行政管理復習提要:第一章政府職能及其轉變

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一、關于市場經(jīng)濟與政府職能
    我國現(xiàn)在實行的是社會主義市場經(jīng)濟,政府職能必須要與市場經(jīng)濟體制要求相適應。我們之所以反復強調(diào)要轉變政府職能,其根本原因就在于,這是社會主義市場經(jīng)濟的要求。
    所謂市場經(jīng)濟指的是以市場為資源的主要配置者,以市場利益為激勵經(jīng)濟活動的主要調(diào)節(jié)者的經(jīng)濟運行模式。市場經(jīng)濟的優(yōu)點,在于它以具有獨立的經(jīng)濟利益的經(jīng)濟實體(例如企業(yè))為資源配置的主體,并通過價格杠桿和競爭機制促使企業(yè)追求效益大化;產(chǎn)權明確下的市場調(diào)節(jié),反應之快、之準,是遠遠勝過任何計劃的,這是因為市場是靠無數(shù)人的信息組合,通過市價,不謀而合地傳達了共同的信息,這既避免了計劃的主觀性,又減少了交易費用;社會經(jīng)濟運行主要利用市場對各種經(jīng)濟信號反應比較靈敏的優(yōu)點,促進生產(chǎn)和需求及時協(xié)調(diào),使資源配置合理有效。
    一般地講,對于市場經(jīng)濟自身運用的相當完善的地方,政府無須干預。在這些方面,政府職能有限,它不會有太多的事要干,但這并不意味著政府就無事可做了。恰恰相反,政府的作用在市場條件下是相當重要的。
    首先,政府的作用是糾正市場的固有缺陷。市場有其自身無法克服的弱點和消極方面:一是可能出現(xiàn)總量失衡;二是難以完全做到產(chǎn)業(yè)結構的合理化;三是市場自發(fā)配置資源,在交易費用大于零的條件下,無法解決“外部不經(jīng)濟”問題;四是微觀經(jīng)濟主體的市場競爭,容易造成經(jīng)濟秩序上的混亂;五是市場自發(fā)運行的結果必然帶來壟斷,使競爭不充分、不完善。這是“市場失敗”的地方。為了彌補市場的這些缺陷,政府就需要擔負起相應的經(jīng)濟職能,大限度地減少市場經(jīng)濟的消極面。
    其次,政府的作用是超越市場、引導市場。政府干預市場不僅僅是為了糾正市場缺陷,更重要的是超越市場。美國學者保羅·威弗爾在《法規(guī)、社會政策和階級斗爭》一書中說:“政府法規(guī)的真正目的并不是要糾正市場的缺陷,而是要在整體上超越市場——就是說,政府法規(guī)不是經(jīng)濟政策,而是社會政策”。超越市場就是要求政府能夠站在市場之上,控制市場的總體運行,防止其自發(fā)發(fā)展造成的危害。
    在市場條件下,政府的職能走兩個方面:糾正市場失靈和超越市場、引導市場。
    二、關于企業(yè)與政府職能
    在市場經(jīng)濟中,企業(yè)是指從事生產(chǎn)、流通等經(jīng)濟活動,通過滿足社會需要獲取利益,實行自主經(jīng)營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束制度的法人實體和市場競爭主體。市場經(jīng)濟中的企業(yè)的特征是:(1)獨立自主性,就是說市場條件下企業(yè)能夠自主經(jīng)營、自我發(fā)展、自我改造、自我調(diào)整;(2)自負盈虧性,企業(yè)要對自己的盈虧負完全的責任,用自己的收入彌補支出,入不敷出到一定程度就要破產(chǎn);(3)市場導向性,企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動主要以市場為中心,圍繞市場這個軸心運行。企業(yè)的生產(chǎn)要素包括勞動力、資金、技術等主要從市場上獲得,企業(yè)生產(chǎn)什么,生產(chǎn)多少,根據(jù)市場需要進行安排和決定。市場的銷售狀況直接決定企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的好壞,企業(yè)按市場競爭法則優(yōu)勝劣汰。
    這樣的企業(yè)具有強大的能力,包括應變力、創(chuàng)新力、競爭力、發(fā)展力、內(nèi)在沖動力等,它們可以自如地應付來自市場的任何變化。因此,它們對政府的要求得少, “去找市場不找市長”。這樣,政府的職能就會從微觀經(jīng)濟活動中轉移出來。那么,是不是說,政府對企業(yè)就完全撒手不管了呢?政府對企業(yè)就一點責任也沒有了呢?事情并非如此,政府對企業(yè)還負有相當?shù)呢熑危?1)建立社會保障制度,為企業(yè)解除沉重的社會負擔;(2)為企業(yè)創(chuàng)造良好的外部競爭環(huán)境;(3)為企業(yè)提供充足的人才和信息。
