(一)承銷商資格
1．根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔(dān)任，該證券公司包括在(中國境內(nèi)注冊、依法獲批準(zhǔn)可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機(jī)構(gòu))。(實(shí)例判斷選擇題，如給出若干機(jī)構(gòu)的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對于注冊地沒有限制，也即國內(nèi)券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規(guī)定)
2．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請A股承銷業(yè)務(wù)資格的條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題或判斷題，如給出某境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的實(shí)際條件，讓考生判斷它是否可以申請承銷業(yè)務(wù)，判斷標(biāo)準(zhǔn)即為下列8項(xiàng)，逐項(xiàng)對比判斷)
(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)。
(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
(凈資本＝凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)X30％—無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)—提取的損失金—證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn))。(可出計(jì)算題)
(3)2／3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得了證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級(jí)管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，其中2／3以上具有3年以上的證券業(yè)務(wù)或5年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；其主要業(yè)務(wù)人員須熟悉有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2／3以上具有2年以上的證券業(yè)務(wù)或3年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。(注意這幾個(gè)比例和時(shí)間要求)
(4)該證券公司在近1年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到取消其股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
(5)該證券公司已成立并且正式開業(yè)超過半年。
(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合法律規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備等。
(二)主承銷商資格
1．申請(A股主承銷商業(yè)務(wù))資格，除要具備內(nèi)資股承銷商的條件外，還需具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)證券公司具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。(與內(nèi)資股承銷商條件第一條比較)
(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。
(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。
(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總數(shù)20％的記錄。
1．根據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，承銷股票須由取得(承銷資格)的證券公司擔(dān)任，該證券公司包括在(中國境內(nèi)注冊、依法獲批準(zhǔn)可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的證券公司和信托投資公司)及(在中國境外注冊、依照注冊地法律可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的、具有獨(dú)立法人資格的投資銀行、證券公司或者其他金融機(jī)構(gòu))。(實(shí)例判斷選擇題，如給出若干機(jī)構(gòu)的情況，讓考生判斷哪些可以承銷股票，對于注冊地沒有限制，也即國內(nèi)券商和境外券商均可以承銷股票，只不過二者承銷的股票類別有規(guī)定)
2．境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請A股承銷業(yè)務(wù)資格的條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選題或判斷題，如給出某境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的實(shí)際條件，讓考生判斷它是否可以申請承銷業(yè)務(wù)，判斷標(biāo)準(zhǔn)即為下列8項(xiàng)，逐項(xiàng)對比判斷)
(1)證券公司具有不低于人民幣2000萬元的凈資產(chǎn)。
(2)證券公司具有不低于人民幣1000萬元的凈資本。
(凈資本＝凈資產(chǎn)—(固定資產(chǎn)凈值+長期投資)X30％—無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)—提取的損失金—證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn))。(可出計(jì)算題)
(3)2／3以上的高級(jí)管理人員和主要業(yè)務(wù)人員獲得了證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《證券從業(yè)人員資格證書》。在未取得資格證書以前，其高級(jí)管理人員須具備必要的證券、金融、法律等有關(guān)知識(shí)，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法、違規(guī)行為，其中2／3以上具有3年以上的證券業(yè)務(wù)或5年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷；其主要業(yè)務(wù)人員須熟悉有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及業(yè)務(wù)操作程序，近2年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為，其中2／3以上具有2年以上的證券業(yè)務(wù)或3年以上的金融業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷。(注意這幾個(gè)比例和時(shí)間要求)
(4)該證券公司在近1年內(nèi)無嚴(yán)重的違法違規(guī)行為或在近2年內(nèi)未受到取消其股票承銷業(yè)務(wù)資格的處罰。
(5)該證券公司已成立并且正式開業(yè)超過半年。
(6)具有完善的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理制度，財(cái)務(wù)狀況符合法律規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理要求。
(7)具有能夠保障正常營業(yè)的場所和設(shè)備等。
(二)主承銷商資格
1．申請(A股主承銷商業(yè)務(wù))資格，除要具備內(nèi)資股承銷商的條件外，還需具備以下條件：(重點(diǎn)內(nèi)容，多選或綜合分析題，出題角度同上)
(1)證券公司具有不低于人民幣5000萬元的凈資產(chǎn)和不低于人民幣2000萬元的凈資本。(與內(nèi)資股承銷商條件第一條比較)
(2)取得證券承銷從業(yè)資格的專業(yè)人員或主要承銷業(yè)務(wù)人員至少6名，并且應(yīng)當(dāng)有具備一定的會(huì)計(jì)、法律知識(shí)的專業(yè)人員。
(3)參與過3只以上股票承銷或具有3年以上證券承銷業(yè)績。
(4)在最近半年內(nèi)沒有出現(xiàn)作為發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的主承銷商而在規(guī)定的承銷期內(nèi)售出股票不足本次公開發(fā)行總數(shù)20％的記錄。