“封閉式基金”，是指事先確定發(fā)行總額，在封閉期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓、買賣基金單位的一種基金。
(一)封閉式基金設(shè)立的條件
在我國，基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1．主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托公司、基金管理公司；
2．每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；
3．發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；
4?；鹜泄苋?、基金管理人有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
（二）封閉式基金設(shè)立的程序
基金是由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的。根據(jù)《證券投資基金管理證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，在我國發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，一般要完成以下工作：
1．確立基金發(fā)起人，擬訂基金方案。在基金管理公司在基金成立后一般要成為基金的管理人。因此，往往有基金管理公司作為主要發(fā)起人。然后，在證券公司／信托公司等符合條件的機(jī)構(gòu)或法人中尋找其他發(fā)起人，共同發(fā)起設(shè)立基金。發(fā)起人確立后，要簽定發(fā)起人協(xié)議，界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，并擬訂該基金的總體方案和相關(guān)文件。
2．提交設(shè)立基金的相關(guān)文件。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交設(shè)立基金的相關(guān)文件。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，需要提交的文件主要有：申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議、招募說明書、發(fā)起人財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見書等。
3．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)收到文件后對(duì)基金發(fā)起人資格、基金管理人資格、基金托管人資格以及基金契約、托管協(xié)議、招募說明書以及上報(bào)資料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的期間內(nèi)，則正式下文批準(zhǔn)基金發(fā)起人公開發(fā)行基金。否則就不予批準(zhǔn)。
基金發(fā)起人收到中國證監(jiān)會(huì)的批文后，于發(fā)行前3天公布招募說明書，并公告具體的發(fā)行方案。
(一)封閉式基金設(shè)立的條件
在我國，基金的設(shè)立，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)審查批準(zhǔn)。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
1．主要發(fā)起人為按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、信托公司、基金管理公司；
2．每個(gè)發(fā)起人的實(shí)收資本不少于3億元，主要發(fā)起人有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)、連續(xù)盈利的記錄，但是基金管理公司除外；
3．發(fā)起人、基金托管人、基金管理人有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范；
4?；鹜泄苋?、基金管理人有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。
（二）封閉式基金設(shè)立的程序
基金是由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立的。根據(jù)《證券投資基金管理證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，在我國發(fā)起人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金，一般要完成以下工作：
1．確立基金發(fā)起人，擬訂基金方案。在基金管理公司在基金成立后一般要成為基金的管理人。因此，往往有基金管理公司作為主要發(fā)起人。然后，在證券公司／信托公司等符合條件的機(jī)構(gòu)或法人中尋找其他發(fā)起人，共同發(fā)起設(shè)立基金。發(fā)起人確立后，要簽定發(fā)起人協(xié)議，界定相互間的權(quán)利與義務(wù)關(guān)系，并擬訂該基金的總體方案和相關(guān)文件。
2．提交設(shè)立基金的相關(guān)文件。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立封閉式基金時(shí)，基金發(fā)起人應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交設(shè)立基金的相關(guān)文件。根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，需要提交的文件主要有：申請(qǐng)報(bào)告、發(fā)起人協(xié)議、基金契約、托管協(xié)議、招募說明書、發(fā)起人財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意見書等。
3．監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核和批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)收到文件后對(duì)基金發(fā)起人資格、基金管理人資格、基金托管人資格以及基金契約、托管協(xié)議、招募說明書以及上報(bào)資料的完整性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，如果符合有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，在規(guī)定的期間內(nèi)，則正式下文批準(zhǔn)基金發(fā)起人公開發(fā)行基金。否則就不予批準(zhǔn)。
基金發(fā)起人收到中國證監(jiān)會(huì)的批文后，于發(fā)行前3天公布招募說明書，并公告具體的發(fā)行方案。