    企業(yè)職能與政府職能是有很大區(qū)別的;企業(yè)主要關心利潤率,而政府要考慮社會利益;企業(yè)生產(chǎn)物品,政府則為社會服務;企業(yè)可以自由選擇,政府則是穩(wěn)定發(fā)展。過去,我們把兩種職能混為一談,讓政府行使企業(yè)職能,使企業(yè)承擔政府職能,造成政府膨脹、企業(yè)不活。在當前改革中,必須把兩者明確分開。
    三、我國政府的現(xiàn)有職能與職能轉變
    1.我國政府的現(xiàn)有職能
    對中國政府現(xiàn)有職能的分析,可以分為兩個層次:一是從過程的角度看,政府的職能表現(xiàn)為相互銜接的幾個環(huán)節(jié);二是從內(nèi)容的角度看,政府的職能表現(xiàn)在方方面面。
    (1)從活動過程的角度看中國政府的職能
    政府活動的過程是一個前后相繼的、由若干個階段構成的完整的周期。從這個角度看,中國政府的職能有幾個:計劃職能、組織職能、協(xié)調(diào)職能、監(jiān)控職能。
    首先是計劃職能。這是中國政府重要的職能。它有兩個方面:①對自身的行為活動提出目標與計劃,做出決議、安排,為政府自身的運行指明方向;②對社會和經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)定一個目標,并做出一定的安排。政府的計劃職能就是要事先決定做什么,怎樣去做,為誰去做,何時去做和由誰去做。政府在制定計劃時,必須充分考慮執(zhí)行計劃的主要因素——資金、技術水平、經(jīng)濟環(huán)境、勞動力的素質等——的狀況。計劃職能曾是中國政府重要的職能。改革之前,我國實行的是高度集中的計劃經(jīng)濟體制,政府的職能就是制定計劃、實施計劃、修正計劃。政府基本上被各種計劃淹沒了。通過改革,傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制已逐步被放棄,社會主義市場經(jīng)濟體制開始確立,政府的計劃職能發(fā)生了很大的變化,但并沒有消失。政府的計劃職能還是中國政府的一個重要方面。
    其次是組織職能。政府的組織職能,就是通過自身的機構和人員對已經(jīng)決定的計劃、政策、路線加以具體實施。這種職能包括:對政府機構的科學設置、有效調(diào)配和運用,對行政組織的管理目標和社會發(fā)展的任務加以分解并運用自己的力量加以實施,對執(zhí)行計劃的人員進行選配、培訓、考核和組織,對財力、物力進行必要的行政籌集和供應。中國政府的組織職能還包括社會的動員作用,這就是要把廣大人民群眾動員起來,為完成政府的計劃共同努力。只有把廣大人民群眾組織起來和調(diào)動起來,政府的目標和計劃才能實現(xiàn)。
    再次是協(xié)調(diào)職能。政府的協(xié)調(diào)職能就是要協(xié)調(diào)好政府各部門之間、部門內(nèi)部人與人之間、各種活動之間的內(nèi)在聯(lián)系,使之協(xié)同有序。協(xié)調(diào)的主要內(nèi)容包括:政策性協(xié)調(diào)(防止政策前后矛盾)、計劃協(xié)調(diào)、職權協(xié)調(diào)、人事協(xié)調(diào)、機構協(xié)調(diào)等。政府要通過自身的協(xié)調(diào),及時調(diào)整組織之間、人員之間、活動之間的各種緊張關系,避免事權沖突,保證政府機構的正常運行。
    第四是監(jiān)控職能。政府的監(jiān)控職能是兩個方面:①監(jiān)督職能,監(jiān)督各級政府及其他部門對國家法律的執(zhí)行情況,政府行使監(jiān)督職能,不僅要及時檢查違法活動,而且更要采取強有力的措施及時制止違法活動。②控制職能,就是對管理活動進行監(jiān)督、檢查并及時反饋,使管理活動按計劃進行并取得預期的效果。
    政府的這幾個職能是在時間上繼起、空間上并存的;計劃制定后,就要組織實施,在實施過程中進行協(xié)調(diào)和監(jiān)控。由此形成一個職能體系。
    (2)從活動的內(nèi)容看中國政府的職能
    從活動的內(nèi)容看,中國政府有三個職能:建設職能、服務職能、保衛(wèi)職能。
    其一,政府的建設職能。
    我國政府的主要職能就是搞社會主義建設,這包括經(jīng)濟建設、政治建設、思想文化建設。
