到期日 Expiry, expiry date, expiration
所有未行權(quán)期權(quán)或權(quán)證的期滿日。
到期收益率 Yield to Maturity
考慮基于面值的價(jià)格折扣或者價(jià)格升溢時(shí)，債券的到期收益率。如果債券以折扣價(jià)格出售，該收益率大于當(dāng)前收益率；如果債券以升溢價(jià)格出售，該收益率小于當(dāng)前收益率。
低押債券 Mortgage Bond
指公司以設(shè)備、財(cái)產(chǎn)或其他不動(dòng)產(chǎn)作為抵押權(quán)所擔(dān)保發(fā)行的債券。抵押品的價(jià)值不一定等于債券的價(jià)值。
斷路器 Circuit Breakers
當(dāng)市場下跌達(dá)到一定幅度時(shí)，證券及商品交易所采取的暫停股票和股指期貨交易的措施，下跌幅度通常是依據(jù)特定一段時(shí)間內(nèi)下降的百分比。例如，根據(jù)紐約證券交易所在1998年春季引入的新斷路器，在道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)下跌10%、20%和30%時(shí)，股票交易暫停。紐約證券交易所在1月、4月、7月和10月的第一天對規(guī)定的下降點(diǎn)數(shù)水平進(jìn)行季度調(diào)整。斷路器最早是在1987年 “黑色星期一”后采用的，1989年市場暴跌后又進(jìn)行了修訂。斷路器的規(guī)定經(jīng)常變化，但通常都包括暫停交易和對股指期貨交易的價(jià)格變動(dòng)限制。斷路器的目的是通過重新平衡買賣訂單來防止市場急劇下跌。
對沖基金 Hedge fund
此類基金有別于共同基金，被富有的個(gè)人和機(jī)構(gòu)用于實(shí)施進(jìn)取型策略，包括賣空、杠桿操作、程序交易、互換交易、套利交易和衍生品交易。法律規(guī)定每個(gè)對沖基金的投資者應(yīng)少于100人，因此一般情況下，對沖基金的最小交易額限定為100萬美元。
--E--
二板市場 Second Board
見創(chuàng)業(yè)板市場
二級市場 Secondary market
二級市場是股票或債券的交易場所。多數(shù)證券的交易活動(dòng)都在二級市場進(jìn)行。
所有未行權(quán)期權(quán)或權(quán)證的期滿日。
到期收益率 Yield to Maturity
考慮基于面值的價(jià)格折扣或者價(jià)格升溢時(shí)，債券的到期收益率。如果債券以折扣價(jià)格出售，該收益率大于當(dāng)前收益率；如果債券以升溢價(jià)格出售，該收益率小于當(dāng)前收益率。
低押債券 Mortgage Bond
指公司以設(shè)備、財(cái)產(chǎn)或其他不動(dòng)產(chǎn)作為抵押權(quán)所擔(dān)保發(fā)行的債券。抵押品的價(jià)值不一定等于債券的價(jià)值。
斷路器 Circuit Breakers
當(dāng)市場下跌達(dá)到一定幅度時(shí)，證券及商品交易所采取的暫停股票和股指期貨交易的措施，下跌幅度通常是依據(jù)特定一段時(shí)間內(nèi)下降的百分比。例如，根據(jù)紐約證券交易所在1998年春季引入的新斷路器，在道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)下跌10%、20%和30%時(shí)，股票交易暫停。紐約證券交易所在1月、4月、7月和10月的第一天對規(guī)定的下降點(diǎn)數(shù)水平進(jìn)行季度調(diào)整。斷路器最早是在1987年 “黑色星期一”后采用的，1989年市場暴跌后又進(jìn)行了修訂。斷路器的規(guī)定經(jīng)常變化，但通常都包括暫停交易和對股指期貨交易的價(jià)格變動(dòng)限制。斷路器的目的是通過重新平衡買賣訂單來防止市場急劇下跌。
對沖基金 Hedge fund
此類基金有別于共同基金，被富有的個(gè)人和機(jī)構(gòu)用于實(shí)施進(jìn)取型策略，包括賣空、杠桿操作、程序交易、互換交易、套利交易和衍生品交易。法律規(guī)定每個(gè)對沖基金的投資者應(yīng)少于100人，因此一般情況下，對沖基金的最小交易額限定為100萬美元。
--E--
二板市場 Second Board
見創(chuàng)業(yè)板市場
二級市場 Secondary market
二級市場是股票或債券的交易場所。多數(shù)證券的交易活動(dòng)都在二級市場進(jìn)行。