2008年證券基礎知識模擬試題及答案(二)

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多項選擇題
    61、債券票面的基本要素有______ ( )
    A、票面價值
    B、償還期限
    C、利率
    D、發(fā)行者名稱
    E、承銷者名稱
    標準答案:ABCD
    62、債券票面金額定得較小,將會______ ( )
    A、有利于小額投資者購買
    B、發(fā)行工作量大
    C、持有者分布面廣
    D、印刷費用較高
    E、適宜私募發(fā)行
    標準答案:ABCD
    63、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同,債券的分類包括______ ( )
    A、實物債券
    B、貼現(xiàn)債券
    C、憑證式債券
    D、記帳式債券
    E、長期債券
    標準答案:ACD
    64、從債券發(fā)行日起,經(jīng)過一定寬限期后,按發(fā)行額的一定比例,陸續(xù)償還,到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于______ ( )
    A、期中償還
    B、全部償還
    C、部分償還
    D、展期償還
    E、中途償還
    標準答案:ACE
    65、債券寬限期過后,發(fā)行人可以自由決定償還時間,任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為______ ( )
    A、定期償還
    B、任意償還
    C、定時償還
    D、隨時償還
    E、按期償還
    標準答案:BD
    66、金融債券與銀行存款比較,它的特征在于______ ( )
    A、優(yōu)先性
    B、流運性
    C、集中性
    D、高利性
    E、專用性
    標準答案:BCDE
    67、______不屬于抵押證券 ( )
    A、信用公司債
    B、不動產(chǎn)抵押公司債
    C、收益公司債
    D、保證公司債
    E、房地產(chǎn)債券
    標準答案:ACD
    68、國際債券的發(fā)行人主要有______ ( )
    A、各國政府
    B、政府所屬機構
    C、銀行及其他金融機構
    D、工商企業(yè)
    E、國際組織
    標準答案:ABCDE
    69、投資基金是一種______的集合投資方式 ( )
    A、以少勝多
    B、利益共享
    C、面向機構投資者
    D、風險共擔
    E、跨國性
    標準答案:BD
    70、根據(jù)基金單位是否增加或贖回,可分為______ ( )
    A、開放式
    B、封閉式
    C、公司型
    D、契約型
    E、產(chǎn)業(yè)型
    標準答案:AB
    71、投資基金的特點包括______ ( )
    A、產(chǎn)業(yè)集中
    B、集合投資
    C、分散風險
    D、收益穩(wěn)定
    E、專家管理
    標準答案:BCE
    72、貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為______ ( )
    A、市場利率下調(diào),基金收益下降
    B、市場利率上調(diào),基金收益下降
    C、市場利率上調(diào)
    D、基金收益上升
    E、市場利率下調(diào),基金收益上升
    標準答案:BD
    73、基金運作費主要包括______等 ( )
    A、會計師費
    B、律師費
    C、秘書工作費
    D、買賣有價證券的手續(xù)費
    E、召開年會費用
    標準答案:ABDE
    74、影響封閉式基金單位價格的直接因素有______ ( )
    A、資產(chǎn)凈值
    B、基金收益
    C、市場供求狀況
    D、基金風險
    E、基金折價率
    標準答案:AC
    75、金融商品的基本特征是______ ( )
    A、價格的易變性
    B、多樣性
    C、耐久性
    D、便利性
    E、同質(zhì)性
    F、復雜性
    標準答案:ACE
    76、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比,區(qū)別在于______ ( )
    A、交易對象不同
    B、交易目的不同
    C、價格決定不同
    D、結算方式不同
    E、投資者不同
    標準答案:ABD
    77、金融性匯率風險包括______ ( )
    A、債權債務風險
    B、股權風險
    C、選擇風險
    D、儲備風險
    E、壞帳風險
    標準答案:AD
    78、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在______ ( )
    A、履行保證不同
    B、投資者權利與義務的對稱性不同
    C、現(xiàn)金流轉不同
    D、標的物不同
    E、盈虧的特點不同
    標準答案:ABCDE
    79、可轉移證券的特點是______ ( )
    A、有事先規(guī)定的轉移期限
    B、持有者的身份隨證券的轉移而相應轉移
    C、可轉移成優(yōu)先股
    D、市價變動頻繁
    E、可轉換成普通股
    標準答案:ABDE
    80、認股權證的三要素是______ ( )
    A、認股方式
    B、認股期限
    C、認股價格
    D、認股時間
    E、認股數(shù)量
    標準答案:BCE
    81、公司發(fā)行優(yōu)先認股的目的在于______ ( )
    A、不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利
