概述
1.涉水工程的特點及風(fēng)險特征
任何人類活動都有風(fēng)險，只不過不同的活動面臨的風(fēng)險概率高低不同、風(fēng)險的影響程度不同而已。工程建設(shè)過程一般面臨來自自然資源、投資融資、工程技術(shù)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險。這些風(fēng)險中，有些是自然界施加給人類的，需要有關(guān)各方共同面對，有些是建設(shè)各方、參建各方之間相互影響造成的，需要各方合理分擔(dān)。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊，建設(shè)過程直接受到水的影響的工程。這類工程涉及的面很廣，除水利水電、交通航運等行業(yè)外，水廠、污水處理廠等市政工程、大型火電廠、核電廠、抽水蓄能電站等能源工程、國家原油儲備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉(zhuǎn)運基地等重要基礎(chǔ)設(shè)施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設(shè)工程相比，涉水工程具有受洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術(shù)復(fù)雜、工期長、投資大等特點，因此，面臨的風(fēng)險更多、損失更大、影響更廣。
1.1常用的風(fēng)險對策
面對潛在的風(fēng)險，人們可以采取消極回避、積極控制、主動承擔(dān)等對策。不同的對策承擔(dān)的風(fēng)險不同，需要付出不同的代價，獲得的效果也不同。
（1）消極回避
回避是一種徹底規(guī)避的做法，即斷絕風(fēng)險的來源。面對諸多潛在的風(fēng)險，對于建設(shè)項目而言，徹底回避風(fēng)險往往意味著放棄建設(shè)機會。盡管回避是消極的，有時可能不失為一種明智的選擇。不過，代建制是建立在項目建設(shè)決策已經(jīng)明確的前提下的建設(shè)管理模式，所以消極回避不屬于本文的研究范疇。
（2）積極控制
即對各主要風(fēng)險因素，積極采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的控制措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，或?qū)L(fēng)險可能帶來的損失控制在最低限度。這是絕大多數(shù)建設(shè)項目采用的風(fēng)險防范對策，采用代建制的項目也不會例外。在風(fēng)險評估中，要解決風(fēng)險由相關(guān)各方合理分擔(dān)、風(fēng)險控制成本估算、如何降低風(fēng)險控制成本等問題。
（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移
是主動承擔(dān)風(fēng)險的對策之一，即投資者積極面對、主動承擔(dān)風(fēng)險，但通過經(jīng)濟手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給參建各方，如代建單位、承包單位、設(shè)計單位、供應(yīng)單位等，或通過投保的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險機構(gòu)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移后，風(fēng)險控制費用也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給風(fēng)險承擔(dān)單位。如建設(shè)臨時防護工程的費用支付給施工單位、保險費交給保險公司等。
（4）風(fēng)險自擔(dān)
即投資者自己承擔(dān)風(fēng)險。按照“誰投資、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，建設(shè)項目的效益是資方的效益（或通過運營管理單位回收），風(fēng)險也是資方的風(fēng)險。對于發(fā)生頻率高、帶來損失小的風(fēng)險，經(jīng)過風(fēng)險評估，控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的代價都相對較高的情況下，資方常常主動自擔(dān)風(fēng)險。
1.2涉水工程代建單位的風(fēng)險
工程建設(shè)的風(fēng)險是投資方的風(fēng)險，如果投資方是政府，則政府承擔(dān)風(fēng)險；如果有民間資本、金融機構(gòu)等社會資金投入，則風(fēng)險應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資比例由各方共同承擔(dān)。不論投資組成和比例如何，通常資方不會完全自擔(dān)風(fēng)險，而往往采取控制、轉(zhuǎn)移等措施。控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的成本，如修筑圍堰的費用、保險費等，計入項目總投資。風(fēng)險轉(zhuǎn)移后，承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任方享有支配風(fēng)險控制費用和風(fēng)險利潤的權(quán)力。
