證券公司的注冊(cè)資本要求:證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣一億元。
經(jīng)理層:經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),也不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。
申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：從事證券工作三年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作五年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作十年以上。
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則:證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
自營(yíng)業(yè)務(wù):證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行;自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金;證券公司不得將其自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用。
服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任:服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
原題:我國(guó)<證券法>規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行(C D)
A. 分類(lèi)管理 B.分類(lèi)經(jīng)營(yíng) C.分業(yè)管理 D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)理層:經(jīng)理層人員不得經(jīng)營(yíng)與所任公司相競(jìng)爭(zhēng)的業(yè)務(wù),也不得直接或間接投資于與所任職公司競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)。
申請(qǐng)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和監(jiān)事長(zhǎng)高管任職資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：從事證券工作三年以上，或者金融、法律、會(huì)計(jì)工作五年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作十年以上。
完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則:證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全、合理、制衡、獨(dú)立的原則，確保內(nèi)部控制有效。
自營(yíng)業(yè)務(wù):證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行,不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行;自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金;證券公司不得將其自營(yíng)帳戶(hù)借給他人使用。
服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任:服務(wù)機(jī)構(gòu)因?yàn)樘摷訇愂鼋o他人造成損失,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
原題:我國(guó)<證券法>規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行(C D)
A. 分類(lèi)管理 B.分類(lèi)經(jīng)營(yíng) C.分業(yè)管理 D.分業(yè)經(jīng)營(yíng)