（二）多選題
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。
A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無(wú)價(jià)證券
2、 未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)內(nèi)證券 D 場(chǎng)外證券
3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有------。
A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性
4、 證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是------。
A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價(jià)
5、 20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。
A 證券交易快速化 B 證券市場(chǎng)自由化 C 金融證券化 D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化
6、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有------的選擇。
A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票
B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
7、 根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。
A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份
8、 無(wú)面額股票的特點(diǎn)是------。
A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C 便于股票分割
D 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
9、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為------。
A 內(nèi)在價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值
10、股票的未來(lái)收益包括------。
A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價(jià)值
11、普通股票的功能有------。
A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能
12、普通股股東的義務(wù)有------。
A 遵守公司章程
B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D 必須參加每次的股東大會(huì)
13、優(yōu)先股的特征有------。
A 一般無(wú)表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
14、債券票面的基本要素有-----。
A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱
15、影響債券償還期限的因素主要有------。
A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場(chǎng)利率變化 D 債券變現(xiàn)能力
16、債券的性質(zhì)可以表述為------。
A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證
17、債券的特征有------。
A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性
18、按記息方式分類，債券可以分為------。
A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券
19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于------。
A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還
20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。
A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險(xiǎn)
21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)-------。
A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高
22、國(guó)債按資金用途可以分為------。
A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券
23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有-------。
A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債
24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券
25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為------。
A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性
26、------不屬于抵押證券。
A 信用公司債 B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債
27、債券是一種-------。
A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證
28、契約型基金的當(dāng)事人有------。
A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司
29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。
A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降
B 市場(chǎng)利率上升，基金收益下降
C市場(chǎng)利率上升，基金收益上升
D市場(chǎng)利率下降，基金收益上升
30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有------。
A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險(xiǎn) C 基金表現(xiàn) D 最低投資額
31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是------。
A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專家管理 D 規(guī)模效益
32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。
A 資金的性質(zhì)不同
B 投資者的地位不同
C 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同
33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為------。
A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn)
34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。
A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價(jià)格 D 轉(zhuǎn)換期限
35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是------。
A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性
36、金融期貨的功能主要有------。
A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是------。
A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)間 D 認(rèn)股數(shù)量
38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為------。
A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低
39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為------。
A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
40、金融商品的基本特性為-----。
A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性
41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。
A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)
42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機(jī)構(gòu)。
A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)
43、證券交易所的管理制度包括------幾個(gè)方面。
A 對(duì)證券上市公司的管理
B 對(duì)證券交易行為的管理
C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理
D 對(duì)投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括------等。
A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
45、股息的具體形式包括-----。
A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息
46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括------。
A 制定和修改證券交易所章程
B 選舉和罷免會(huì)員理事
C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D 審定對(duì)會(huì)員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易
50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有------。
A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開(kāi)、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時(shí)的基本要求為------。
A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格
1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。
A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無(wú)價(jià)證券
2、 未申請(qǐng)上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。
A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場(chǎng)內(nèi)證券 D 場(chǎng)外證券
3、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有------。
A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 產(chǎn)權(quán)性
4、 證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能是------。
A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價(jià)
