一)基金管理公司涉及的審批事項
1．基金管理公司設立的審核的主要原則：
(1)基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的。
(2)基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應當以發(fā)起方式設立。
(3)符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(以下簡稱“申請人”)申請設立基金管理公司，除需按有關規(guī)定提交申請材料外，還應當按照本通知的要求，做好其他準備工作。
(4)中國證監(jiān)會派出機構應對轄區(qū)內申請人遵守自律承諾書的情況進行監(jiān)督；證券交易所應對申請人證券投資與交易行為進行監(jiān)控。
(5)申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經中國證監(jiān)會確認已正式提交設立申請的除外。
(6)受理基金管理公司的設立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關派出機構了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經了解發(fā)現申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調查處理。
2．基金管理公司設立審核的程序：
(1)籌建申請的審核與批準。申請人向中國證監(jiān)會申請籌建基金管理公司，應提交符合本通知附件規(guī)定的籌建申請材料。
中國證監(jiān)會正式受理籌建申請后，組織對籌建申請材料進行初審，審核重點包括申請人資格、發(fā)起人協議、可行性報告、基金管理公司治理結構與內控機制、基金產品設計方案等。同時，按照基金從業(yè)人員資格的有關規(guī)定對籌備組成員進行考核。
中國證監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度。專家評議會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員、會外的有關專家和社會知名人士擔任。
中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內作出是否批準的決定，并書面通知申請人。未獲批準的，原申請人于6個月內不得再次提出籌建申請。
獲準籌建的基金管理公司籌建期限為6個月，申請人在此期間應完成從業(yè)人員、注冊資本、名稱預核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關準備工作。
如遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，籌建期限可適當延長，但最長不得超過1年?；I建期內不得開展基金管理和其它業(yè)務活動。
(2)開業(yè)申請的審核與批準。基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附件規(guī)定的開業(yè)申請材料。
中國證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。
(3)基金管理公司分支結構的設立審核。
①基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。
②基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準；在境內設立辦事處，應報中國證監(jiān)會備案。
③分公司可從事基金產品開發(fā)、推銷及公司授權的其他業(yè)務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。
④分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
⑤基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監(jiān)會報送下列材料：
1．基金管理公司設立的審核的主要原則：
(1)基金管理公司的主要發(fā)起人應當是依法設立的證券公司或信托投資公其他市場信譽較好、運作規(guī)范的機構也可以作為發(fā)起人參與基金管理公司的。
(2)基金管理公司可以采取有限責任公司也可以采取股份有限公司的組織形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，應當以發(fā)起方式設立。
(3)符合《證券投資基金管理暫行辦法》第二十四條規(guī)定條件的機構(以下簡稱“申請人”)申請設立基金管理公司，除需按有關規(guī)定提交申請材料外，還應當按照本通知的要求，做好其他準備工作。
(4)中國證監(jiān)會派出機構應對轄區(qū)內申請人遵守自律承諾書的情況進行監(jiān)督；證券交易所應對申請人證券投資與交易行為進行監(jiān)控。
(5)申請人提交自律承諾書的日期到其提出基金管理公司設立申請之日的時間間隔原則上應不少于12個月。在本通知印發(fā)以前經中國證監(jiān)會確認已正式提交設立申請的除外。
(6)受理基金管理公司的設立申請前，中國證監(jiān)會將向證券交易所、相關派出機構了解申請人提交、遵守自律承諾書的情況以及最近1年內證券投資行為是否符合規(guī)范要求的情況；經了解發(fā)現申請人有不遵守其自律承諾的行為的，中國證監(jiān)會將不受理其作為基金管理公司發(fā)起人的申請，涉嫌違反法律法規(guī)的，另行調查處理。
2．基金管理公司設立審核的程序：
(1)籌建申請的審核與批準。申請人向中國證監(jiān)會申請籌建基金管理公司，應提交符合本通知附件規(guī)定的籌建申請材料。
中國證監(jiān)會正式受理籌建申請后，組織對籌建申請材料進行初審，審核重點包括申請人資格、發(fā)起人協議、可行性報告、基金管理公司治理結構與內控機制、基金產品設計方案等。同時，按照基金從業(yè)人員資格的有關規(guī)定對籌備組成員進行考核。
中國證監(jiān)會在籌建審核工作中試行專家評議會制度。專家評議會委員由中國證監(jiān)會的專業(yè)人員、會外的有關專家和社會知名人士擔任。
中國證監(jiān)會自正式受理籌建申請之日起90個工作日內作出是否批準的決定，并書面通知申請人。未獲批準的，原申請人于6個月內不得再次提出籌建申請。
獲準籌建的基金管理公司籌建期限為6個月，申請人在此期間應完成從業(yè)人員、注冊資本、名稱預核、辦公場所及信息系統(tǒng)等有關準備工作。
如遇特殊情況，經中國證監(jiān)會同意，籌建期限可適當延長，但最長不得超過1年?；I建期內不得開展基金管理和其它業(yè)務活動。
(2)開業(yè)申請的審核與批準。基金管理公司籌建就緒，由申請人向中國證監(jiān)會提出開業(yè)申請，并提交符合本通知附件規(guī)定的開業(yè)申請材料。
中國證監(jiān)會自正式受理開業(yè)申請之日起60個工作日內作出是否批準的決定，并以書面形式通知申請人。
(3)基金管理公司分支結構的設立審核。
①基金管理公司的分支機構包括分公司和辦事處。分公司和辦事處為基金管理公司的全資附屬非法人機構，其法律責任由基金管理公司承擔。
②基金管理公司在境內設立分公司，應經中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準；在境內設立辦事處，應報中國證監(jiān)會備案。
③分公司可從事基金產品開發(fā)、推銷及公司授權的其他業(yè)務，但不得超出公司的經營范圍；辦事處不得從事經營性活動。
④分公司和辦事處不得以合資、合作方式設立；不得以承包、租賃方式經營。
⑤基金管理公司申請設立分公司，應向中國證監(jiān)會報送下列材料：