代建單位作為建設(shè)項目的主要參建方，將是資方風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。根據(jù)各地出臺的“政府投資項目代建制暫行管理辦法（規(guī)定）”，涉水工程建設(shè)項目面臨的風(fēng)險將被投資方全部或部分轉(zhuǎn)移給代建方。涉水工程代建單位承擔(dān)的風(fēng)險有洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)等不確定因素帶來的風(fēng)險，征地拆遷移民風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險，市場風(fēng)險，各方協(xié)調(diào)風(fēng)險，資金不能及時到位等風(fēng)險。項目不同、管理辦法不同，代建單位面臨的風(fēng)險也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風(fēng)險及其防范措施，對其它風(fēng)險僅作一般描述。
2、洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)風(fēng)險及防范對策
2.1洪水風(fēng)險及防范對策
水文條件是年際變化很大的隨機因素，包括影響內(nèi)陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊，工期往往又比較長，難以在一個枯水季節(jié)建成，因此，受水文因素影響比較大。水文因素的不利結(jié)果是洪水、潮水、波浪，內(nèi)陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來的風(fēng)險，河口、近海工程還要采用防浪設(shè)施防御海洋水文因素可能帶來的潮水、波浪風(fēng)險。這種隨機因素帶來的風(fēng)險是無法規(guī)避的，也不可能完全控制，只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應(yīng)的防御標(biāo)準(zhǔn)，工程設(shè)計采取的防御措施采用的就是這些標(biāo)準(zhǔn)。如某水電工程的圍堰設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)是5年一遇，當(dāng)基坑施工期間發(fā)生不超過5年一遇標(biāo)準(zhǔn)的洪水時，圍堰將起到防御洪水、控制風(fēng)險的作用。如果施工期間遇到超過5年一遇的洪水時，洪水將越過圍堰進入基坑，淹沒圍堰內(nèi)的施工機械、臨時設(shè)施、建筑物和機械設(shè)備，工程被迫停工。等洪水過后，需要排除基坑積水、清理基坑雜物，重新購置施工機械、建設(shè)臨時設(shè)施，直接經(jīng)濟損失巨大，并且明顯延長工期。
遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的風(fēng)險是業(yè)主的風(fēng)險，如果要把這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移給代建單位，則應(yīng)支付相應(yīng)的風(fēng)險控制成本。否則巨大的風(fēng)險損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)委托給代建單位，將超過設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的洪水界定為“不可抗力”，并在合同中明確相關(guān)索賠條款，一旦發(fā)生，則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定，事后將很難處理，因為把略高于20％的洪水稱為“不可抗力”，是很難讓人接受的。
2.2地質(zhì)風(fēng)險及風(fēng)范措施
地質(zhì)條件也有不確定性，因為不論是可研階段還是初設(shè)階段，地質(zhì)勘察的密度總是有限的，總體地質(zhì)條件如何，主要依賴地質(zhì)工程師的主觀判斷，而人對自然界的認(rèn)知是有限的，難免出現(xiàn)偏差，甚至差錯。例如，一條長3000m的引水隧洞，初步設(shè)計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設(shè)計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m，設(shè)計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設(shè)計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m。這種勘察、設(shè)計是允許有誤差的，實際地質(zhì)條件可能比設(shè)計的還好，也可能要差一些。建議業(yè)主按照Fidic的單價承包條款與代建方簽訂合同，風(fēng)險自擔(dān)，風(fēng)險利潤自己保留。如果代建單位接受了總價委托合同，意味著也接受了風(fēng)險及相應(yīng)的風(fēng)險利潤。對于這種風(fēng)險，代建單位可以采用總價承包的方式，把隧洞施工及相應(yīng)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給施工企業(yè)。