    B、提高知名度
    C、因發(fā)行新股將導致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風險補償
    D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求
    E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
    標準答案:ACE
    82、備兌憑證的構成要素是______ ( )
    A、發(fā)行主體
    B、標的物
    C、發(fā)行規(guī)模
    D、協(xié)議價格
    E、認股期限
    標準答案:ABCD
    83、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______ ( )
    A、對證券上市公司的管理
    B、對證券交易行為的管理
    C、對場內(nèi)交易的證券商的管理
    D、對投資者的管理
    E、對證券咨詢?nèi)藛T的管理
    標準答案:ABC
    84、參加場外交易的證券商包括______ ( )
    A、證券經(jīng)紀商
    B、會員證券商
    C、非會員證券商
    D、證券承銷商
    E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團體債券的證券商
    標準答案:BCDE
    85、場外交易市場主要的交易對象包括______ ( )
    A、債券
    B、股票
    C、投資基金股份
    D、權證
    E、期貨合約
    標準答案:AC
    86、場外自營買賣是指證券經(jīng)營機構通過______方式進行的證券交易 ( )
    A、集中交易
    B、競價交易
    C、柜臺交易
    D、直接洽談成交
    E、自由成交
    標準答案:CD
    87、信用評級機構就是專門負責______的信用進行等級評定的機構 ( )
    A、上市公司
    B、投資公司
    C、金融機構
    D、證券
    E、金融衍生產(chǎn)品
    標準答案:CD
    88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度 ( )
    A、法人代表
    B、法人財產(chǎn)
    C、有限責任
    D、董事會
    E、經(jīng)理負責
    標準答案:BC
    89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______ ( )
    A、投資者接受程度
    B、債券信用級別
    C、利息支付方式和計息方式
    D、債券市場價格
    E、證券主管部門的管理和指導
    標準答案:ABCE
    90、債券風險主要有______ ( )
    A、公司虧損風險
    B、市場價格波動風險
    C、信用風險
    D、財務風險
    E、經(jīng)營風險
    標準答案:BC
    91、證券發(fā)行市場主要由______組成 ( )
    A、立法機關
    B、證監(jiān)會
    C、發(fā)行人
    D、投資者
    E、中介機構
    標準答案:CDE
    92、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______ ( )
    A、代理委托人從事證券投資
    B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
    C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
    D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
    E、對用戶保證本金不損失
    標準答案:BCD
    93、債券資本損益主要由債券的______的比較關系決定 ( )
    A、出售價格
    B、買入價格
    C、現(xiàn)價
    D、到期償還額
    E、期貨價格
    標準答案:BC
    94、證券交易規(guī)則上,證券公司不得從事向客戶______證券交易活動 ( )
    A、委托
    B、融資
    C、融券
    D、代理
    E、集中
    標準答案:BC
    95、我國發(fā)展證券市場的指導方針是______ ( )
    A、穩(wěn)定
    B、法制
    C、監(jiān)管
    D、自律
    E、規(guī)范
    標準答案:BCDE
    96、上市公司信息披露的定期報告包括______ ( )
    A、年度報告
    B、中期報告
    C、季度報告
    D、月度報告
    E、臨時報告
    標準答案:AB
    97、評價信息披露水平的標準包括______ ( )
    A、及時
    B、有效
    C、充分
    D、定時
    E、定量
    標準答案:ABC
    98、就世界而言,對證券商資格的認定有______ ( )
    A、特許制
    B、登記制
    C、批準制
    D、集中制
    E、完備制
    標準答案:AB
    99、證券市場是一個高風險的市場,證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到______ ( )
    A、國家利益
    B、公司利益
    C、團體利益
    D、投資者個人利益
    E、地方利益
    標準答案:ACD
    100、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 ( )
    A、愛黨愛國
    B、正直誠信
    C、勤免盡責
    D、廉潔保密
    E、自律守法
    標準答案:BCDE
