什么是證券自營業(yè)務(wù)？從事證券自營業(yè)務(wù)需要具備哪些條件？
證券自營業(yè)務(wù)，簡單他說，就是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)按業(yè)務(wù)場所一般分為兩類，即場外（如柜臺）自營買賣和場內(nèi)（交易所）自營買賣。場外自營買賣是捐證券經(jīng)營機構(gòu)通過柜臺交易等方式，由客戶和證券經(jīng)營機構(gòu)直接洽談成交的證券交易；場內(nèi)自營買賣是指證券經(jīng)營機構(gòu)在集中交易場所（證券交易所）自營買賣證券。在我國，證券自營業(yè)務(wù)一般是指場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)。
國際上，對場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)的規(guī)定較為復(fù)雜，如在美國紐約證券交易所，其經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的從業(yè)者（既可以是機構(gòu)。也可以是個人）又分為交易廳自營商和自營經(jīng)紀人。前者只進行證券的自營買賣業(yè)務(wù)，而不辦理委托業(yè)務(wù)；后者則在自營證券買賣業(yè)務(wù)的同時兼營代理買賣證券，但其代理的客戶僅限于交易廳里的經(jīng)紀人與自營商。自營經(jīng)紀人自營證券的目的并不像自營商那樣追逐利潤，而是為其所專業(yè)經(jīng)營的幾種證券維持連續(xù)市場、防止證券價格的暴跌與暴漲。
在我國，證券自營業(yè)務(wù)專指證券經(jīng)營機構(gòu)為自己買賣匕中證券的行為。上市證券包括：在證券交易聽桂牌交易的A股、基金、認股權(quán)證、國債、企業(yè)債券等。
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取中同證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券H營業(yè)務(wù)資格證書》。根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定、證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事證券南營業(yè)務(wù)，應(yīng)當同時具備下列條件：
（1）證券專營機構(gòu)（即依法設(shè)立并具有法人資格的證券公司）具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)（即依法設(shè)立并具有法人資格的信托投資公司〕具有不低于人民幣2000 萬元的證券營運資金。證券營運資金，是指證券兼營機構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動性的資金。
（2）證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。凈資本的計算公式為：
凈資本＝凈資產(chǎn)-（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）X30％-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備金-中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
（3）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為、同時還必須具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
（4）證券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違現(xiàn)行為，或在近二年內(nèi)未受到取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰。
（5）證券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理。
（6）沒有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
（7）中國證監(jiān)會要求的其他條件。
為了規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)行為，維護證券市場秩序，降低市場經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益。中國證監(jiān)會在〈證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中還明確規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)必須將證券自營業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開操作，嚴格禁止從事違反有關(guān)證券按規(guī)的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為。
證券自營業(yè)務(wù)，簡單他說，就是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)按業(yè)務(wù)場所一般分為兩類，即場外（如柜臺）自營買賣和場內(nèi)（交易所）自營買賣。場外自營買賣是捐證券經(jīng)營機構(gòu)通過柜臺交易等方式，由客戶和證券經(jīng)營機構(gòu)直接洽談成交的證券交易；場內(nèi)自營買賣是指證券經(jīng)營機構(gòu)在集中交易場所（證券交易所）自營買賣證券。在我國，證券自營業(yè)務(wù)一般是指場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)。
國際上，對場內(nèi)自營買賣業(yè)務(wù)的規(guī)定較為復(fù)雜，如在美國紐約證券交易所，其經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的從業(yè)者（既可以是機構(gòu)。也可以是個人）又分為交易廳自營商和自營經(jīng)紀人。前者只進行證券的自營買賣業(yè)務(wù)，而不辦理委托業(yè)務(wù)；后者則在自營證券買賣業(yè)務(wù)的同時兼營代理買賣證券，但其代理的客戶僅限于交易廳里的經(jīng)紀人與自營商。自營經(jīng)紀人自營證券的目的并不像自營商那樣追逐利潤，而是為其所專業(yè)經(jīng)營的幾種證券維持連續(xù)市場、防止證券價格的暴跌與暴漲。
在我國，證券自營業(yè)務(wù)專指證券經(jīng)營機構(gòu)為自己買賣匕中證券的行為。上市證券包括：在證券交易聽桂牌交易的A股、基金、認股權(quán)證、國債、企業(yè)債券等。
證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，必須取得中國證監(jiān)會認定的證券自營業(yè)務(wù)資格并領(lǐng)取中同證監(jiān)會頒發(fā)的《經(jīng)營證券H營業(yè)務(wù)資格證書》。根據(jù)中國證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定、證券經(jīng)營機構(gòu)申請從事證券南營業(yè)務(wù)，應(yīng)當同時具備下列條件：
（1）證券專營機構(gòu)（即依法設(shè)立并具有法人資格的證券公司）具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)，證券兼營機構(gòu)（即依法設(shè)立并具有法人資格的信托投資公司〕具有不低于人民幣2000 萬元的證券營運資金。證券營運資金，是指證券兼營機構(gòu)專門用于證券業(yè)務(wù)的具有高流動性的資金。
（2）證券專營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。證券兼營機構(gòu)具有不低于人民幣1000萬元的凈證券營運資金。凈資本的計算公式為：
凈資本＝凈資產(chǎn)-（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）X30％-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準備金-中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
（3）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識，熟悉有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近二年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為、同時還必須具有二年以上證券業(yè)務(wù)或三年以上金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷。
（4）證券經(jīng)營機構(gòu)在近一年內(nèi)沒有嚴重違法違現(xiàn)行為，或在近二年內(nèi)未受到取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰。
（5）證券經(jīng)營機構(gòu)成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券兼營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開經(jīng)營、分賬管理。
（6）沒有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
（7）中國證監(jiān)會要求的其他條件。
為了規(guī)范證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)行為，維護證券市場秩序，降低市場經(jīng)營風(fēng)險，保護投資者合法權(quán)益。中國證監(jiān)會在〈證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中還明確規(guī)定，證券經(jīng)營機構(gòu)必須將證券自營業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分開操作，嚴格禁止從事違反有關(guān)證券按規(guī)的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶等行為。