2.3臺風(fēng)風(fēng)險和防范措施
臺風(fēng)是我國東南沿海地區(qū)經(jīng)常遭受的自然災(zāi)害，浙江省今年遭受4次大的臺風(fēng)襲擊，直接經(jīng)濟損失數(shù)百億元，在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺風(fēng)是一種不確定因素，其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風(fēng)險的處置辦法，處置臺風(fēng)風(fēng)險。
1.涉水工程的特點及風(fēng)險特征
任何人類活動都有風(fēng)險，只不過不同的活動面臨的風(fēng)險概率高低不同、風(fēng)險的影響程度不同而已。工程建設(shè)過程一般面臨來自自然資源、投資融資、工程技術(shù)、外部環(huán)境等方面的風(fēng)險。這些風(fēng)險中，有些是自然界施加給人類的，需要有關(guān)各方共同面對，有些是建設(shè)各方、參建各方之間相互影響造成的，需要各方合理分擔(dān)。涉水工程包括水利、水電、河海工程等直接建在水中、水上或水邊，建設(shè)過程直接受到水的影響的工程。這類工程涉及的面很廣，除水利水電、交通航運等行業(yè)外，水廠、污水處理廠等市政工程、大型火電廠、核電廠、抽水蓄能電站等能源工程、國家原油儲備基地、煤炭輸出基地、大型鋼鐵企業(yè)的礦石轉(zhuǎn)運基地等重要基礎(chǔ)設(shè)施都是涉水工程或需要配套涉水工程。和一般的建設(shè)工程相比，涉水工程具有受洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)等不確定的自然條件影響大、拆遷征地移民等政策處理難度大、工程技術(shù)復(fù)雜、工期長、投資大等特點，因此，面臨的風(fēng)險更多、損失更大、影響更廣。
1.1常用的風(fēng)險對策
面對潛在的風(fēng)險，人們可以采取消極回避、積極控制、主動承擔(dān)等對策。不同的對策承擔(dān)的風(fēng)險不同，需要付出不同的代價，獲得的效果也不同。
（1）消極回避
回避是一種徹底規(guī)避的做法，即斷絕風(fēng)險的來源。面對諸多潛在的風(fēng)險，對于建設(shè)項目而言，徹底回避風(fēng)險往往意味著放棄建設(shè)機會。盡管回避是消極的，有時可能不失為一種明智的選擇。不過，代建制是建立在項目建設(shè)決策已經(jīng)明確的前提下的建設(shè)管理模式，所以消極回避不屬于本文的研究范疇。
（2）積極控制
即對各主要風(fēng)險因素，積極采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理的控制措施，降低風(fēng)險發(fā)生的概率，或?qū)L(fēng)險可能帶來的損失控制在最低限度。這是絕大多數(shù)建設(shè)項目采用的風(fēng)險防范對策，采用代建制的項目也不會例外。在風(fēng)險評估中，要解決風(fēng)險由相關(guān)各方合理分擔(dān)、風(fēng)險控制成本估算、如何降低風(fēng)險控制成本等問題。
（3）風(fēng)險轉(zhuǎn)移
是主動承擔(dān)風(fēng)險的對策之一，即投資者積極面對、主動承擔(dān)風(fēng)險，但通過經(jīng)濟手段將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給參建各方，如代建單位、承包單位、設(shè)計單位、供應(yīng)單位等，或通過投保的方式將風(fēng)險轉(zhuǎn)移給保險機構(gòu)。風(fēng)險轉(zhuǎn)移后，風(fēng)險控制費用也相應(yīng)地轉(zhuǎn)移給風(fēng)險承擔(dān)單位。如建設(shè)臨時防護工程的費用支付給施工單位、保險費交給保險公司等。
（4）風(fēng)險自擔(dān)
即投資者自己承擔(dān)風(fēng)險。按照“誰投資、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險”的原則，建設(shè)項目的效益是資方的效益（或通過運營管理單位回收），風(fēng)險也是資方的風(fēng)險。對于發(fā)生頻率高、帶來損失小的風(fēng)險，經(jīng)過風(fēng)險評估，控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的代價都相對較高的情況下，資方常常主動自擔(dān)風(fēng)險。
1.2涉水工程代建單位的風(fēng)險
工程建設(shè)的風(fēng)險是投資方的風(fēng)險，如果投資方是政府，則政府承擔(dān)風(fēng)險；如果有民間資本、金融機構(gòu)等社會資金投入，則風(fēng)險應(yīng)當(dāng)根據(jù)出資比例由各方共同承擔(dān)。不論投資組成和比例如何，通常資方不會完全自擔(dān)風(fēng)險，而往往采取控制、轉(zhuǎn)移等措施。控制、轉(zhuǎn)移風(fēng)險的成本，如修筑圍堰的費用、保險費等，計入項目總投資。風(fēng)險轉(zhuǎn)移后，承擔(dān)風(fēng)險的責(zé)任方享有支配風(fēng)險控制費用和風(fēng)險利潤的權(quán)力。
