第一節(jié) 網(wǎng)上發(fā)行的申購
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
網(wǎng)上發(fā)行的概念
網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。
網(wǎng)上發(fā)行的類型
1、網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場性、連續(xù)性的特點(diǎn)。
2、網(wǎng)上定價發(fā)行
網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別
2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
（3）2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規(guī)定
1、申購單位及上限
2、申購次數(shù)
3、申購配號
4、資金交收
（二）操作流程（重點(diǎn)掌握）
1、投資者申購
2、申購資金凍結(jié)
3、驗(yàn)資及配號
4、搖號抽簽
5、中簽處理
6、申購資金解凍
7、結(jié)算與登記
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1、發(fā)行公告的刊登
2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> 3、網(wǎng)下股份登記
（四）有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定
三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)
（一）定價方式
（二）申購權(quán)及價格的確定
（三）優(yōu)先認(rèn)購權(quán)
第二節(jié) 公司行為服務(wù)
一、公司行為概念
二、分紅派息
上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
三、配股繳款
配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
認(rèn)購配股繳款的操作流程
四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股
五、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票（重點(diǎn)掌握）
2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。
滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。
第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
基金份額的認(rèn)購。
基金份額的的申購與贖回
基金份額的轉(zhuǎn)托管
深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)
二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
發(fā)售
開放與上市
申購與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉(zhuǎn)托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
四、權(quán)證業(yè)務(wù)
（一）權(quán)證的發(fā)行上市
申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
權(quán)證被終止上市的情況。
（二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等）
（三）權(quán)證的行權(quán)
采用現(xiàn)金方式行權(quán)
采用證券給付方式行權(quán)
第四節(jié) 特別交易規(guī)定
一、大宗交易
大宗交易的定義
大宗交易時間
大宗交易的申報
大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點(diǎn)掌握）
二、回轉(zhuǎn)交易
回轉(zhuǎn)交易的定義
債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。
三、股票交易的特別處理
（一）警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理
退市風(fēng)險警示制度的定義及實(shí)行時間
退市風(fēng)險警示的處理措施
受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)）
上市公司相關(guān)公告內(nèi)容
（二）其他特別處理
其他特別處理的處理措施
實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握）
其他交易事項(xiàng)
*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）
（一）退市風(fēng)險警示
（二）暫停上市
（三）恢復(fù)上市
（四）終止上市
第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
一、開盤價與收盤價
（一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。
（二）上海證券交易所的證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
（三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
三、除權(quán)與除息
1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。
2、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
3、除權(quán)與除息計算公式（重點(diǎn)掌握，要牢固記憶）。
4、權(quán)證的行權(quán)價格的調(diào)整。
四、交易異常情況的處理
*五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。
（一）一般規(guī)定
（二）合格投資者的資格條件
（三）投資運(yùn)作
（四）托管人資格
（五）交易管理
第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督
一、交易信息
（一）即時行情
（二）證券指數(shù)
（三）證券交易公開信息
1、對于有價格漲跌幅限制的證券（重點(diǎn)掌握）
要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式
2、對于無價格漲跌幅限制的證券
3、對于證券交易異常波動（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）
4、對于證券實(shí)施特別停牌。
二、交易行為監(jiān)督
要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。
*第七節(jié) 金融期貨交易（2007年教材新增部分）
一、 金融期貨交易、結(jié)算制度
（一） 金融期貨交易制度
（二） 套期保值管理
（三） 金融期貨結(jié)算制度
二、 金融期貨風(fēng)險控制（重點(diǎn)）
（一） 保證金制度
（二） 價格限制制度
（三） 持倉限額制度
（四） 大戶持倉報告制度
（五） 強(qiáng)行平倉制度
（六） 強(qiáng)制減倉制度
（七） 結(jié)算保證金制度
（八） 風(fēng)險警示制度
三、 證券公司IB制度（重點(diǎn)）
（一） 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
（二） 業(yè)務(wù)規(guī)則
第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍
代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍
主辦業(yè)務(wù)范圍
代辦業(yè)務(wù)范圍
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（重點(diǎn)掌握）
（二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件
三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則（重點(diǎn)掌握）
四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
股份報價轉(zhuǎn)讓的實(shí)施時間和范圍
推出股份報價轉(zhuǎn)讓的意義
股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）
業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌
股份報價轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定
信息披露和終止掛牌
第三章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A、配股登記日；
B、送股登記日；
C、配股權(quán)益日；
D、送股權(quán)益日
2、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A、15天；
B、30天；
C、45天；
D、60天
3、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報（ ）代表?xiàng)墮?quán)。
A、0股；
B、1股；
C、2股；
D、3股
二、多項(xiàng)選擇題
1、公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ ）等。
A、分紅派息；
B、配股；
C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股；
D、回購
2、分紅派息的形式主要有（ ）
A、現(xiàn)金股利；
B、股票股利；
C、分配認(rèn)股權(quán)證；
D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
3、競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）
A、市場性；
B、連續(xù)性；
C、經(jīng)濟(jì)性；
D、高效性
三、判斷題
1、競價發(fā)行的缺點(diǎn)是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。（T）
2、在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報不得撤單。（T）
3、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。（F）
一、網(wǎng)上發(fā)行的概念和類型
網(wǎng)上發(fā)行的概念
網(wǎng)上發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性特點(diǎn)。
網(wǎng)上發(fā)行的類型
1、網(wǎng)上競價發(fā)行
網(wǎng)上競價發(fā)行除具網(wǎng)上發(fā)行的經(jīng)濟(jì)性、高效性的特點(diǎn)外，還具有市場性、連續(xù)性的特點(diǎn)。
2、網(wǎng)上定價發(fā)行
網(wǎng)上定價與競價發(fā)行的區(qū)別
2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。
（3）2006年5月19日，恢復(fù)新股發(fā)行現(xiàn)金申購制度。
*二、股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序（2007年教材較2006年變化較大）
（一）基本規(guī)定
1、申購單位及上限
2、申購次數(shù)
3、申購配號
4、資金交收
（二）操作流程（重點(diǎn)掌握）
1、投資者申購
2、申購資金凍結(jié)
3、驗(yàn)資及配號
4、搖號抽簽
5、中簽處理
6、申購資金解凍
7、結(jié)算與登記
（三）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
1、發(fā)行公告的刊登
2、網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> 3、網(wǎng)下股份登記
（四）有關(guān)事項(xiàng)的補(bǔ)充規(guī)定
三、網(wǎng)上增發(fā)新股申購特點(diǎn)
（一）定價方式
（二）申購權(quán)及價格的確定
（三）優(yōu)先認(rèn)購權(quán)
第二節(jié) 公司行為服務(wù)
一、公司行為概念
二、分紅派息
上海證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
深圳證券交易所上市證券分紅派息的操作流程
三、配股繳款
配股權(quán)證及其派發(fā)、登記
認(rèn)購配股繳款的操作流程
四、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股
五、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票（重點(diǎn)掌握）
2005年，我國上市公司開始進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)，其中流通股股東可以采用網(wǎng)絡(luò)投票形式來行使自己的權(quán)利。
滬、深證券交易所的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)。
第三節(jié) 開放式基金、ETF及權(quán)證業(yè)務(wù)
一、開放式基金場內(nèi)認(rèn)購、申購與贖回
2005年7月13日，深圳證券交易所發(fā)布了《深圳證券交易所開放式基金申購贖回業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》；7月14日，上海證券交易所發(fā)布了《上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)辦理規(guī)則（試行）》；由此，我國開放式基金場內(nèi)的認(rèn)購、申購與贖回開始施行。
上海證券交易所開放式基金認(rèn)購、申購、贖回業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
基金份額的認(rèn)購。
基金份額的的申購與贖回
基金份額的轉(zhuǎn)托管
深圳證券交易所開放式基金申購、贖回業(yè)務(wù)
二、深圳證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握，考點(diǎn)很多，請同學(xué)們仔細(xì)閱讀）
發(fā)售
開放與上市
申購與贖回（要掌握教材P110的例題）
交易
轉(zhuǎn)托管
三、證券交易所交易型開放式指基金業(yè)務(wù)（重點(diǎn)掌握）
四、權(quán)證業(yè)務(wù)
（一）權(quán)證的發(fā)行上市
申請在證券交易所上市的權(quán)證，其標(biāo)的證券為股票的，標(biāo)的股票在申請上市之日應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
申請在證券交易所上市的權(quán)證，應(yīng)符合的條件（重要考點(diǎn)）。
權(quán)證被終止上市的情況。
（二）權(quán)證的交易（重要考點(diǎn)，特別要清楚權(quán)證的漲跌幅限制、權(quán)證交易的餓禁止事項(xiàng)等）
（三）權(quán)證的行權(quán)
采用現(xiàn)金方式行權(quán)
采用證券給付方式行權(quán)
