目的與要求
本部分內容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展；證券投資基金的當事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務、治理結構、投資決策機制以及內部控制；基金托管人的職責、內部控制，基金資產的保管、會計核算；開放式基金的市場營銷；證券投資基金的估值、費用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關于基金募集與運作方面的知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。
掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內容。
第二章 證券投資基金的當事人
熟悉證券投資基金的運作關系；熟悉證券投資基金的當事人的構成以及當事人之間的關系。
掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責。
熟悉基金份額持有人的權利及其義務，熟悉須由基金份額持有人大會審議決定的事項及其召集規(guī)定。
熟悉基金承銷、代銷機構和人員的資格條件及職責；熟悉開放式基金的注冊登記機構的業(yè)務職責；了解律師事務所、會計師事務所等其他基金服務機構的職責。
第三章 封閉式基金
熟悉封閉式基金的特點。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內容；熟悉封閉式基金成立的條件。
掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折價率的計算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關規(guī)定。
第四章 開放式基金
熟悉開放式基金的特點。熟悉開放式基金的認購手續(xù)；掌握前端收費模式、后端收費模式的概念。掌握認購費率的兩種計費方式及其兩種計費方式下認購費用與認購數(shù)量的計算方法。
了解開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨/額贖回的認定與處理方式。掌握基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關規(guī)定。
第五章 基金管理公司
了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務；掌握基金管理公司治理結構的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。
了解基金管理公司的投資決策機構；熟悉投資決策委員會的主要職責；了解投資決策的依據(jù)、方式和流程，投資決策委員會的權限和責任等內容；了解投資風險控制措施。
掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則以及基本要求。
本部分內容包括證券投資基金的概念、作用及其類型，證券投資基金業(yè)在國內外的發(fā)展；證券投資基金的當事人；封閉式基金的募集與交易，開放式基金的募集、申購與贖回；基金管理公司的主要業(yè)務、治理結構、投資決策機制以及內部控制；基金托管人的職責、內部控制，基金資產的保管、會計核算；開放式基金的市場營銷；證券投資基金的估值、費用、稅收及其收益分配；證券投資基金的信息披露；證券投資基金的監(jiān)管等關于基金募集與運作方面的知識。本部分的內容還包括投資組合理論及其運用、資產配置管理、股票與債券的投資組合管理以及基金績效衡量等投資學方面的內容。
通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務等基礎知識以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)范的基本要求。
第一章 證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念與特點；掌握證券投資基金與股票、債券、銀行儲蓄存款的區(qū)別；了解證券投資基金的作用。
掌握各類證券投資基金的基本特征及其區(qū)別；了解證券投資基金的起源與發(fā)展；了解我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展過程。掌握證券投資基金法的主要內容。
第二章 證券投資基金的當事人
熟悉證券投資基金的運作關系；熟悉證券投資基金的當事人的構成以及當事人之間的關系。
掌握基金管理人、托管人的資格條件，熟悉其職責。
熟悉基金份額持有人的權利及其義務，熟悉須由基金份額持有人大會審議決定的事項及其召集規(guī)定。
熟悉基金承銷、代銷機構和人員的資格條件及職責；熟悉開放式基金的注冊登記機構的業(yè)務職責；了解律師事務所、會計師事務所等其他基金服務機構的職責。
第三章 封閉式基金
熟悉封閉式基金的特點。掌握封閉式基金的募集程序，了解封閉式基金募集申請所需要提交的主要文件，了解基金合同、招募說明書的主要內容；熟悉封閉式基金成立的條件。
掌握封閉式基金上市交易條件、交易帳戶的開立、交易規(guī)則，熟悉封閉式基金的交易費用，掌握封閉式基金折價率的計算方法。了解封閉式基金變更、終止和清算的有關規(guī)定。
第四章 開放式基金
熟悉開放式基金的特點。熟悉開放式基金的認購手續(xù)；掌握前端收費模式、后端收費模式的概念。掌握認購費率的兩種計費方式及其兩種計費方式下認購費用與認購數(shù)量的計算方法。
了解開放式基金申購、贖回的時間，掌握開放式基金申購、贖回的原則，掌握申購份額、贖回金額的計算方法。了解巨/額贖回的認定與處理方式。掌握基金轉換、非交易過戶、轉托管的概念。了解開放式基金的終止與清算的有關規(guī)定。
第五章 基金管理公司
了解基金管理公司的組建模式；熟悉基金管理公司的主要業(yè)務；掌握基金管理公司治理結構的概念及主要特征；熟悉基金管理公司的組織框架和職能部門。
了解基金管理公司的投資決策機構；熟悉投資決策委員會的主要職責；了解投資決策的依據(jù)、方式和流程，投資決策委員會的權限和責任等內容；了解投資風險控制措施。
掌握基金管理公司內部控制的概念；熟悉內部控制的目標、原則以及基本要求。