代建單位作為建設(shè)項目的主要參建方，將是資方風(fēng)險轉(zhuǎn)移的主要目標(biāo)。根據(jù)各地出臺的“政府投資項目代建制暫行管理辦法（規(guī)定）”，涉水工程建設(shè)項目面臨的風(fēng)險將被投資方全部或部分轉(zhuǎn)移給代建方。涉水工程代建單位承擔(dān)的風(fēng)險有洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)等不確定因素帶來的風(fēng)險，征地拆遷移民風(fēng)險，財務(wù)風(fēng)險，市場風(fēng)險，各方協(xié)調(diào)風(fēng)險，資金不能及時到位等風(fēng)險。項目不同、管理辦法不同，代建單位面臨的風(fēng)險也不同。本文將分析涉水工程代建單位共同面臨的主要風(fēng)險及其防范措施，對其它風(fēng)險僅作一般描述。
2、洪水、臺風(fēng)、地質(zhì)風(fēng)險及防范對策
2.1洪水風(fēng)險及防范對策
水文條件是年際變化很大的隨機因素，包括影響內(nèi)陸水域的陸地水文因素和河口、近海水域的海洋水文因素。涉水工程建在水中、水上或水邊，工期往往又比較長，難以在一個枯水季節(jié)建成，因此，受水文因素影響比較大。水文因素的不利結(jié)果是洪水、潮水、波浪，內(nèi)陸河道的涉水工程一般采用圍堰控制洪水可能帶來的風(fēng)險，河口、近海工程還要采用防浪設(shè)施防御海洋水文因素可能帶來的潮水、波浪風(fēng)險。這種隨機因素帶來的風(fēng)險是無法規(guī)避的，也不可能完全控制，只能在一定限度上加以防御。各行各業(yè)都有相應(yīng)的防御標(biāo)準(zhǔn)，工程設(shè)計采取的防御措施采用的就是這些標(biāo)準(zhǔn)。如某水電工程的圍堰設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)是5年一遇，當(dāng)基坑施工期間發(fā)生不超過5年一遇標(biāo)準(zhǔn)的洪水時，圍堰將起到防御洪水、控制風(fēng)險的作用。如果施工期間遇到超過5年一遇的洪水時，洪水將越過圍堰進入基坑，淹沒圍堰內(nèi)的施工機械、臨時設(shè)施、建筑物和機械設(shè)備，工程被迫停工。等洪水過后，需要排除基坑積水、清理基坑雜物，重新購置施工機械、建設(shè)臨時設(shè)施，直接經(jīng)濟損失巨大，并且明顯延長工期。
遭遇超標(biāo)準(zhǔn)洪水的風(fēng)險是業(yè)主的風(fēng)險，如果要把這種風(fēng)險轉(zhuǎn)移給代建單位，則應(yīng)支付相應(yīng)的風(fēng)險控制成本。否則巨大的風(fēng)險損失是代建企業(yè)難以承受的。建議資方按照設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)委托給代建單位，將超過設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的洪水界定為“不可抗力”，并在合同中明確相關(guān)索賠條款，一旦發(fā)生，則按照合同條款索賠。如果合同中不明確界定，事后將很難處理，因為把略高于20％的洪水稱為“不可抗力”，是很難讓人接受的。
2.2地質(zhì)風(fēng)險及風(fēng)范措施
地質(zhì)條件也有不確定性，因為不論是可研階段還是初設(shè)階段，地質(zhì)勘察的密度總是有限的，總體地質(zhì)條件如何，主要依賴地質(zhì)工程師的主觀判斷，而人對自然界的認(rèn)知是有限的，難免出現(xiàn)偏差，甚至差錯。例如，一條長3000m的引水隧洞，初步設(shè)計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設(shè)計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m，設(shè)計時按照每300m一個斷面進行鉆探勘察，根據(jù)鉆探結(jié)果判斷隧洞沿線地址條件比較好，無需特殊處理。設(shè)計噴錨支護兩處，總長度為200m，襯砌長度為1/3，即1000m。這種勘察、設(shè)計是允許有誤差的，實際地質(zhì)條件可能比設(shè)計的還好，也可能要差一些。建議業(yè)主按照Fidic的單價承包條款與代建方簽訂合同，風(fēng)險自擔(dān)，風(fēng)險利潤自己保留。如果代建單位接受了總價委托合同，意味著也接受了風(fēng)險及相應(yīng)的風(fēng)險利潤。對于這種風(fēng)險，代建單位可以采用總價承包的方式，把隧洞施工及相應(yīng)的風(fēng)險轉(zhuǎn)移給施工企業(yè)。
2.3臺風(fēng)風(fēng)險和防范措施
臺風(fēng)是我國東南沿海地區(qū)經(jīng)常遭受的自然災(zāi)害，浙江省今年遭受4次大的臺風(fēng)襲擊，直接經(jīng)濟損失數(shù)百億元，在建的涉水工程也遭受了重大損失。臺風(fēng)是一種不確定因素，其防范措施也只能是有限度的。建議參照洪水風(fēng)險的處置辦法，處置臺風(fēng)風(fēng)險。