第四章開(kāi)放式基金的設(shè)立與申購(gòu)、贖回第六節(jié)、開(kāi)放式基金的轉(zhuǎn)托管

一)轉(zhuǎn)托管的條件
    基金持有人在變更辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))時(shí)，銷售機(jī)構(gòu)(網(wǎng)點(diǎn))之間不能通存通兌的，可辦理已持有基金單位的轉(zhuǎn)托管。
    (二)轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)辦理過(guò)程
    開(kāi)放式基金轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)的辦理過(guò)程可分為兩步轉(zhuǎn)托管和一步轉(zhuǎn)托管兩種方式：兩步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)；一步轉(zhuǎn)托管為基金持有人在原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)，過(guò)戶登記確認(rèn)后自動(dòng)將基金單位轉(zhuǎn)入持有人指定的銷售機(jī)構(gòu)。
    1．兩步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)辦理過(guò)程。
    (1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者首先要到原銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)。原銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)打印基金份額轉(zhuǎn)出受理單，載明轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)編碼及每筆轉(zhuǎn)出基金份額信息。
    (2)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)出申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)出成功的份額記在基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處。
    (3)投資者到轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)辦理轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入手續(xù)。
    (4)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)審核基金持有人轉(zhuǎn)入指令并與轉(zhuǎn)出指令進(jìn)行配對(duì)。
    2．一步轉(zhuǎn)托管的業(yè)務(wù)辦理過(guò)程。
    (1)辦理轉(zhuǎn)托管的投資者到原銷售機(jī)構(gòu)同時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)人手續(xù)。
    (2)基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)對(duì)轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，檢查基金帳戶號(hào)、基金帳戶卡憑證號(hào)、轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)編碼、有效身份證件號(hào)、投資者名稱等，核對(duì)無(wú)誤后，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)將該部分基金份額從原銷售機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)出，并直接轉(zhuǎn)入投資人指定的銷售機(jī)構(gòu)。