（一）法律
1.《中華人民共和國(guó)公司法》
（1993年12月29日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第一次修正 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)公司法〉的決定》第二次修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
2.《中華人民共和國(guó)證券法》
（1998年12月29日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議通過(guò) 根據(jù)2004年8月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十一次會(huì)議《關(guān)于修改〈中華人民共和國(guó)證券法〉的決定》修正 2005年10月27日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）
3.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
（2003年10月28日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第9號(hào)發(fā)布）
4.《中華人民共和國(guó)刑法》（第三章第三、四節(jié)）
（1979年7月1日第五屆全國(guó)人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過(guò) 1997年3月14日第八屆全國(guó)人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂 中華人民共和國(guó)主席令第83號(hào)發(fā)布）
5．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（一）》
（1999年12月25日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第27號(hào)發(fā)布）
6．《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》
（由中華人民共和國(guó)第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過(guò) 中華人民共和國(guó)主席令第51號(hào))
（二）行政法規(guī)
1.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》
（1994年8月4日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第160號(hào)發(fā)布）
2.《國(guó)務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》
（1995年12月25日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第189號(hào)發(fā)布）
3.《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》
（1997年11月30日國(guó)務(wù)院批準(zhǔn) 1997年12月25日國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布）
4.《證券公司監(jiān)管條例》
（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第522號(hào)發(fā)布）
5.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》
（2008年4月23日中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第523號(hào)發(fā)布）
（三）司法解釋
1.《人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》
（2002年12月26日人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò) 法釋[2003]2號(hào)）
2.《人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》
（2002年12月3日人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過(guò) 法釋?zhuān)?003］1號(hào)）
（四）部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
1.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）
2.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》
（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）
3.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
（2003年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第18號(hào)）
4.《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》
（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）
5.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）
6.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》
（2006年5月9日 證監(jiān)會(huì)令第31號(hào)）
7.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》
（2006年9月17日 證監(jiān)會(huì)令第37號(hào)）
8.《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》
（2007年9月17日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]302號(hào)）
9.《關(guān)于前次募集資金使用情況報(bào)告的規(guī)定》
（2007年12月26日 證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號(hào)）
10.《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程》
（2006年7月25日 證監(jiān)發(fā)[2006]83號(hào)）
11.《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）
12.《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》
（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）
13.《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》
（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）
14.《國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》
（2005年2月18日 人民銀行.財(cái)政部.發(fā)改委.證監(jiān)會(huì) 中國(guó)人民銀行公告[2005]第5號(hào)）
15.《證券交易所管理辦法》
（2001年12月12日 證監(jiān)會(huì)令第4號(hào)）
16.《證券登記結(jié)算管理辦法》
（2006年4月7日 證監(jiān)會(huì)令第29號(hào)）
17.《證券公司管理辦法》
（2001年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第5號(hào)）
18.《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》(2008年修訂)
（2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）
19.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》
（2006年7月20日 證監(jiān)會(huì)令第34號(hào)）
20.《證券公司年度報(bào)告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》（2008年修訂）
（2008年1月14日 證監(jiān)會(huì)計(jì)字[2008]1號(hào)）
21.《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》
（2007年12月28日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2007]345號(hào)）
22.《關(guān)于發(fā)布證券公司凈資本計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)的通知》
（2006年7月20日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2006]161號(hào)）
23. 《證券公司內(nèi)部控制指引》
（2003年12月15日 證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]260號(hào)）
24.《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》
（2003年12月15日證監(jiān)機(jī)構(gòu)字[2003]259號(hào)）來(lái)源：考試大
25．《證券公司董事.監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）