5、 20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。
A 證券交易快速化 B 證券市場(chǎng)自由化 C 金融證券化 D 證券市場(chǎng)產(chǎn)業(yè)化
6、 享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有------的選擇。
A 行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票
B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C 不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
7、 根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。
A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份
8、 無(wú)面額股票的特點(diǎn)是------。
A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例
B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格靈活
C 便于股票分割
D 為股票發(fā)行價(jià)格提供依據(jù)
9、 每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值，可稱為------。
A 內(nèi)在價(jià)值 B 帳面價(jià)值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值
10、股票的未來(lái)收益包括------。
A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價(jià)值
11、普通股票的功能有------。
A 籌資功能 B 投資功能 C 投機(jī)功能 D 保值功能
12、普通股股東的義務(wù)有------。
A 遵守公司章程
B 依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
D 必須參加每次的股東大會(huì)
13、優(yōu)先股的特征有------。
A 一般無(wú)表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
14、債券票面的基本要素有-----。
A 票面價(jià)值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱
15、影響債券償還期限的因素主要有------。
A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場(chǎng)利率變化 D 債券變現(xiàn)能力
16、債券的性質(zhì)可以表述為------。
A 屬于有價(jià)證券 B 是一種真實(shí)資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證
17、債券的特征有------。
A 償還性 B 安全性 C 流動(dòng)性 D 收益性
18、按記息方式分類，債券可以分為------。
A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進(jìn)利率債券 D 貼現(xiàn)債券
19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部?jī)斍?。這種償還方式屬于------。
A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還
20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。
A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險(xiǎn)
21、公債與其他債券相比，有以下特點(diǎn)-------。
A 流通性強(qiáng) B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高
22、國(guó)債按資金用途可以分為------。
A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國(guó)債 D 戰(zhàn)爭(zhēng)債券
23、1981年以來(lái)，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有-------。
A 國(guó)庫(kù)券 B 財(cái)政債券 C 國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券 D 保值公債
24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。
A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財(cái)政債券 D 特種債券
25、公司債券作為公司為籌措資金而公開(kāi)負(fù)擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為------。
A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險(xiǎn)性 D 股權(quán)性
26、------不屬于抵押證券。
A 信用公司債 B 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債
27、債券是一種-------。
A 真實(shí)資本 B 虛擬資本 C 有價(jià)證券 D 收益憑證
28、契約型基金的當(dāng)事人有------。
A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司
29、債券基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。
A 市場(chǎng)利率下降，基金收益下降
B 市場(chǎng)利率上升，基金收益下降
C市場(chǎng)利率上升，基金收益上升
D市場(chǎng)利率下降，基金收益上升
30、決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有------。
A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險(xiǎn) C 基金表現(xiàn) D 最低投資額
31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是------。
A 較高收益 B 分散風(fēng)險(xiǎn) C 專家管理 D 規(guī)模效益
32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。
A 資金的性質(zhì)不同
B 投資者的地位不同
C 基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同
D基金單位的價(jià)格決定依據(jù)不同
33、匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為------。
A 升水風(fēng)險(xiǎn) B 貼水風(fēng)險(xiǎn) C 商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn) D 金融性風(fēng)險(xiǎn)
34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。
A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價(jià)格 D 轉(zhuǎn)換期限
35、期貨價(jià)格的特點(diǎn)是------。
A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性
36、金融期貨的功能主要有------。
A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
37、認(rèn)股權(quán)證的三要素是------。
A 認(rèn)股期限 B 認(rèn)股價(jià)格 C 認(rèn)股時(shí)間 D 認(rèn)股數(shù)量
38、存托憑證的優(yōu)點(diǎn)為------。
A 市場(chǎng)容量大 B 發(fā)行一級(jí)ADR的手續(xù)簡(jiǎn)單、發(fā)行成本低 C 避開(kāi)直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低
39、可轉(zhuǎn)化證券的特點(diǎn)為------。
A 市價(jià)變動(dòng)頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換
40、金融商品的基本特性為-----。
A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價(jià)格的易變性 D 耐久性
41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。
A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機(jī)構(gòu)
42、會(huì)員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機(jī)構(gòu)。
A 會(huì)員大會(huì) B 董事會(huì) C 理事會(huì) D 監(jiān)察委員會(huì)
43、證券交易所的管理制度包括------幾個(gè)方面。
A 對(duì)證券上市公司的管理
B 對(duì)證券交易行為的管理
C 對(duì)場(chǎng)內(nèi)證券交易商的管理
D 對(duì)投資者的管理
44、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括------等。
A 信用風(fēng)險(xiǎn) B 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) C 購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) D 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
45、股息的具體形式包括-----。
A 建業(yè)股息 B 負(fù)債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財(cái)產(chǎn)股息
46、證券交易所的會(huì)員大會(huì)的職權(quán)包括------。
A 制定和修改證券交易所章程
B 選舉和罷免會(huì)員理事
C 審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D 審定對(duì)會(huì)員的接納
47、證券公司的作用主要有------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場(chǎng) C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險(xiǎn)公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易
50、對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門有------。
A 財(cái)政部 B 證券監(jiān)督管理委員會(huì) C 人民銀行 D 證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開(kāi)、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場(chǎng)監(jiān)督的對(duì)象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時(shí)的基本要求為------。
A 全面性 B 真實(shí)性 C 時(shí)效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價(jià)出資。
A 實(shí)物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營(yíng)------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營(yíng)業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C 證券自營(yíng)資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格