中國證監(jiān)會是如何執(zhí)行行政處罰案件聽證制度的？
根據《中華人民共和國行政處罰法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證程序暫行辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會對違反證券、期貨法律法規(guī)案件的行政處罰應依法履行聽證程序。符合聽證要求的行政處罰包括：①停止發(fā)行股票資格的：②限制、暫停證券、期貨經營業(yè)務或暫停從事證券業(yè)務的；③撤銷證券，期貨經營業(yè)務許可，或撤銷其從事證券業(yè)務許可的；④對公民處以罰款人民幣3萬元（含本數）以上的；⑤對法人或者其他組織處以罰款人民幣40萬元（含本數）以上的；⑤法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的凡他處罰。
中國證監(jiān)會在調查終結以后，應將擬處罰決后意見朽和聽證告知書這交被處罰單位和個人。被處罰單位和個人有權在3天內決定是否要求聽證。如果要求聽證，中國證監(jiān)會應及時安排聽證的時間和地點并提前7天通知被處罰單位和個人。當事人應按期參加聽證，若有正當理由，要求延期的，可準許延期一次。當事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至兩人代理。聽證會應由中國證監(jiān)會主席席或主席授權副主席指定的非本案調查人員主持，中國證監(jiān)會有關部、室負責人和案件調查人員參加。當事入認為主持人與本案有自接利害關系的，有權申請回避。聽證除涉及國家秘密、商業(yè)秘行或者個人隱私外，應當公開舉行。舉行聽證時，調查人員應向當事人提出其違法違規(guī)的事實上據、處罰依據及行政處罰建議。當事人有權就案件的事實進行陳述利申辯，對調查人員提出的證據進行質證，并提出有關證據。通過聽證，當事人如果提出了自己沒有違法違規(guī)或者減輕處罰的事實和證據，證監(jiān)會應予復查核實，并根據查實情況重新研究處罰意見。
《中華人民共和國行政處罰法》實施以后，中國證監(jiān)會于1996年10月4日舉行了第一次聽證會，截至1997年底，共舉行了18次聽證會。實踐表明，認真實施行政處罰案件的聽證制度具有十分重要的意義，一方同，可以保證監(jiān)管機構在做出行政處罰時，注意以事實為根據，以法律為準繩，防止和減少錯誤，保證嚴格執(zhí)法；另一方面、從與事人角度來看，既可以保證當事人通過行使中辯權利，利用聽證程序充分發(fā)表自己的意見和主張，提出對自己有利的事實利證據，從而維護自己的實體權利，又可以幫助當事人真正認識到自己行為的違法性質，有利于教育當半人提高法制觀念。自覺遵紀守法。
根據《中華人民共和國行政處罰法》和《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰聽證程序暫行辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會對違反證券、期貨法律法規(guī)案件的行政處罰應依法履行聽證程序。符合聽證要求的行政處罰包括：①停止發(fā)行股票資格的：②限制、暫停證券、期貨經營業(yè)務或暫停從事證券業(yè)務的；③撤銷證券，期貨經營業(yè)務許可，或撤銷其從事證券業(yè)務許可的；④對公民處以罰款人民幣3萬元（含本數）以上的；⑤對法人或者其他組織處以罰款人民幣40萬元（含本數）以上的；⑤法律、法規(guī)規(guī)定可以要求聽證的凡他處罰。
中國證監(jiān)會在調查終結以后，應將擬處罰決后意見朽和聽證告知書這交被處罰單位和個人。被處罰單位和個人有權在3天內決定是否要求聽證。如果要求聽證，中國證監(jiān)會應及時安排聽證的時間和地點并提前7天通知被處罰單位和個人。當事人應按期參加聽證，若有正當理由，要求延期的，可準許延期一次。當事人未按期參加聽證的，視為放棄聽證權利。當事人可以親自參加聽證，也可以委托一至兩人代理。聽證會應由中國證監(jiān)會主席席或主席授權副主席指定的非本案調查人員主持，中國證監(jiān)會有關部、室負責人和案件調查人員參加。當事入認為主持人與本案有自接利害關系的，有權申請回避。聽證除涉及國家秘密、商業(yè)秘行或者個人隱私外，應當公開舉行。舉行聽證時，調查人員應向當事人提出其違法違規(guī)的事實上據、處罰依據及行政處罰建議。當事人有權就案件的事實進行陳述利申辯，對調查人員提出的證據進行質證，并提出有關證據。通過聽證，當事人如果提出了自己沒有違法違規(guī)或者減輕處罰的事實和證據，證監(jiān)會應予復查核實，并根據查實情況重新研究處罰意見。
《中華人民共和國行政處罰法》實施以后，中國證監(jiān)會于1996年10月4日舉行了第一次聽證會，截至1997年底，共舉行了18次聽證會。實踐表明，認真實施行政處罰案件的聽證制度具有十分重要的意義，一方同，可以保證監(jiān)管機構在做出行政處罰時，注意以事實為根據，以法律為準繩，防止和減少錯誤，保證嚴格執(zhí)法；另一方面、從與事人角度來看，既可以保證當事人通過行使中辯權利，利用聽證程序充分發(fā)表自己的意見和主張，提出對自己有利的事實利證據，從而維護自己的實體權利，又可以幫助當事人真正認識到自己行為的違法性質，有利于教育當半人提高法制觀念。自覺遵紀守法。