第八章 證券分析師的自律組織和職業(yè)規(guī)范
了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)和獨(dú)立財務(wù)顧問的含義；了解財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。
熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點(diǎn)、基本規(guī)則與推廣情況。
了解證券分析師與律師、會計(jì)師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務(wù)；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的主要內(nèi)容；了解誠信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場合；掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。
了解證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍；掌握財務(wù)顧問業(yè)務(wù)和獨(dú)立財務(wù)顧問的含義；了解財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入及法規(guī)。
熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會員組成及主要功能；了解國際主要注冊投資分析師自律組織的狀況。熟悉國際注冊投資分析師水平考試（CIIA®考試）的特點(diǎn)、基本規(guī)則與推廣情況。
了解證券分析師與律師、會計(jì)師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別；了解建立我國證券分析師自律組織的必要性及中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會的組織及任務(wù)；掌握《中國證券分析師職業(yè)道德守則》的十六字原則與含義；熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
掌握我國涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)；了解《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》和《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》的主要內(nèi)容；了解誠信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場合；掌握執(zhí)業(yè)回避的適用場合及其具體情形；掌握執(zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。