成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（?。?。
A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
【正確答案】： B
【參考解析】： 追求資本增值是成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)。
基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是（?。?BR> A．基金份額持有人大會(huì)決議
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上
【正確答案】： D（ ）
是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核
【正確答案】： C
【參考解析】： 投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說(shuō)法正確的是（?。?。
A．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金投資風(fēng)險(xiǎn)大于債券，而小于股票。
消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場(chǎng)交易成本低（?。?BR> A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構(gòu)造投資組合
D．有利于用分層法構(gòu)造投資組合
【正確答案】： A
我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。 A．以利潤(rùn)化
B．不以營(yíng)利
C．以收入化
D．以指數(shù)化
【正確答案】： B
（?。╆P(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。
A．公共關(guān)系
B．人員關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
【正確答案】：A
【參考解析】： 公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力。
證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
【正確答案】： A
擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
【正確答案】： A
【參考解析】： 我國(guó)法律規(guī)定擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前1年向交易所遞交自律承諾書。
基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（?。?BR> A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單
B．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接
C．預(yù)測(cè)的精度較高
D．獲得利益的周期短
【正確答案】： A
【參考解析】： 基本分析主要是對(duì)公司的基本面進(jìn)行分析，能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單。
（ ）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄；按照"內(nèi)部控制優(yōu)先"的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
【正確答案】： C
在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（?。⒁粋€(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A．持股集中度
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．β值
D．行業(yè)投資集中度
【正確答案】： C
【參考解析】： β值將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
【正確答案】： B
【參考解析】： 追求資本增值是成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)。
基金在運(yùn)作過(guò)程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是（?。?BR> A．基金份額持有人大會(huì)決議
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上
【正確答案】： D（ ）
是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核
【正確答案】： C
【參考解析】： 投資監(jiān)督是監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說(shuō)法正確的是（?。?。
A．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
【正確答案】： A
【參考解析】： 基金投資風(fēng)險(xiǎn)大于債券，而小于股票。
消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場(chǎng)交易成本低（?。?BR> A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構(gòu)造投資組合
D．有利于用分層法構(gòu)造投資組合
【正確答案】： A
我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。 A．以利潤(rùn)化
B．不以營(yíng)利
C．以收入化
D．以指數(shù)化
【正確答案】： B
（?。╆P(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。
A．公共關(guān)系
B．人員關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
【正確答案】：A
【參考解析】： 公共關(guān)系關(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力。
證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
【正確答案】： A
擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（?。┠晗蚪灰姿f交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
【正確答案】： A
【參考解析】： 我國(guó)法律規(guī)定擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前1年向交易所遞交自律承諾書。
基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（?。?BR> A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單
B．同市場(chǎng)接近，考慮問(wèn)題比較直接
C．預(yù)測(cè)的精度較高
D．獲得利益的周期短
【正確答案】： A
【參考解析】： 基本分析主要是對(duì)公司的基本面進(jìn)行分析，能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來(lái)相對(duì)簡(jiǎn)單。
（ ）是指托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須在發(fā)生時(shí)能準(zhǔn)確、及時(shí)地記錄；按照"內(nèi)部控制優(yōu)先"的原則，新設(shè)機(jī)構(gòu)或新增業(yè)務(wù)品種時(shí)必須做到已建立相關(guān)的規(guī)章制度。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
【正確答案】： C
在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，（?。⒁粋€(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。
A．持股集中度
B．標(biāo)準(zhǔn)差
C．β值
D．行業(yè)投資集中度
【正確答案】： C
【參考解析】： β值將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。