本章要點(diǎn)：證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則和手段；熟悉證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)設(shè)立申請(qǐng)的核準(zhǔn)、監(jiān)管方式和監(jiān)管內(nèi)容；了解證券監(jiān)督管理派出機(jī)構(gòu)在監(jiān)管上的分工和監(jiān)管內(nèi)容；了解基金自律性管理的組織機(jī)構(gòu)以及監(jiān)管的方式與內(nèi)容；熟悉證券交易所對(duì)基金上市和基金投資的管理。
了解基金管理公司涉及的審批事項(xiàng)；熟悉基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金的設(shè)立審批原則；熟悉證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對(duì)證券投資基金與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。
了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國(guó)基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司以及其他從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資格審批；熟悉從事基金注冊(cè)等級(jí)機(jī)構(gòu)的資格審批；了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管。
熟悉擔(dān)任基金托管人的資格條件；了解擔(dān)任基金托管人的審批程序；了解基金托管人的日常監(jiān)管內(nèi)容。
了解基金管理公司涉及的審批事項(xiàng)；熟悉基金管理公司的日常監(jiān)管內(nèi)容；掌握證券投資基金的設(shè)立審批原則；熟悉證券投資基金銷(xiāo)售監(jiān)管的內(nèi)容；了解證券投資基金信息披露的原則；熟悉對(duì)證券投資基金與交易行為日常監(jiān)管的內(nèi)容。
了解基金高管人員資格管理的重要性；熟悉我國(guó)基金高管人員的資格審批與日常監(jiān)管；熟悉商業(yè)銀行、證券公司以及其他從事基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的資格審批；熟悉從事基金注冊(cè)等級(jí)機(jī)構(gòu)的資格審批；了解基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的日常監(jiān)管。
熟悉擔(dān)任基金托管人的資格條件；了解擔(dān)任基金托管人的審批程序；了解基金托管人的日常監(jiān)管內(nèi)容。