1.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件：
⑴注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;
⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;
⑶保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;
⑷具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;
⑹最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;
⑺中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料
注：申請(qǐng)文件需由全體董事簽字
⑴注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元;
⑵具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度并能夠有效執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定;
⑶保薦業(yè)務(wù)部門具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷售能力等后臺(tái)支持;
⑷具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人;
⑸符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人;
⑹最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰;
⑺中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
2.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)提交的材料
注：申請(qǐng)文件需由全體董事簽字