    ①首先是經(jīng)濟建設。政府工作的重點或中心就是要努力發(fā)展社會生產(chǎn)力,建設高度的社會主義物質文明,把經(jīng)濟搞上去。在政府行政管理的各項基本職能中,發(fā)展經(jīng)濟的職能始終處于中心地位。從目前來看,我國政府從事經(jīng)濟建設的主要活動和職能有:制定長期和中短期的經(jīng)濟和社會發(fā)展的戰(zhàn)略、計劃、方針和政策;進行產(chǎn)業(yè)結構的調(diào)整;培養(yǎng)和發(fā)育市場體系;制訂資源開發(fā)、技術改造和智力開發(fā)的方案;協(xié)調(diào)地區(qū)、部門、企業(yè)之間的經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃與區(qū)域經(jīng)濟關系;加強重點工程,特別是能源、交通和原材料工業(yè)的建設;推進大中型國有企業(yè)經(jīng)營機制的轉換;收集、處理、傳播經(jīng)濟信息;掌握財政、稅收、信貸等經(jīng)濟杠桿,對經(jīng)濟進行導控;制定并監(jiān)督執(zhí)行經(jīng)濟法規(guī);管理對外經(jīng)濟技術交流和合作;依據(jù)有關規(guī)定,任免獎罰有關的經(jīng)濟管理人員。
    ②政治建設。就是要建設高度的社會主義民主政治,保證國家的長治久安。在這個方面政府的作用,一是運用自身的力量推進社會主丈民主政治建設的進程,擴大民主的范圍;二是運用專政工具,堅決打擊各種犯罪分子,保障人民的民主權利不受侵犯;三是政府要切實執(zhí)行人民代表會議通過的決議,尊重人大常設機構的職權,如立法權、人事任免權、審查政府工作報告及批準政府預算;監(jiān)督政府工作的權力,政府以身作則,從而可以更有效地推進社會主義民主的發(fā)展;四是認真組織和廣泛吸收人民群眾直接參加國家管理;五是精心培育各種民主的萌芽因素,并提供適宜的土壤.使之茁壯生長。
    ③思想文化建設。要以“科學技術是第一生產(chǎn)力”的理論為指導,努力提高中華民族的科學文化水平,建設高度的社會主義精神文明。在這個方面政府的作用,一是保障學術自由,并創(chuàng)造條件繁榮社會科學;二是推進文化體制的改革,完善與文化事業(yè)有關的經(jīng)濟政策與法規(guī);三是發(fā)展教育科學丈化事業(yè);四是制定政策與法規(guī),推動科技進步,使科學技術真正成為“第一生產(chǎn)力”。
    其二,政府的服務職能。
    政府的服務職能,簡單地說,就是由政府來發(fā)展社會公益、福利事業(yè),為社會提供某些無償服務。政府為社會提供的服務包括運輸、郵電、水電、煤氣等公共事業(yè)的服務,還包括儲蓄、保險、金融方面的服務,以及信息、咨詢方面的服務。
    其三.政府的保衛(wèi)職能。
    我國政府的保衛(wèi)職能有兩個主要內(nèi)容:
    ①對內(nèi)保衛(wèi)職能,即通過國家強力機關運用法律法規(guī)和行政強力手段,打擊一切破壞社會秩序和危害人民生命財產(chǎn)安全的犯罪人員。這方面的職能:一是戶籍管理職能,政府要對每一地域內(nèi)的人口進行登記造冊,證明公民身份,保護公民合法權益;二是公共秩序管理職能,政府要制定維護公共秩序的行政規(guī)范并強制加以推行,以保證公共場所的安全;三是城市文通管理職能,制定嚴格、科學的交通規(guī)則,對道路、行人、車輛及駕駛人員進行嚴格管理,保證人身安全;四是公共設施管理職能,為了保證公共設施(如電力干線、道路等)的完好,政府制定有關規(guī)則并建立執(zhí)法隊伍進行管理;五是消防管理職能,這是政府一個重要的職能,它直接關系到國計民生和社會的安定,每年,我國因火災造成的損失都在百億元以上,消防工作要加強;六是邊防管理職能,等等。
    ②對外保衛(wèi)職能。作為政府,對外要抵御外來侵略和破壞,通過政治的、經(jīng)濟的、外交的、軍事的、科技文化的手段和途徑保證和維護國家的獨立、主權和領土完整,以及國家的各種利益不受侵犯。在我們不斷擴大開放,與世界經(jīng)濟逐漸接軌的新形勢下,政府的對外保衛(wèi)職能將更加重要。
    2.政府職能轉變的主要內(nèi)容與基本途徑
    所謂政府職能轉變,是指國家行政機關在一定時期內(nèi)對社會公共事務管理的職責、作用、功能的轉換與發(fā)展變化。包括管理職權、職責的改變(對哪些事務負有行政管理權責,管什么,管多寬,管到什么程度),管理角色(主角、配角等)的轉換,管理手段、方法及其模式的轉變等。
    我國政府職能轉變。在當前由計劃經(jīng)濟體制向社會主義市場經(jīng)濟體制轉軌的過程中,既是行政管理體制改革以及機構改革的核心問題,又是建立社會主義市場經(jīng)濟體制的中心環(huán)節(jié)。江澤民同志在黨的十四大報告中指出:加快政府職能的轉變,“這是上層建筑適應經(jīng)濟基礎和促進經(jīng)濟發(fā)展的大問題,不在這方面取得實質性進展,改革難以深化,社會主義市場經(jīng)濟體制難以建立?!笨梢娬毮苻D變具有非常重要的作用。那么它轉變的主要內(nèi)容、根本途徑是什么呢?
    從以往適應計劃經(jīng)濟體制,到當前轉向適應社會主義市場經(jīng)濟體制,政府的社會經(jīng)濟管理職能轉變,主要內(nèi)容有以下四個方面:
    (1)由原來微觀經(jīng)濟管理與調(diào)控轉向宏觀經(jīng)濟管理與調(diào)控。與此相適應由原來的直接管理轉向間接管理,由原來的單一行政手段轉向運用經(jīng)濟手段、法律手段和必要的行政手段管理國民經(jīng)濟。
    (2)由原來管企業(yè)轉向管市場。與此相適應由原來主要管國有企業(yè)轉向積極引導包括國有企業(yè)、集體企業(yè)以及各種非公有制企業(yè),平等參與市場競爭,提供各種服務和公平交易的市場秩序。
    (3)由原來人治性計劃經(jīng)濟管理轉向法制經(jīng)濟,主要以法律來引導與規(guī)范、約束與管理市場經(jīng)濟,實現(xiàn)依法行政,依法辦事。
    (4)由對經(jīng)濟生活實行全面的直接干預和高度封閉性管理轉向全方位開放,實現(xiàn)與國際經(jīng)濟、國際市場互接互補。
    從適應社會主義市場經(jīng)濟體制需要,促使企業(yè)成為自主經(jīng)營、自負且虧、自我發(fā)展、自我約束的法人實體和市場競爭的主體出發(fā),實現(xiàn)政府職能轉變的根本途徑是政企分開。其要點有三:
    (1)政府的職能和企業(yè)的職權分開
    凡是按照國家法律法規(guī)的規(guī)定屬于企業(yè)行使的十四項職權,各級政府都不要干預。下放給企業(yè)的權利,中央政府部門和地方政府都不得截留。在明確劃定企業(yè)職權的基礎上,政府職能主要是統(tǒng)籌規(guī)劃、掌握政策、信息引導、組織協(xié)調(diào)、提供服務、檢查監(jiān)督,從而使政府與企業(yè)各司其職,各負其貴。
    (2)政府的社會經(jīng)濟管理職能和企業(yè)自主經(jīng)營職能分開
    政府的社會經(jīng)濟管理職能主要是制訂和執(zhí)行宏觀管理、調(diào)控政策,運用經(jīng)濟、法律、行政等手段,管理國民經(jīng)濟、調(diào)控社會經(jīng)濟活動,協(xié)調(diào)各種利益關系;企業(yè)自主決定生產(chǎn)經(jīng)營,成為獨立的市場經(jīng)濟主體。
    (3)政府的國有企業(yè)所有者職能和企業(yè)自主經(jīng)營職能分開
    國有企業(yè)是社會主義公有制的主體。中央和省級(含省、自治區(qū)、直轄市)兩級政府通過設置專司國有資產(chǎn)管理機構,加強對企業(yè)國有資產(chǎn)的監(jiān)管。這就是既使前述的政府的社會經(jīng)濟管理職能和國有資產(chǎn)所有者職能分開,又使兩種職能與企業(yè)自主的經(jīng)營職能分開。當前在建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中,按照財產(chǎn)構成,國有企業(yè)實行公司制的組織形式,這有利于進一步實現(xiàn)出資者所有權和企業(yè)法人財產(chǎn)權(擁有包括國家在內(nèi)的出資者投資形成的全部法人財產(chǎn)權)的分開,將使產(chǎn)權關系逐步明晰。