事務(wù)局及其各特派員辦事處、授權(quán)各省級(jí)發(fā)證機(jī)構(gòu)。對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)企業(yè)在組織進(jìn)、出口列入許可證管理目錄的商品之前，必須向該商品所對(duì)應(yīng)的發(fā)證機(jī)關(guān)按照規(guī)定的程序申領(lǐng)進(jìn)、出口許可證作為合法進(jìn)出的書(shū)證，在進(jìn)、出口時(shí)憑以向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)手續(xù)。
1.進(jìn)口許可證管理
國(guó)家實(shí)行進(jìn)口許可證管理來(lái)限制進(jìn)口的商品按照其管理目的可分為：
（1）為建立或者加快建立國(guó)內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)，需要限制進(jìn)口的商品；
（2）對(duì)任何形式的農(nóng)業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)產(chǎn)品有必要限制進(jìn)口的商品；
（3）為保障國(guó)家國(guó)際金融地位和國(guó)際收支平衡，需要限制進(jìn)口的商品；
（4）根據(jù)中華人民共和國(guó)所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制進(jìn)口的商品等。按照其管理方式可分為進(jìn)口配額管理和進(jìn)口非配額管理。
2.出口許可證管理
國(guó)家實(shí)行出口許可證管理來(lái)限制出口的商品按照其管理目的可分為：
（1）國(guó)內(nèi)供應(yīng)短缺或者為有效保護(hù)可能用竭的國(guó)內(nèi)資源，需要限制出口的商品；
（2）輸往國(guó)家或者地區(qū)的市場(chǎng)容量有限，需要限制出口的商品；
（3）根據(jù)中華人民共和國(guó)所締結(jié)或者參加的國(guó)際條約、協(xié)定的規(guī)定，需要限制出口的商品等。按照其管理方式可分為出口配額管理和出口非配額管理。
（二）《中華人民共和國(guó)進(jìn)口許可證》
《進(jìn)口許可證》是我國(guó)進(jìn)、出口許可證管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)列入國(guó)家進(jìn)口許可證管理目錄商品合法進(jìn)口的最終證明文件。是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）列入2003年度進(jìn)口許可證管理的商品范圍
2 003年實(shí)行進(jìn)口配額許可證和進(jìn)口許可證管理的商品共8種，總計(jì)143個(gè)8位商品編碼。
——屬進(jìn)口配額管理的機(jī)電產(chǎn)品有汽車(chē)及其關(guān)鍵件1類(lèi)商品；
——屬進(jìn)口配額管理的一般商品有成品油、天然橡膠、汽車(chē)輪胎3類(lèi)商品；
——屬非配額管理商品有光盤(pán)生產(chǎn)設(shè)備、監(jiān)控化學(xué)晶、易制毒化學(xué)品和消耗臭氧層物質(zhì)4類(lèi)商品。
（2）進(jìn)口許可證管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
進(jìn)口實(shí)行出口許可證管理的商品，除下列情況外，在辦理進(jìn)口報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《進(jìn)口許可證》：
——來(lái)料加工和進(jìn)料加工合同項(xiàng)下，進(jìn)口直接用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的料件（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工晶、監(jiān)控化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——暫時(shí)進(jìn)口貨物（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工品、監(jiān)控化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——無(wú)代價(jià)抵償貨物；
——外商獨(dú)資企業(yè)進(jìn)口的投資設(shè)備（汽車(chē)、光盤(pán)生產(chǎn)線除外）；
——保稅區(qū)、出口加工區(qū)與境外之間進(jìn)口的貨物（光盤(pán)生產(chǎn)線、易制毒化工品、化學(xué)武器前體、消耗臭氧層物質(zhì)）；
——其他。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)出口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《進(jìn)口許可證管理商品目錄》商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《進(jìn)口許可證》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的許可證必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《進(jìn)口許可證》原則實(shí)行“一批一證”制度，即許可證件在其有效期內(nèi)只能對(duì)應(yīng)同日同運(yùn)輸工具的同批進(jìn)口貨物作一次性報(bào)關(guān)使用。對(duì)不實(shí)行一批一證的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用12次。
（三）《中華人民共和國(guó)出口許可證》
《出口許可證》是我國(guó)進(jìn)、出口許可證管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)列入國(guó)家出口許可證管理目錄商品合法出口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度出口許可證管理的商品范圍列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合分布的《2003年出口許可證管理商品目錄》實(shí)行出口許可證管理的商品共計(jì)52種，共計(jì)338個(gè)8位商品編碼。其中：
——實(shí)行出口配額許可證管理的商品是：玉米、大米、小麥、棉花、茶葉、鋸材、活牛（對(duì)港澳）、活豬（對(duì)港澳）、活雞（對(duì)港澳）、蠶絲類(lèi)、坯綢、煤炭、焦炭、原油、成品油、稀土、銻砂、銻（包括銻合金）及銻制品、氧化銻、鎢砂、仲鎢酸銨及偏鎢酸銨、三氧化鎢及藍(lán)色氧化鎢、鎢酸及其鹽類(lèi)、鎢粉及其制品、鋅礦砂、鋅及鋅基合金、錫礦砂、錫及錫基合金、白銀、定尺碳素鋼板（對(duì)美國(guó)出口）、石蠟。
——實(shí)行出口配額招標(biāo)的商品是：燈芯草屬及其制品、碳化硅、氟石塊（粉）、滑石塊（粉）、輕（重）燒鎂。
——實(shí)行出口配額有償使用的商品是：礬土、人造剛玉、甘草及甘草制品。
——實(shí)行出口配額無(wú)償招標(biāo)管理的商品是：電風(fēng)扇、自行車(chē)、摩托車(chē)及摩托車(chē)發(fā)動(dòng)機(jī)。
——實(shí)行出口許可證管理的商品是：活牛（對(duì)港澳以外市場(chǎng)）、活豬（對(duì)港澳以外市 場(chǎng)）、活雞（對(duì)港澳以外市場(chǎng)）、牛肉、豬肉、雞肉、大蒜、重水、消耗臭氧層物質(zhì)、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、鉑金（以加工貿(mào)易方式出口）、電子計(jì)算機(jī)。
（2）出口許可證管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
出口實(shí)行出口許可證管理的商品，除下列情況外，在辦理出口報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《出口許可證》：
——暫時(shí)出口貨物（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——出口企業(yè)運(yùn)出境外屬出口許可證管理每批貨物價(jià)值在人民幣3萬(wàn)元（含3萬(wàn)元）以下的貨樣或?qū)嶒?yàn)用樣品（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；
——邊境貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)凡出口國(guó)家實(shí)行配額和許可證管理的商品（實(shí)行出口配額招標(biāo)和配額有償使用的商品、消耗臭氧層物質(zhì)、監(jiān)控化學(xué)品及易制毒化學(xué)晶和國(guó)家重點(diǎn)管理的邊境貿(mào)易出口商品除外）；
——邊境小額貿(mào)易方式出口電風(fēng)扇、自行車(chē)；
——邊境地區(qū)外經(jīng)企業(yè)與毗鄰邦國(guó)家邊境地區(qū)開(kāi)展承包工程和勞務(wù)合作項(xiàng)下，在合理范圍內(nèi)帶出的設(shè)備、材料和勞務(wù)人員自用生活物品（配額招標(biāo)的出口商品、監(jiān)控監(jiān)控化學(xué)晶、易制毒化學(xué)品及我在國(guó)際多、雙邊協(xié)議中承諾限量出口的商品除外）；
——經(jīng)批準(zhǔn)直接退運(yùn)的貨物；
——出口加工區(qū)運(yùn)往境外的貨物（重水、監(jiān)控化學(xué)品、易制毒化學(xué)品、消耗臭氧層物質(zhì)除外）；——文件、法規(guī)規(guī)定的其他情況。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)出口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部與海關(guān)總署聯(lián)合發(fā)布的《出口許可證管理商品目錄》商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《出口許可證》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的許可證必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《出口許可證》原則實(shí)行“一批一證”制度，對(duì)不實(shí)行一批一證的商品，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用12次。
二、自動(dòng)進(jìn)口許可證管理
自動(dòng)進(jìn)口許可證管理是指國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)和國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)，按照國(guó)務(wù)院規(guī)定的職責(zé)劃分，對(duì)部分屬于自由進(jìn)口的貨物，根據(jù)《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》以及國(guó)家其他法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定并調(diào)整自動(dòng)進(jìn)口許可證管理目錄并以簽發(fā)各類(lèi)自動(dòng)進(jìn)口許可證明的形式對(duì)該目錄商品實(shí)行自動(dòng)進(jìn)口許可的國(guó)家管理。
（一）自動(dòng)進(jìn)口許可證管理的含義
自動(dòng)進(jìn)口許可證管理是我國(guó)貨物自動(dòng)進(jìn)口許可管理制度中的主體管理部分，是國(guó)家基于對(duì)這類(lèi)貨物的統(tǒng)計(jì)和監(jiān)督需要而實(shí)行的一種在任何情況下對(duì)進(jìn)口申請(qǐng)一律予以批準(zhǔn)，具有自動(dòng)登記性質(zhì)的許可管理。《中華人民共和國(guó)貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例}規(guī)定，對(duì)進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，國(guó)家均應(yīng)當(dāng)給予許可；進(jìn)口屬于自動(dòng)進(jìn)口許可管理的貨物，進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)在辦理海關(guān)報(bào)關(guān)手續(xù)前，向國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)提交自動(dòng)進(jìn)口許可申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)在收到申請(qǐng)后，立即發(fā)放自動(dòng)進(jìn)口許可證明；進(jìn)口經(jīng)營(yíng)者憑國(guó)務(wù)院外經(jīng)貿(mào)主管部門(mén)或者國(guó)務(wù)院有關(guān)經(jīng)濟(jì)管理部門(mén)發(fā)放的自動(dòng)進(jìn)口許可證明，向海關(guān)辦理報(bào)關(guān)驗(yàn)放手續(xù)。
國(guó)務(wù)院對(duì)外貿(mào)易主管部門(mén)為我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證制度的國(guó)家管理部門(mén)，負(fù)責(zé)制定并調(diào)整管理目錄并簽發(fā)相關(guān)自動(dòng)進(jìn)口許可證明，目前涉及的管理目錄有原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部公布的《自動(dòng)許可管理目錄》、原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員公布的《重要工業(yè)品自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》，分別對(duì)應(yīng)原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)的《中華人民共和國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證》 （以下簡(jiǎn)稱(chēng)《自動(dòng)許可證》）、原國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)及其授權(quán)發(fā)證機(jī)關(guān)簽發(fā)的《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可證明》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《重要工業(yè)品證明》）。
（二）《中華人民共和國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可證》
《自動(dòng)許可證》是我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)某些商品合法進(jìn)口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度《自動(dòng)許可證》管理的商品范圍
