淺談建筑工程司法審價(jià)的操作程序

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在建筑工程承包合同糾紛案件中,往往需要由當(dāng)事人在庭審中以協(xié)商一致的方式或直接由法庭、仲裁庭依照職權(quán)委托有關(guān)工程審價(jià)部門(mén)對(duì)在建工程、已建工程進(jìn)行全部或部分審價(jià)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)為“司法審價(jià)”)。但在很多案件,即使法庭、仲裁庭參考司法審價(jià)結(jié)論進(jìn)行裁判,但一方當(dāng)事人,甚至各方當(dāng)事人仍然認(rèn)為裁判不公,其原因大概有三個(gè)方面:(1)各方當(dāng)事人對(duì)是否需要司法審價(jià)認(rèn)識(shí)不一致;(2)各方當(dāng)事人對(duì)司法審價(jià)范圍意見(jiàn)不統(tǒng)一;(3)在配合審價(jià)部門(mén)進(jìn)行司法審價(jià)過(guò)程中,各方當(dāng)事人責(zé)任不清;(4)各方當(dāng)事人對(duì)法庭、仲裁庭如何采用審價(jià)報(bào)告持有異議。
    從自身參與的幾個(gè)涉及司法審價(jià)的工程案件中,也感到:由于建筑工程承包合同糾紛案件一般爭(zhēng)議標(biāo)的較大(少則近千萬(wàn),多則數(shù)十億)、跨越時(shí)間較長(zhǎng)(少則一兩年,多則近十年)、圖紙變更較多(少則近十稿,多則幾個(gè)稿)、往來(lái)信函頻繁(少則幾十份、多則幾百份),因此,在訴訟或仲裁案件,如何在程序上保證司法審價(jià)的正確性以及參考審價(jià)報(bào)告的公正性,是一個(gè)值得講座的問(wèn)題。這些問(wèn)題大概包括:(1)如何決定是否進(jìn)行司法審價(jià)?(2)如何確定司法審價(jià)的內(nèi)容和范圍?(3)如何明確當(dāng)事人配合審價(jià)的義務(wù)?以下筆者想簡(jiǎn)要談一下自己的一些觀(guān)點(diǎn)。
    一、 如何決定是否進(jìn)行司法審價(jià)?
    目前,在訴訟、仲裁中進(jìn)行司法審價(jià)的,不外乎兩種原因:(1)各方當(dāng)事人協(xié)商一致進(jìn)行審價(jià);(2)法庭、仲裁庭依照職權(quán)委托審價(jià)。
    1、 當(dāng)事人協(xié)商一致進(jìn)行審價(jià)對(duì)于在案件審理過(guò)程中,當(dāng)事人協(xié)商一致進(jìn)行審價(jià)的。一般是由于:(1)爭(zhēng)議之工程系未完工工程,故當(dāng)事人未就工程造價(jià)進(jìn)行決算;(2)爭(zhēng)議之工程雖已完工,但由于設(shè)計(jì)變更、缺陷整改等原因,當(dāng)事人對(duì)于如何確定工程造價(jià)意見(jiàn)不統(tǒng)一。
    在這種情況下,筆者認(rèn)為,只要法庭或仲裁庭認(rèn)為有必要,都可以委托審價(jià)。而且這種審價(jià),其結(jié)論是有約束力,理由在于這種審價(jià)是當(dāng)事人協(xié)商一致的結(jié)果,法庭或仲裁庭應(yīng)當(dāng)尊重當(dāng)事人的這種選擇。但也正是因?yàn)檫@種審價(jià)是當(dāng)事人協(xié)商一致的,且將會(huì)產(chǎn)生法律約束力的。因此,在審價(jià)開(kāi)始前,法庭或仲裁庭需要就審價(jià)部門(mén)的選定、審價(jià)內(nèi)容和范圍的確定征求當(dāng)事人的意見(jiàn)。如果當(dāng)事人就審價(jià)部門(mén)的選定以及審價(jià)內(nèi)容和范圍的確定不能達(dá)成一致意見(jiàn),則不能認(rèn)為當(dāng)事人對(duì)審價(jià)協(xié)商一致;相反,如果當(dāng)事人能夠就審價(jià)部門(mén)的選定以及審價(jià)內(nèi)容和范圍的確定達(dá)成一致,法庭或仲裁庭在制作裁判文書(shū)時(shí)完全可以直接采用審價(jià)結(jié)論。
    舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子,如果在庭審中建設(shè)單位承認(rèn)欠付施工單位工程款,但認(rèn)為應(yīng)扣除未完工部分以及拖延工期的違約金;而施工單位承認(rèn)確有未完工部分的存在,同意扣除,但不同意扣除拖延工期的違約金;法庭或仲裁庭認(rèn)為雙方當(dāng)事人可以就工程實(shí)際造價(jià)委托審價(jià),而逾期竣工違約金可以由建設(shè)單位反訴或要起訴后,由法庭或仲裁庭認(rèn)定。這種情況下,建設(shè)單位可以與施工單位在庭內(nèi)達(dá)成一致意見(jiàn)共同委托某一審價(jià)部門(mén)或共同委托法庭或仲裁庭選定審價(jià)部門(mén),在明確審價(jià)內(nèi)容為工程實(shí)際造價(jià)(包括設(shè)計(jì)、材料變更的增加部分)的基礎(chǔ)上進(jìn)行工程決算。這有點(diǎn)類(lèi)似于當(dāng)事人在庭內(nèi)調(diào)解,而區(qū)別在于一般的調(diào)解,其調(diào)解金額是確定的。而這種調(diào)解其金額是一個(gè)X,而這個(gè)X就等于審價(jià)結(jié)論。
    2、 法庭、仲裁庭依照職權(quán)委托審價(jià)在案件審理中由法庭或仲裁庭依照職權(quán)委托審價(jià),一般是這兩種情況:(1)當(dāng)事人雖已確認(rèn)決算報(bào)告,但一方當(dāng)事人以種種理由要求進(jìn)行司法審價(jià),而另一方當(dāng)事人不同意進(jìn)行審價(jià)而要求按決算確定工程造價(jià)。這時(shí),如果法庭或仲裁庭認(rèn)為確有必要進(jìn)行審價(jià)的,可以進(jìn)行審價(jià);(2)雖然當(dāng)事人都同意進(jìn)行司法審價(jià),但卻不能就審價(jià)部門(mén)的選定以及審價(jià)內(nèi)容和范圍的確定達(dá)成一致意見(jiàn)。這時(shí),如果法庭或仲裁庭認(rèn)為不進(jìn)行審價(jià)無(wú)法查明案件事實(shí)的,可以進(jìn)行審價(jià)。
    對(duì)于這兩種情況,由于當(dāng)事人對(duì)審價(jià)分歧較大。因此,法庭或仲裁庭在決定是否審價(jià)以及在選定審價(jià)部門(mén),確定審價(jià)內(nèi)容和范圍的過(guò)程更加需要注重操作程序。對(duì)于這種審價(jià),在審判實(shí)踐曾出現(xiàn)過(guò)兩種極端現(xiàn)象。一是只要是審價(jià)結(jié)論就一定采用。而有案件由于法庭或仲裁庭在進(jìn)行審價(jià)前未作充分考慮和準(zhǔn)備,面對(duì)顯屬不公的審價(jià)結(jié)論也只能硬著頭皮采用;二是不管審價(jià)結(jié)論用不用,先審了再說(shuō)。以致當(dāng)事人付出了昂貴的審價(jià)費(fèi)用,花費(fèi)了一年半載的時(shí)間,卻買(mǎi)了一疊廢紙。
    因此,認(rèn)為是否決定審價(jià),一個(gè)基本原則是:這種審價(jià)應(yīng)該是制作裁判文書(shū)所必需的。舉例來(lái)說(shuō),如果當(dāng)事人已經(jīng)就工程決算達(dá)成一致,那么對(duì)于已經(jīng)達(dá)成一致的部分一般來(lái)說(shuō)是不需要審價(jià)的;相反,如果法庭或仲裁庭認(rèn)為,雖然當(dāng)事人已經(jīng)就工程決算達(dá)成了一致意見(jiàn),但仍然需要司法審價(jià)(如決算中有欺詐、違法等情形)。那么,進(jìn)行審價(jià)后,就不應(yīng)再采用當(dāng)事人達(dá)成的決算。二、如何確定司法審價(jià)的內(nèi)容和范圍?
