契約型證券投資基金反映的是（ ）。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。國(guó)家股、法人股等是按（?。﹣?lái)劃分。
A．股票上市地點(diǎn)
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
【正確答案】： B
【參考解析】： 國(guó)外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（?。?。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（?。?。
A．獨(dú)立性
B．非獨(dú)立性
C．連帶性
D．相關(guān)性
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。
我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?。
A．當(dāng)
B．次日
C．第三日
D．第四日
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（?。?。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．綜合股價(jià)平均數(shù)
【正確答案】：B
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（?。?。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
【正確答案】： C
【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)（?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．不變
D．無(wú)法確定
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。
我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書前（ ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。
A．10
B．5
C．30
D．60
【正確答案】： C
我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)采用（?。┐_定股票發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)
B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．一般詢價(jià)
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生還應(yīng)掌握其他幾個(gè)選項(xiàng)的含義。
根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（ ）由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。
A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
【正確答案】： C
【參考解析】： 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。
A．所有權(quán)關(guān)系
B．債權(quán)債務(wù)關(guān)系
C．物權(quán)關(guān)系
D．信托關(guān)系
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來(lái)的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關(guān)系。國(guó)家股、法人股等是按（?。﹣?lái)劃分。
A．股票上市地點(diǎn)
B．股票投資主體的不同性質(zhì)
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
【正確答案】： B
【參考解析】： 國(guó)外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國(guó)，由于投資主體的不同性質(zhì)，把股票劃分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等。下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B．上海市場(chǎng)B股和深圳市場(chǎng)B股均實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
C．上海市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，而深圳市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度
D．上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度，而深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點(diǎn)記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（?。?。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應(yīng)該了解深圳綜合指數(shù)的計(jì)算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均計(jì)算。我國(guó)現(xiàn)階段，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)在性質(zhì)上具有（?。?。
A．獨(dú)立性
B．非獨(dú)立性
C．連帶性
D．相關(guān)性
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)時(shí)，要遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則，證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)部門與其他業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。
我國(guó)上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?。
A．當(dāng)
B．次日
C．第三日
D．第四日
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是（?。?。
A．簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
B．加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
C．修正股價(jià)平均數(shù)
D．綜合股價(jià)平均數(shù)
【正確答案】：B
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時(shí)按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（?。?。
A．單利債券
B．復(fù)利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進(jìn)利率債券
【正確答案】： C
【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價(jià)格與票面價(jià)值的差價(jià)即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格將會(huì)（?。?BR> A．上漲
B．下跌
C．不變
D．無(wú)法確定
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權(quán)，是指在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利；看跌期權(quán)，是指賣出標(biāo)的物的權(quán)利。當(dāng)期權(quán)買方預(yù)期標(biāo)的物價(jià)格會(huì)超出執(zhí)行價(jià)格時(shí)，他就會(huì)買進(jìn)看漲期權(quán)，相反就會(huì)買進(jìn)看跌期權(quán)。
我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說(shuō)明書前（ ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。
A．10
B．5
C．30
D．60
【正確答案】： C
我國(guó)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)采用（?。┐_定股票發(fā)行價(jià)格。
A．詢價(jià)
B．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)
C．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)
D．一般詢價(jià)
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生還應(yīng)掌握其他幾個(gè)選項(xiàng)的含義。
根據(jù)中國(guó)結(jié)算深圳分公司規(guī)定，通過(guò)中國(guó)結(jié)算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（ ）由中國(guó)結(jié)算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。
A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
【正確答案】： C
【參考解析】： 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉。