（一）基金高級管理人員資格管理的重要性的資格審批和日常監(jiān)管
把對基金高管人員的監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來，齊抓共管，有積極的重要意義，這主要表現(xiàn)在以下方面：
1．有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金持有人利益。
2．有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。
3．有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)、改正經(jīng)營管理中的漏洞。
4．有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
(二)我國基金高管人員的資格審批和日常監(jiān)管
基金高級管理人員的監(jiān)管是一個連續(xù)、完整、循環(huán)的動態(tài)過程，由市場準人監(jiān)管、任職期間監(jiān)管、違規(guī)處理以及市場退出等相關(guān)要素和環(huán)節(jié)組成。
1．資格審批制度。
(1)審批制。根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，“基金從業(yè)人員員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準其任職資格后，方可任職?！?BR> (2)推薦制。高管人員和基金經(jīng)理在申請在任職資格時，需由兩名現(xiàn)任高管人員對被推薦人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)疲乏德及遵規(guī)守法等出具意見。
(3)回避制。高級管理人員和基金經(jīng)理有直系親屬在基金監(jiān)管部門工作的，其中的一方應(yīng)當回避。
2．日常管理。
目前，基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有：
(1)年檢登記制度。基金高管人員取得任職資格后需在每個年度接受監(jiān)管部門的常規(guī)審查和個人資料的更新。審查合格者可以繼續(xù)任職，不合格者將被暫時或永久性取消任職資格。
(2)定期檢查制度。監(jiān)管部門在一個年度內(nèi)，根據(jù)計劃將對基金高管人員的從業(yè)行為進行定期檢查，也可根據(jù)工作需要進行臨時性的不定期檢查。檢查結(jié)果都將作為年終檢查考核的重要依據(jù)。
(3)談話提醒制度。針對基金管理公司在法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理中出現(xiàn)的問題和涉嫌違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門有權(quán)約請基金高管人員進行談話提醒，令其限期糾正并跟蹤調(diào)查。
(4)持續(xù)教育制度。高級管理人員和基金經(jīng)理應(yīng)每年至少參加中國證監(jiān)會或其認可的機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。
(5)禁止性行為。主要包括違法違規(guī)行為、不遵守契約、未盡誠信義務(wù)、利益沖突行為等。
(6)離任審計?；鸸芾砉究偨?jīng)理離任時，公司董事會應(yīng)當對其進行離任審計，審計結(jié)果報中國證監(jiān)會備案；其他高級管理人員和基金托管部高管人員離任時，聘任單位應(yīng)當對其進行離任檢查，檢查結(jié)果也應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。
(7)違規(guī)處理。證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，處以警告、嚴重警告、暫時或永久性取消從業(yè)資格的處罰。
把對基金高管人員的監(jiān)管與業(yè)務(wù)監(jiān)管結(jié)合起來，齊抓共管，有積極的重要意義，這主要表現(xiàn)在以下方面：
1．有利于規(guī)范基金管理公司的運作，保護基金持有人利益。
2．有利于提高基金高管人員的執(zhí)業(yè)素質(zhì)，加強職業(yè)道德教育，促進其自律意識的發(fā)揮。
3．有利于防范基金管理公司的經(jīng)營風險，及時發(fā)現(xiàn)、改正經(jīng)營管理中的漏洞。
4．有利于實現(xiàn)信息資源的高效集中與共享，為全面、科學、動態(tài)的監(jiān)管決策提供依據(jù)。
(二)我國基金高管人員的資格審批和日常監(jiān)管
基金高級管理人員的監(jiān)管是一個連續(xù)、完整、循環(huán)的動態(tài)過程，由市場準人監(jiān)管、任職期間監(jiān)管、違規(guī)處理以及市場退出等相關(guān)要素和環(huán)節(jié)組成。
1．資格審批制度。
(1)審批制。根據(jù)《基金從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，“基金從業(yè)人員員擬任基金管理公司、基金托管部高級管理人員的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會核準其任職資格后，方可任職?！?BR> (2)推薦制。高管人員和基金經(jīng)理在申請在任職資格時，需由兩名現(xiàn)任高管人員對被推薦人的品行、業(yè)務(wù)素質(zhì)、職業(yè)疲乏德及遵規(guī)守法等出具意見。
(3)回避制。高級管理人員和基金經(jīng)理有直系親屬在基金監(jiān)管部門工作的，其中的一方應(yīng)當回避。
2．日常管理。
目前，基金高管人員日常監(jiān)管的主要手段有：
(1)年檢登記制度。基金高管人員取得任職資格后需在每個年度接受監(jiān)管部門的常規(guī)審查和個人資料的更新。審查合格者可以繼續(xù)任職，不合格者將被暫時或永久性取消任職資格。
(2)定期檢查制度。監(jiān)管部門在一個年度內(nèi)，根據(jù)計劃將對基金高管人員的從業(yè)行為進行定期檢查，也可根據(jù)工作需要進行臨時性的不定期檢查。檢查結(jié)果都將作為年終檢查考核的重要依據(jù)。
(3)談話提醒制度。針對基金管理公司在法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理中出現(xiàn)的問題和涉嫌違法違規(guī)行為，監(jiān)管部門有權(quán)約請基金高管人員進行談話提醒，令其限期糾正并跟蹤調(diào)查。
(4)持續(xù)教育制度。高級管理人員和基金經(jīng)理應(yīng)每年至少參加中國證監(jiān)會或其認可的機構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓。
(5)禁止性行為。主要包括違法違規(guī)行為、不遵守契約、未盡誠信義務(wù)、利益沖突行為等。
(6)離任審計?；鸸芾砉究偨?jīng)理離任時，公司董事會應(yīng)當對其進行離任審計，審計結(jié)果報中國證監(jiān)會備案；其他高級管理人員和基金托管部高管人員離任時，聘任單位應(yīng)當對其進行離任檢查，檢查結(jié)果也應(yīng)當報中國證監(jiān)會備案。
(7)違規(guī)處理。證監(jiān)會對基金高管人員取得資格后的違法違規(guī)行為，根據(jù)情節(jié)輕重，處以警告、嚴重警告、暫時或永久性取消從業(yè)資格的處罰。