    101、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______ ( )
    A、積極維護投資者的合法權益,珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽
    B、努力鉆研業(yè)務,提高自己的業(yè)務水平和工作效率
    C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度
    D、文明經(jīng)營禮貌服務,保證證券交易中的公開公平公正
    E、熱愛本職工作,準確招待客戶指令,為客戶保密
    標準答案:ABCDE
    102、影響有價證券行市的因素很多,但主要因素則是______ ( )
    A、預期利息收入
    B、市場利率
    C、投資者人數(shù)
    D、企業(yè)管理水平
    E、資金量
    標準答案:AB
    103、從一般意義上來說,證券是______ ( )
    A、反映了一種權利義務關系
    B、持有者的財產(chǎn)權利證明
    C、證明或設定權利的書面憑證
    D、表明持有人擁有某種特定權益
    E、證明曾經(jīng)發(fā)生過的行為
    標準答案:CDE
    104、憑證證券______ ( )
    A、有一定價值
    B、在場外市場有不同交易價格
    C、本身不能使持有人取得收入
    D、又稱無價證券
    E、包括所有權憑證和債券憑證兩大類
    標準答案:CD
    105、證券的票面要素主要有______ ( )
    A、持有人
    B、標的物
    C、標的物的價值
    D、權利
    E、義務
    標準答案:ABCD
    106、廣義的有價證券包括______ ( )
    A、商品證券
    B、貨幣證券
    C、資本證券
    D、占有權證券
    E、非占有權證券
    標準答案:ABC
    107、有價證券______ ( )
    A、本身具有內(nèi)在價值
    B、代表著一定量的財產(chǎn)權利
    C、持有人可憑該證券直接取得一定收入
    D、可以在證券市場上買賣和流通
    E、客觀上具有了交易價格
    標準答案:BCDE
    108、下列屬于貨幣證券的有______ ( )
    A、商業(yè)提貨單
    B、商業(yè)匯票
    C、現(xiàn)金證券
    D、銀行支票
    E、國債期貨憑證
    標準答案:BD
    109、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有______ ( )
    A、產(chǎn)權性
    B、增值性
    C、流通性
    D、收益性
    E、風險性
    標準答案:ACDE
    110、證券的流通性是通過______實現(xiàn)的 ( )
    A、分類
    B、承兌
    C、合并
    D、貼現(xiàn)
    E、交易
    標準答案:BDE
    111、按交易組織形式不同,證券市場可分為______市場 ( )
    A、產(chǎn)權交易
    B、交易所
    C、柜臺交易
    D、證券一級
    E、期貨交易
    標準答案:BC
    112、全球經(jīng)濟一體化引導了證券市場的國際化,具體體現(xiàn)為______ ( )
    A、跨國公司的出現(xiàn)
    B、產(chǎn)品的國際化
    C、跨國上市
    D、跨國交易
    E、籌資的國際化
    標準答案:CDE
    113、證券經(jīng)營機構包括______ ( )
    A、證券承銷商
    B、證券經(jīng)紀商
    C、證券金融公司
    D、投資咨詢公司
    E、證券分析師
    標準答案:AB
    114、證券市場的基本經(jīng)濟功能包括______ ( )
    A、中介
    B、籌資
    C、定價
    D、配置
    E、轉制
    標準答案:BCD
    115、根據(jù)股票的定義,股票的基本要素是______ ( )
    A、發(fā)行主體
    B、票面額
    C、股份
    D、持有人
    E、交易市場
    標準答案:ACD
    116、我國《公司法》規(guī)定,股票采用的形式有______ ( )
    A、紙面形式
    B、電子符號形式
    C、記賬形式
    D、國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式
    E、貨幣形式
    標準答案:AD
    117、股份有限公司的設立須依照______等法律法規(guī) ( )
    A、證券法
    B、會計法
    C、公司法
    D、公司登記管理條例
    E、證券發(fā)行與交易條例
    標準答案:CD
    118、普通股票股東享有的權利主要有______ ( )
    A、公司重大決策的參與權
    B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權
    C、選擇管理者
    D、其他權利
    標準答案:ABCD
    119、普通股股東的義務是______ ( )
    A、遵紀守法
    B、遵守公司章程
    C、依其所認購的股份和入股方式繳納股金
    D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
    E、法律行政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務
    標準答案:BCDE
    120、優(yōu)先股票的特征是______ ( )
    A、股息率固定
    B、股息分派優(yōu)先
    C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
    D、一般無表決權
    E、優(yōu)先出售
    標準答案:ABCD