第十章證券投資基金監(jiān)管體系第一節(jié)、證券投資基金監(jiān)管的目標(biāo)、原則與手段

（一）基金監(jiān)管的目標(biāo)
    1．維護(hù)社會(huì)公眾特別是基金投資者的利益。
    2．保證基金市場(chǎng)的公平、效率和透明。
    3．降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
    4．推動(dòng)基金業(yè)的發(fā)展。
    (二)基金監(jiān)管的原則
    1． 依法監(jiān)管原則。一切金融監(jiān)管行為都必須合法進(jìn)行，基金監(jiān)管也不能例外。
    2．“三公”原則。即公開(kāi)、公平、公正三原則。
    3．監(jiān)管與自律并重原則。
    4．監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則。
    (三)基金監(jiān)管的手段
    基金管理部門(mén)對(duì)基金實(shí)行監(jiān)管，一般通過(guò)以下手段：
    1．法律手段。法律手段是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)監(jiān)管的基本手段，法律手段就是國(guó)家通過(guò)制定和頒發(fā)法律、條例、規(guī)定等形式，對(duì)基金的各個(gè)方面進(jìn)行規(guī)范。法律手段的特點(diǎn)是規(guī)范性、穩(wěn)定性和反復(fù)適用性。
    2．經(jīng)濟(jì)手段。政府對(duì)證券投資基金監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段是指政府通過(guò)各種經(jīng)濟(jì)杠桿和國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)政策來(lái)監(jiān)督和管理投資業(yè)，使其穩(wěn)定、健康的運(yùn)作和發(fā)展。
    3．行政手段。指對(duì)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)憑借上下級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系和管理權(quán)限大小的劃分，由行政部門(mén)系統(tǒng)組織發(fā)布的指令、計(jì)劃、通知、規(guī)定以及方針政策等形式，自上而下的對(duì)投資基金市場(chǎng)運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)管的一種方法和工具。