第四節(jié) 特別交易規(guī)定
一、大宗交易
大宗交易的定義
大宗交易時間
大宗交易的申報
大宗交易不納入證券交易所即時行情和指數(shù)的計算，成交量在大宗交易結(jié)束后計入當(dāng)日該證券成交總量。
證券進(jìn)行大宗交易的條件（重點(diǎn)掌握）
二、回轉(zhuǎn)交易
回轉(zhuǎn)交易的定義
債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實(shí)行次交易日回轉(zhuǎn)交易。
三、股票交易的特別處理
（一）警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理
退市風(fēng)險警示制度的定義及實(shí)行時間
退市風(fēng)險警示的處理措施
受到退市風(fēng)險警示的上市公司條件（重要考點(diǎn)）
上市公司相關(guān)公告內(nèi)容
（二）其他特別處理
其他特別處理的處理措施
實(shí)行其他特別處理上市公司的條件（重點(diǎn)掌握）
其他交易事項(xiàng)
*四、中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定（為2007年教材新增部分）
（一）退市風(fēng)險警示
（二）暫停上市
（三）恢復(fù)上市
（四）終止上市
第五節(jié) 其他交易事項(xiàng)
一、開盤價與收盤價
（一）根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，證券交易所的開盤價為當(dāng)日該證券的第一筆成交價格。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。
（二）上海證券交易所的證券收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
（三）深圳證券交易所的證券收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。當(dāng)日無成交的，以前收盤價為當(dāng)日收盤價格。
二、掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
三、除權(quán)與除息
1、如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)贈股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除權(quán)與除息。
2、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。
3、除權(quán)與除息計算公式（重點(diǎn)掌握，要牢固記憶）。
4、權(quán)證的行權(quán)價格的調(diào)整。
四、交易異常情況的處理
*五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的證券交易管理（2007年教材較2006年變化較大）。
（一）一般規(guī)定
（二）合格投資者的資格條件
（三）投資運(yùn)作
（四）托管人資格
（五）交易管理
第六節(jié) 交易信息與交易行為監(jiān)督
一、交易信息
（一）即時行情
（二）證券指數(shù)
（三）證券交易公開信息
1、對于有價格漲跌幅限制的證券（重點(diǎn)掌握）
要牢記價格漲跌幅偏離值、價格振幅、換手率的計算公式
2、對于無價格漲跌幅限制的證券
3、對于證券交易異常波動（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）
4、對于證券實(shí)施特別停牌。
二、交易行為監(jiān)督
要重點(diǎn)掌握需要重點(diǎn)監(jiān)控的政權(quán)異常交易行為。
*第七節(jié) 金融期貨交易（2007年教材新增部分）
一、 金融期貨交易、結(jié)算制度
（一） 金融期貨交易制度
（二） 套期保值管理
（三） 金融期貨結(jié)算制度
二、 金融期貨風(fēng)險控制（重點(diǎn)）
（一） 保證金制度
（二） 價格限制制度
（三） 持倉限額制度
（四） 大戶持倉報告制度
（五） 強(qiáng)行平倉制度
（六） 強(qiáng)制減倉制度
（七） 結(jié)算保證金制度
（八） 風(fēng)險警示制度
三、 證券公司IB制度（重點(diǎn)）
（一） 資格條件與業(yè)務(wù)范圍
（二） 業(yè)務(wù)規(guī)則
第八節(jié) 代辦股份轉(zhuǎn)讓
一、代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念和業(yè)務(wù)范圍
代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念
代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)范圍
主辦業(yè)務(wù)范圍
代辦業(yè)務(wù)范圍
二、代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)該具備的條件（重點(diǎn)掌握）
（二）股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件
三、代辦股份轉(zhuǎn)讓的基本規(guī)則（重點(diǎn)掌握）
四、非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
股份報價轉(zhuǎn)讓的實(shí)施時間和范圍
推出股份報價轉(zhuǎn)讓的意義
股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易的區(qū)別（重點(diǎn)掌握，重要考點(diǎn)）
業(yè)務(wù)資格及推薦掛牌
股份報價轉(zhuǎn)讓的一些基本規(guī)定
信息披露和終止掛牌
第三章 模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題
1、對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國結(jié)算上海分公司在（ ）閉市后，將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。
A、配股登記日；
B、送股登記日；
C、配股權(quán)益日；
D、送股權(quán)益日
2、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A、15天；
B、30天；
C、45天；
D、60天
3、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：申報（ ）代表?xiàng)墮?quán)。
A、0股；
B、1股；
C、2股；
D、3股
二、多項(xiàng)選擇題
1、公司行為是指證券發(fā)行人資本結(jié)構(gòu)或資金頭寸方面發(fā)生的影響到其發(fā)行的證券的變化，其包含的事件如（ ）等。
A、分紅派息；
B、配股；
C、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股；
D、回購
2、分紅派息的形式主要有（ ）
A、現(xiàn)金股利；
B、股票股利；
C、分配認(rèn)股權(quán)證；
D、分配優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
3、競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有（ ）
A、市場性；
B、連續(xù)性；
C、經(jīng)濟(jì)性；
D、高效性
三、判斷題
1、競價發(fā)行的缺點(diǎn)是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。（T）
2、在可轉(zhuǎn)換債券中，轉(zhuǎn)股申報不得撤單。（T）
3、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票時，若出現(xiàn)不足轉(zhuǎn)換1股的可轉(zhuǎn)債余額時，在T+3日交收時由公司通過證券登記結(jié)算以現(xiàn)金兌付。（F）