列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒布的《自動(dòng)進(jìn)口許可管理貨物目錄》（目錄1.2.3）的商品。其商品類(lèi)別包括：原油、化肥、農(nóng)藥、滌綸、腈綸、聚酯切片、鋼材、鋼坯、汽車(chē)輪胎、氧化鋁、肉雞、酒、煙草、二醋酸纖維絲束、石棉、彩色感光材料、塑料原料、合成橡膠、膠合板、化纖布、化纖服裝、有色金屬（銅、鋁）以及519個(gè)8位稅目的部分機(jī)電產(chǎn)品。
（2）《自動(dòng)許可證》管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍
進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》的商品，除下列情形外，在辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《自動(dòng)許可證》：
——來(lái)料加工和進(jìn)料加工合同項(xiàng)下，進(jìn)口直接用于生產(chǎn)出口產(chǎn)品的料件（原油除外）；
——加工貿(mào)易項(xiàng)下外商提供的不作價(jià)進(jìn)口設(shè)備；
——貨樣廣告品；
——暫時(shí)進(jìn)口貨物；
——無(wú)代價(jià)抵償貨物；
——外商投資企業(yè)進(jìn)口的投資設(shè)備（舊設(shè)備除外）；
——其他。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口列入原對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部頒布的《自動(dòng)許可管理目錄》的商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《自動(dòng)許可證}；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的《自動(dòng)許可證》必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）外商投資企業(yè)進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》管理商品所申領(lǐng)的《自動(dòng)許可證》實(shí)行“非一批一證”管理，但累計(jì)使用不超過(guò)6次；其他企業(yè)進(jìn)口列入《自動(dòng)許可管理目錄》（目錄2）管理的機(jī)電產(chǎn)品所申領(lǐng)的《自動(dòng)許可證》原則上實(shí)行“一批一證”管理，對(duì)于確實(shí)不能一次清關(guān)的，可實(shí)行“非一批一證”，發(fā)證機(jī)關(guān)在簽發(fā)進(jìn)口許可證時(shí)必須在備注欄中注明“非一批一證”字樣，在其有效期內(nèi)最多可使用6次；其他情況實(shí)行“一批一證”管理。
（三）《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可證明》
《重要工業(yè)品證明》是我國(guó)自動(dòng)進(jìn)口許可管理制度中具有法律效力，用來(lái)證明對(duì)外貿(mào)易 經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)某些商品合法進(jìn)口的最終證明文件，是海關(guān)驗(yàn)放該類(lèi)貨物的重要依據(jù)。
1.適用范圍
（1）2003年度《重要工業(yè)晶證明》管理的商品范圍列入國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《2003年重要工業(yè)品進(jìn)出口管理目錄》——《自動(dòng)進(jìn)口許可管理商品目錄》的商品共計(jì)10類(lèi)，即：原油、化肥、農(nóng)藥、滌綸、腈綸、聚酯切片、汽車(chē)輪胎、鋼材、鋼坯、氧化鋁。
（2）《重要工業(yè)品證明》管理的貿(mào)易類(lèi)別范圍屬以下貿(mào)易方式進(jìn)口的列入《重要工業(yè)晶自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》的商品，在辦理報(bào)關(guān)手續(xù)時(shí)須向海關(guān)提交《重要工業(yè)品證明》。
—一般貿(mào)易進(jìn)口；
——利用國(guó)外政府和金融機(jī)構(gòu)貸款進(jìn)口；
——寄售進(jìn)口；
——租賃進(jìn)口；
——補(bǔ)償貿(mào)易進(jìn)口；
——國(guó)際招標(biāo)進(jìn)口；
——?jiǎng)趧?wù)補(bǔ)償進(jìn)口；
——捐贈(zèng)進(jìn)口；
——邊境小額貿(mào)易進(jìn)口；
——外商投資企業(yè)為生產(chǎn)內(nèi)銷(xiāo)產(chǎn)品進(jìn)口；
——加工貿(mào)易進(jìn)口原油。
2.報(bào)關(guān)規(guī)范
（1）向海關(guān)申報(bào)進(jìn)口列入國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)頒布的《重要工業(yè)品自動(dòng)進(jìn)口許可管理稅號(hào)目錄》的商品，報(bào)關(guān)單位應(yīng)主動(dòng)向海關(guān)提交有效的《重要工業(yè)品證明》；
（2）向海關(guān)報(bào)關(guān)所遞交的《重要工業(yè)品證明》必須做到“證貨相符”、“單證相符”；
（3）《重要工業(yè)晶證明》實(shí)行“一批一證”管理。