    筆者這里所指的司法審價(jià)的內(nèi)容主要包括工程造價(jià)的全部、工程造價(jià)的部分(如機(jī)電安裝工程、某一部分的人工費(fèi)或材料費(fèi)、某一次或某幾次設(shè)計(jì)變更的造價(jià)等等)、逾期竣工或窩工損失等。
    筆者這里所指的司法審價(jià)的范圍(也就審價(jià)項(xiàng)目)包括工程的全部(如某某廣場(chǎng)建筑工程項(xiàng)目)、工程的部分(如某某建筑工程,但不包括分包部分)、額外部分(如建筑工程施工合同中未規(guī)定但事后實(shí)際施工的綠化項(xiàng)目等)。
    二、確定司法審價(jià)的內(nèi)容和范圍應(yīng)該掌握以下幾個(gè)原則
    1、 以當(dāng)事人的請(qǐng)求事項(xiàng)為依據(jù)的原則
    這一原則源于“不告不理”原則。比如,施工單位要求建設(shè)單位支付工程款,而建設(shè)單位認(rèn)為應(yīng)扣除拖延工期之損失但卻并未提起反訴或反請(qǐng)求。而法庭或仲裁庭認(rèn)為建設(shè)單位要求拖延工期之損失必須反訴,那么,在審價(jià)就不應(yīng)予以考慮拖延工期之損失這一內(nèi)容。又比如建設(shè)單位與施工單位訂立的是一份房屋建筑工程承包合同,施工單位也以這一份合同為依據(jù)要求建設(shè)單位支付工程款。但實(shí)際上,施工單位不僅為建設(shè)完成了房屋建筑工程,并且應(yīng)建設(shè)單位要求,完成了房屋頂層廣告牌鋼結(jié)構(gòu)工程和地面綠化工程。如何施工單位在請(qǐng)求事項(xiàng)只要求建設(shè)單位支付房屋建筑工程合同款,那么,在委托審價(jià)時(shí),鋼結(jié)構(gòu)工程和綠化工程則不列入審價(jià)范圍。
    2、 為作出裁判所必需的原則
    這個(gè)原則要求法庭或仲裁庭在委托審價(jià)前對(duì)案情應(yīng)當(dāng)有一定深度的了解,而不是盲目委托。這里大概需要引進(jìn)一個(gè)數(shù)學(xué)模式,即委托審價(jià)前,法庭或仲裁庭已經(jīng)基本了解了形成裁判文書(shū)所需要的幾個(gè)數(shù)據(jù),比如建設(shè)單位按合同應(yīng)支付施工單位工程款X,建設(shè)單位按現(xiàn)場(chǎng)簽證應(yīng)支付施工單位簽證款Y,因建設(shè)單位資金不到位應(yīng)賠償施工單位窩工損失Z;因施工單位未使用合同規(guī)定材料應(yīng)扣除A,因施工單位逾期竣工應(yīng)扣除B,因施工單位工程缺陷應(yīng)扣除C,如此等等。也就是說(shuō),一旦審價(jià)有了結(jié)果,法庭或仲裁庭只需將有關(guān)數(shù)據(jù)填入裁判文書(shū)中。做到這一點(diǎn),必須做到在委托審價(jià)前已經(jīng)就整個(gè)案件進(jìn)行了審理,而不是先審價(jià)再審案。
    三、如何明確當(dāng)事人配合審價(jià)的義務(wù)?
