第三章證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)第十四節(jié)、投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管

1．具有股票承銷業(yè)務(wù)資格的證券公司，應(yīng)當(dāng)于每年(1月15日)前向證監(jiān)會報送上年承銷情況的報告。(單選)
    2．承銷業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表和其他必要的材料應(yīng)當(dāng)至少妥善保存(7年)。(單選)
    3．承銷業(yè)務(wù)年檢內(nèi)容：(多選)
    (1)證券公司對股票承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行自查，自查報告包括承銷業(yè)務(wù)基本情況、合規(guī)性自查、存在的問題分析、內(nèi)部管理措施、政策建議。
    (2)計算的公司凈資本，以及凈資本年度變化原因分析說明。
    (3)主管承銷業(yè)務(wù)高級管理人員、主要業(yè)務(wù)人員名單以及公司內(nèi)核小組成員名單、職務(wù)和有效聯(lián)系方式。
     4．對年檢合格的機構(gòu)，由證監(jiān)會換發(fā)新的股票承銷資格證書；對年檢不合格、年檢結(jié)果較差、弄虛作假或存在其他嚴(yán)重問題的機構(gòu)，可視程度輕重處以(通報批評)、(暫緩換發(fā)資格證書)、(暫停承銷業(yè)務(wù)資格)處理。(多選、判斷)
    5．證監(jiān)會和由證監(jiān)會授予部分監(jiān)管職責(zé)的地方證券監(jiān)管部門對從事股票承銷業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反有關(guān)法規(guī)的證券經(jīng)營機構(gòu)，可進(jìn)行調(diào)查，并可要求提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、帳冊、報表、憑證和其他必要的材料。(判斷)
    6．證監(jiān)會可聘任具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所等專業(yè)性中介機構(gòu)，依據(jù)有關(guān)規(guī)定對證券經(jīng)營機構(gòu)從事股票承銷業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。(判斷)