中介職能
1、幫助投資者了解證券和證券市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對(duì)證券和證券市場(chǎng)知之甚少。為投資者提供這類服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)人的重要職能。它不僅有利擴(kuò)大證券市場(chǎng)交易規(guī)模，而且有利證券市場(chǎng)規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人在搜集證券基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，根據(jù)證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎(chǔ)分析報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告。
3、根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，但決策應(yīng)由投資者自已作出?？荚嚧笫占?BR> 4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
投資管理職能
一般來說，證券經(jīng)紀(jì)人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的全權(quán)委托，由經(jīng)紀(jì)人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀(jì)人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀(jì)人是證券市場(chǎng)的專業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能（全權(quán)委托）雖然為投資者提高了投資效率，但也導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的投資管理職能應(yīng)加以嚴(yán)格的監(jiān)管。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人資格確認(rèn)制度是一條加強(qiáng)監(jiān)管的有效措施。
1、幫助投資者了解證券和證券市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。目前，我國(guó)證券市場(chǎng)還在發(fā)展初期，很多投資者或潛在的投資者對(duì)證券和證券市場(chǎng)知之甚少。為投資者提供這類服務(wù)是證券經(jīng)紀(jì)人的重要職能。它不僅有利擴(kuò)大證券市場(chǎng)交易規(guī)模，而且有利證券市場(chǎng)規(guī)范和穩(wěn)定發(fā)展。
2、向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人在搜集證券基礎(chǔ)信息的基礎(chǔ)上，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、行業(yè)情況和企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)進(jìn)行分析，根據(jù)證券交易信息進(jìn)行技術(shù)面分析，為投資者提供證券基礎(chǔ)分析報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告。
3、根據(jù)投資者（客戶）的財(cái)務(wù)狀況、職業(yè)前景、年齡和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度，為投資者擬定投資計(jì)劃，幫助投資者確定投資目標(biāo)以及適合投資者的證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，但決策應(yīng)由投資者自已作出?？荚嚧笫占?BR> 4、為投資者提供證券交易服務(wù)。按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
投資管理職能
一般來說，證券經(jīng)紀(jì)人只能向投資者提供咨詢建議，投資決策由投資者自己作出。但也可以允許證券經(jīng)紀(jì)人接受客戶的全權(quán)委托，由經(jīng)紀(jì)人代理投資者作出投資決策。允許證券經(jīng)紀(jì)人提供投資管理服務(wù)的主要理由在于，證券經(jīng)紀(jì)人是證券市場(chǎng)的專業(yè)人員，他們比投資者具有更豐富的證券分析和證券投資管理知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和技能，因而能作出更好的投資決策。
投資管理職能（全權(quán)委托）雖然為投資者提高了投資效率，但也導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人為增加傭金而盲目增加證券交易量的情況，使投資者蒙受損失。因此，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的投資管理職能應(yīng)加以嚴(yán)格的監(jiān)管。實(shí)行提供投資管理服務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)人資格確認(rèn)制度是一條加強(qiáng)監(jiān)管的有效措施。