第四章基金管理人
基本內(nèi)容：
本章的基本內(nèi)容主要是：關于基金管理人概述。包括基金管理人的作用、主要活動、市場準入、基金管理公司的業(yè)務特點；基金管理公司治理結構、組織架構；基金投資運作管理、產(chǎn)品營銷管理、公司內(nèi)部控制。
考試要求：熟悉基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業(yè)務、基金管理公司的市場準入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務和特點。了解基金管理公司治理結構的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。了解基金管理公司的投資決策機構。熟悉投資決策委員會的主要職責：了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
第一節(jié)基金管理人概述
重點內(nèi)容：基金管理人在基金運作中的作用、基金管理公司的主要活動、市場準入、業(yè)務特點。
考點分析：這一節(jié)中要掌握的是我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定；要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務、基金管理公司的市場準入規(guī)定。而關于基金管理公司的主要業(yè)務和特點了解即可。
第二節(jié)基金管理公司治理結構
重點內(nèi)容：基金管理公司治理結構的基本要求和主要規(guī)定。
考點分析：重點是我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定。要求掌握，另外要了解基金管理公司月理結構的基本要求。
第三節(jié)基金管理公司組織架構
重點內(nèi)容：專業(yè)委員會、風險管理部門及其他相關職能部門。
考點分析：這一節(jié)的內(nèi)容基本上是屬于熟悉的層次。具體而言就是要熟悉基金管理公司的組織架構生部門職責。
第四節(jié)基金投資運作管理
重點內(nèi)容：投資決策程序、投資研究、投資風險控制。
考點分析：了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資衫策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作。
第五節(jié)基金產(chǎn)品營銷管理
重點內(nèi)容：基金產(chǎn)品的設計思路與流程、基金產(chǎn)品的法律要求、基金產(chǎn)品線的布置及基金產(chǎn)品的定名管理和渠道管理。
考點分析：了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理工作及相關法律要求。
第六節(jié)公司內(nèi)部控制
重點內(nèi)容：內(nèi)部控制的概念、目標、和原則；內(nèi)部控制的基本要求及主要內(nèi)容。
考點分析：掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
基本內(nèi)容：
本章的基本內(nèi)容主要是：關于基金管理人概述。包括基金管理人的作用、主要活動、市場準入、基金管理公司的業(yè)務特點；基金管理公司治理結構、組織架構；基金投資運作管理、產(chǎn)品營銷管理、公司內(nèi)部控制。
考試要求：熟悉基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，熟悉基金管理公司的主要業(yè)務、基金管理公司的市場準入規(guī)定，了解基金管理公司的主要業(yè)務和特點。了解基金管理公司治理結構的基本要求，掌握我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定，熟悉基金管理公司的組織架構與部門職責。了解基金管理公司的投資決策機構。熟悉投資決策委員會的主要職責：了解一般的投資決策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作；了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理工作。掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。
第一節(jié)基金管理人概述
重點內(nèi)容：基金管理人在基金運作中的作用、基金管理公司的主要活動、市場準入、業(yè)務特點。
考點分析：這一節(jié)中要掌握的是我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定；要熟悉的內(nèi)容有，基金管理人的具體職責及其在基金運作中的作用，基金管理公司的主要業(yè)務、基金管理公司的市場準入規(guī)定。而關于基金管理公司的主要業(yè)務和特點了解即可。
第二節(jié)基金管理公司治理結構
重點內(nèi)容：基金管理公司治理結構的基本要求和主要規(guī)定。
考點分析：重點是我國對基金管理公司治理結構的主要規(guī)定。要求掌握，另外要了解基金管理公司月理結構的基本要求。
第三節(jié)基金管理公司組織架構
重點內(nèi)容：專業(yè)委員會、風險管理部門及其他相關職能部門。
考點分析：這一節(jié)的內(nèi)容基本上是屬于熟悉的層次。具體而言就是要熟悉基金管理公司的組織架構生部門職責。
第四節(jié)基金投資運作管理
重點內(nèi)容：投資決策程序、投資研究、投資風險控制。
考點分析：了解基金管理公司的投資決策機構，熟悉投資決策委員會的主要職責；了解一般的投資衫策程序；了解基金管理公司的投資研究、投資交易與風險控制工作。
第五節(jié)基金產(chǎn)品營銷管理
重點內(nèi)容：基金產(chǎn)品的設計思路與流程、基金產(chǎn)品的法律要求、基金產(chǎn)品線的布置及基金產(chǎn)品的定名管理和渠道管理。
考點分析：了解基金產(chǎn)品管理、定價管理、渠道管理工作及相關法律要求。
第六節(jié)公司內(nèi)部控制
重點內(nèi)容：內(nèi)部控制的概念、目標、和原則；內(nèi)部控制的基本要求及主要內(nèi)容。
考點分析：掌握基金管理公司內(nèi)部控制的概念；熟悉內(nèi)部控制的目標、原則、基本要求以及主要內(nèi)容。