問:基金托管人應(yīng)當(dāng)履行哪些職責(zé)?
答:基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)安全保管基金財產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
問:在哪些情形下,基金托管人必須終止其職責(zé)?
答:有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:(一)被依法取消基金托管資格；(二)被基金份額持有人大會解任；(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(四)基金合同約定的其他情形。
問:基金托管人在基金運作中有哪些作用?
答:基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關(guān)鍵是有利于保障基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的利益。具體體現(xiàn)在:1、基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關(guān)系,從而防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)基金管理人是否按照有關(guān)法規(guī)要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況,避免"黑箱"操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險。
問:基金管理人發(fā)售基金份額,募集基金,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交哪些文件?
答:依照《證券投資基金法》第36條的規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)申請報告；(2)基金合同草案；(3)基金托管協(xié)議草案；(4)招募說明書草案；(5)基金管理人和基金托管人的資格證明文件；(6)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的基金管理人和基金托管人最近1年或者成立以來的財務(wù)會計報告；(7)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。
答:基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)安全保管基金財產(chǎn)；(二)按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶；(三)對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；(四)保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；(五)按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜；(六)辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；(七)對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見；(八)復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格；(九)按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；(十)按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；(十一)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。
問:在哪些情形下,基金托管人必須終止其職責(zé)?
答:有下列情形之一的,基金托管人職責(zé)終止:(一)被依法取消基金托管資格；(二)被基金份額持有人大會解任；(三)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；(四)基金合同約定的其他情形。
問:基金托管人在基金運作中有哪些作用?
答:基金托管人在基金的運作中具有非常重要的作用,關(guān)鍵是有利于保障基金資產(chǎn)的安全,保護(hù)基金持有人的利益。具體體現(xiàn)在:1、基金托管人的介入,使基金資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)與保管權(quán)分離,基金托管人、基金管理人和基金持有人之間形成一種相互制約的關(guān)系,從而防止基金財產(chǎn)挪作他用,有效保障資產(chǎn)安全。
2、通過基金托管人對基金管理人的投資運作包括投資目標(biāo)、投資范圍、投資限制等進(jìn)行監(jiān)督,可以及時發(fā)現(xiàn)基金管理人是否按照有關(guān)法規(guī)要求運作。托管人對于基金管理人違法、違規(guī)行為,可以及時向監(jiān)督管理部門報告。
3、通過托管人的會計核算和估值,可以及時掌握基金資產(chǎn)的狀況,避免"黑箱"操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險。
問:基金管理人發(fā)售基金份額,募集基金,應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提交哪些文件?
答:依照《證券投資基金法》第36條的規(guī)定,基金管理人應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)申請報告；(2)基金合同草案；(3)基金托管協(xié)議草案；(4)招募說明書草案；(5)基金管理人和基金托管人的資格證明文件；(6)經(jīng)會計師事務(wù)所審計的基金管理人和基金托管人最近1年或者成立以來的財務(wù)會計報告；(7)律師事務(wù)所出具的法律意見書；(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定提交的其他文件。