    一旦工程委托審價(jià),必然牽涉到當(dāng)事人配合審價(jià)部門(mén)工作的問(wèn)題。曾經(jīng)經(jīng)歷過(guò)這樣一個(gè)案件,就是在仲裁庭選定審價(jià)部門(mén)后,審價(jià)部門(mén)召集了一次審價(jià)預(yù)備會(huì)議。在會(huì)上當(dāng)事人就到底由誰(shuí)提供施工圖紙、以及部分函件真實(shí)性問(wèn)題,爭(zhēng)得不可開(kāi)交。而審價(jià)部門(mén)最終也只能憑感覺(jué)向各方當(dāng)事人分配工作,將本應(yīng)在庭上解決的證據(jù)采信問(wèn)題、工程資料保管責(zé)任問(wèn)題挪到了庭外,使審價(jià)部門(mén)吃力地充當(dāng)了法官或仲裁員。
    因此,筆者感到:對(duì)于當(dāng)事人如何配合審價(jià),應(yīng)當(dāng)在庭上予以明確。這里主要包括兩個(gè)程序:
    1、質(zhì)證。
    在審價(jià)中,如何審價(jià)部門(mén)僅對(duì)針對(duì)工程現(xiàn)場(chǎng),根據(jù)相關(guān)定額進(jìn)行審價(jià),或許不需要在審價(jià)前進(jìn)行證據(jù)質(zhì)證。但事實(shí)上,在多數(shù)情況下,審價(jià)部門(mén)會(huì)不可避免地會(huì)使用一些涉案資料,如施工圖、竣工圖、零工單、材料款確認(rèn)書(shū)、人工機(jī)械單價(jià)確認(rèn)表、工程設(shè)計(jì)變更指令等等。如果這些證據(jù)不進(jìn)行審價(jià)前質(zhì)證,一旦在審價(jià)中一方當(dāng)事人提出異議,審價(jià)部門(mén)可能無(wú)所適從。
    舉個(gè)例子,在一次審價(jià)中,施工單位拿出一份建設(shè)單位出具的《補(bǔ)償款證明》,這證明明確:應(yīng)建設(shè)單位指令,施工單位拆除某部分臨時(shí)設(shè)施,并重新施工。而建設(shè)單位同意補(bǔ)償施工單位返工損失人民幣100萬(wàn)元。但這份證明卻是一份沒(méi)有簽章的復(fù)印件。審價(jià)部門(mén)認(rèn)為:這份證明雖然沒(méi)有效力,但十分合理,因此將其計(jì)入工程總價(jià)。對(duì)此,施工單位認(rèn)為:當(dāng)時(shí)的確商量過(guò)后補(bǔ)償問(wèn)題,但并未最終確定金額。因此,確認(rèn)補(bǔ)償款為100萬(wàn)元并不公平。
    因此,審價(jià)前進(jìn)行證據(jù)質(zhì)證十分必要。審價(jià)前進(jìn)行質(zhì)證,可以使審價(jià)部門(mén)在使用涉案資料時(shí)有其依據(jù),而不是跟著感覺(jué)走。筆者甚至認(rèn)為,對(duì)于重大、復(fù)雜的工程,完全可以進(jìn)行審價(jià)中的聽(tīng)證。也就是一旦一方當(dāng)事人在審價(jià)中提供了新的證據(jù),可以在法庭或仲裁庭的主持下舉行聽(tīng)證。
    2、 舉證
    在審價(jià)也存在一個(gè)舉證的問(wèn)題,也就是到底由誰(shuí)負(fù)有責(zé)任提供相關(guān)審價(jià)資料。筆者認(rèn)為從形式上應(yīng)當(dāng)由法庭或仲裁庭、審價(jià)部門(mén)、各方當(dāng)事人以開(kāi)庭形式舉證責(zé)任。確定舉證責(zé)任的原則大概有兩個(gè):一是誰(shuí)要求審價(jià)誰(shuí)舉證;二是按合同、法律確定舉證責(zé)任。
    比如,如果在沒(méi)有確認(rèn)工程決算書(shū)的情況下,施工單位要求通過(guò)審價(jià)確定工程款,則施工單位應(yīng)該負(fù)有舉證責(zé)任;如果當(dāng)事人已經(jīng)確認(rèn)工程決算書(shū),但建設(shè)單位認(rèn)為工程決算書(shū)有不實(shí)或違法之處而要求通過(guò)審價(jià)確認(rèn)工程款,則建設(shè)單位負(fù)有舉證責(zé)任。若負(fù)有舉證責(zé)任方無(wú)法舉證,其將承擔(dān)相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。
    又比如,如果按照合同、法律能夠明確工程資料保管的責(zé)任,則保管方應(yīng)負(fù)有提供資料的義務(wù)。若保管方無(wú)法提供造成審價(jià)部門(mén)只能按現(xiàn)場(chǎng)和定額審價(jià),其法律風(fēng)險(xiǎn)也只能由保管方承擔(dān)。